公共政策学——政策分析的理论、方法和技术

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1、公共政策学政策分析的理论、方法和技术 陈振明 编著公共政策学21世纪公共管理系列教材第一章 绪论 公共政策学21世纪公共管理系列教材公共政策学21世纪公共管理系列教材 重点问题 公共政策、政策系统和政策过程 公共政策学的兴起 公共政策学的学科范围 公共政策学的研究途径 政策分析的职业化发展 研究公共政策学的理由 公共政策学的现实意义公共政策学21世纪公共管理系列教材表示公共政策研究领域的 术语 公共政策（学）（public policy) 政策科学(policy sciences) 政策分析(policy analysis) 政策研究(policy studies)公共政策学21世纪公共管理系

2、列教材 1.1 公共政策、政策系统和 政策过程公共政策学（或公共政策分析）以社会政治生活中的政策领域、 即现实的政策时间、政策系统及政策 过程作为研究对象，它的基本目标是 端正人类社会的发展方向、改善公共 决策系统，提高公共政策制定质量。公共政策学世纪公共管理系列教材公共政策学21世纪公共管理系列教材 1.1.1 公共政策代表性的定义：政策是由政治家即具有立法权者制定 的而由行政人员执行的法律和法规。伍德罗威尔逊(Woodrow Wilson)公共政策是对全社会的价值做权威性 的分配。 戴维伊斯顿(David Easton)政策是一种含有目标、价值与策略的 大型计划。 哈罗德拉斯韦尔(Hara

3、ld Lasswell)亚伯拉罕卡普兰(A.Kplan)公共政策学21世纪公共管理系列教材我们可以将公共政策界定为：由国家（政府）、执政党及其他政治 团体在特定时期为实现一定的社会政 治、经济和文化目标所采取的政治行 动或所规定的行为准则，它是一系列 谋略、法令、措施、办法、方法、条 例等的总称。公共政策学21世纪公共管理系列教材“政策”的内涵： 一、公共政策有特定的主体，即由国家 或 政府、执政党及其他政治团体所制 定及执行，体现了主体的意志。 二、公共政策具有特定的价值取向，要 实现特定目标或目的。 三、公共政策表现为由一系列行为所构 成的行动过程，是政府为解决特定社会 问题及调整相关利益

4、关系而采取的政治 行动过程。 四、公共政策是一种行为准则或行为规 范。公共政策学21世纪公共管理系列教材 1.1.2 政策系统我们将它界定为由政策主体、政策客 体及其与政策环境相互作用而构成的社 会政治系统。 政策主体政策主体（政策活动者）可以一般地 界定为直接或间接地参与政策制定、执 行、评估和监控的个人、团体或组织。公共政策学21世纪公共管理系列教材 2.政策客体政策客体指的是政策所发生作用的对 象，包括政策所要处理的社会问题（ 事）和所要发生作用的社会成员（人 ）两个方面。公共政策学21世纪公共管理系列教材 3.政策环境（1）社会经济状况 （2）体制或制度条件 （3）政治文化 （4）国际

5、环境公共政策学21世纪公共管理系列教材 4.政策系统的划分（1）信息子系统 （2）咨询子系统 （3）决断子系统 （4）执行子系统 （5）监控子系统公共政策学21世纪公共管理系列教材 1.1.3 政策过程阶段途径 决策过程划分为情报、建议、规定、行 使、应用、终结、评价七个阶段（拉 斯韦尔）创议、估计、选择、执行、评估、终结 （布鲁尔）公共政策学21世纪公共管理系列教材 政策过程的新理论框架萨巴蒂尔政策过程理论 1.制度理性选择框架（institutional rational choice) 2.多源流框架（multiple-streams framework) 3.中断平衡框架（punctu

6、ated-equilibrium framework) 4.辩护联盟框架（advocacy coalition framework) 5.政策扩散框架（policy diffusion framework)公共政策学21世纪公共管理系列教材 1.2 公共政策学的范式1.2.1 公共政策学的兴起 1. 公共政策学的形成 20世纪50年代兴起的“政策科学运动”（ policy sciences movement) 拉斯韦尔德洛尔的政策科学传统公共政策学21世纪公共管理系列教材2. 公共政策学的新进展 20世纪七八十年代 （1）政策评估方面 （2）政策执行方面 （3）政策终结方面公共政策学21世纪公

7、共管理系列教材3.公共政策学兴起的背景 （1）公共政策学的兴起与当代人类所面 临的共同问题以及各国所面临的特殊 问题有关。 （2）二战后新科技革命的来临，科学技 术及其方法得到了迅速发展，为解决 社会问题提供了新的方法、技术或工 具。 （3）思想库的成熟也是政策科学兴起的 一个重要因素。公共政策学21世纪公共管理系列教材1.2.2 公共政策学的学科范 围 什么是公共政策学（政策科学或政策 分析）？一个综合地运用各种知识和方法来研 究政策系统和政策过程，探求公共政 策的实质、原因和结果的学科，他的 目的是提供政策相关知识，改善公共 决策系统，提高公共政策质量。公共政策学21世纪公共管理系列教材

8、2. 公共政策学的研究范围（1）政策内容研究（studies of policy content) （2）政策过程研究（studies of policy process) （3）政策输出研究（studies of policy outputs ） （4）评估研究（evaluation studies） （5）决策信息（information for policy making ） （6）过程倡导（process advocacy） （7）政策倡导（policy advocay） 公共政策学21世纪公共管理系列教材1.2.3 公共政策学的“范式” 特征1.公共政策学是一个跨学科的、应用性 的研

9、究领域。 2.公共政策分析既是方法论，又是艺术 。 3.公共政策分析涉及的是从问题发现到 问题解决的整个政策过程。 4.公共政策分析不仅是描述的，而且也 是规范的。公共政策学21世纪公共管理系列教材1.2.4 公共政策学的研究途 径政治学的研究路径 （1）系统理论 （2）过程理论 （3）团体理论 （4）经营理论 （5）制度理论公共政策学21世纪公共管理系列教材现代国家的政策过程米切尔希尔（Michael Hill) 最初的理论发 展最新发展多元主义工团主义理论网络和政策共同 体 公共选择多元 主义官僚制组织的经 济理论官僚机构塑造精英主义官僚特点的更广泛的探 索关注“核心执行机构 ” 工具马克

10、思主义马克思主义的工团主 义 结构马克思主义“自主性国家”的理论化结构/行动理论 制度分析宪政限制分析公共政策学21世纪公共管理系列教材经济学的研究路径 （1）福利经济学 （2）公共选择理论 （3）新制度主义马克思主义的观点公共政策学21世纪公共管理系列教材 1.3 公共政策学的意义1.3.1 政策分析的职业化 1.职业化及其标准 2.政策分析职业化的现状（以美国为例 ） （1）美国的政策分析的教育培训已经得到充分的发展 （2）政策分析的就业者人数不断增加 （3）在职业化组织方面，美国政策分析的学术研究团 体及职业协会已有相当的规模。 （4）在职业伦理方面，由于政策分析职业化发展历史 很短，加

11、上政策分析的从业者来自于不同的专业和 组织背景，要形成一整套为大多数政策分析者所认 同和遵守的职业伦理规范并非易事。公共政策学21世纪公共管理系列教材1.3.2 研究公共政策上的理由 学术上的，职业上的，政治上的1.3.3 研究公共政策上的现实意义 （1）提高我国决策科学化民主化的迫切需要 。 （2）促进我国社会主义市场经济发展的破解 需要。 （3）深化我国政治体制及行政体制改革，加 强我国政治文明建设的迫切需要。公共政策学21世纪公共管理系列教材 思考题1.解释公共政策、政策系统和政策过程 概念。 2.什么是公共政策学？如何理解它的“范 式”特征？ 3.公共政策学有哪些主要的研究途径？ 4.

12、如何看待政策分析的职业化发展？ 5.结合上述案例，论述研究公共政策学 的现实意义。第二章 政策分析的基本框 架 公共政策学21世纪公共管理系列教材公共政策学21世纪公共管理系列教材 重点问题 政策分析的基本模式 政策分析的不同理论 政策分析的多样化方法论 政策分析的基本构成因素 几种有代表性的过程框架 政策分析过程的程序 政策分析过程中常见的方法及技术公共政策学21世纪公共管理系列教材 2.1 政策分析的不同模式、理 论和方法论2.1.1 政策分析的基本模式 1.全面理性模式（comprehensive-rational model） （1）决策者面对一个既定的问题 （2）理性人首先应该清楚自

13、己的目标、价值 或要点，然后予以排列优先顺序 （3）能够列出所有达成其目标的备选方案 （4）条查每个备选方案所有可能的结果 （5）比较每个备选方案的可能结果 （6）选择最能达成目标的备选方案公共政策学21世纪公共管理系列教材 理性人的特性（1）目标导向 （2）所有选择皆为已知 （3）偏好明确 （4）偏好一致 （5）没有时间及成本限制 （6）最好的选择可使报偿价值最大化公共政策学21世纪公共管理系列教材 2. 有限理性模式有限理性模式（bounded rationality model) 认为“全面理性”在实际中是不 存在的。决策步骤：确定问题或目标决定最低 标准选择可行方案评估方案决 定方案是

14、否符合标准（方案可行） 开始行动评定公共政策学21世纪公共管理系列教材3. 渐进模式（incrementalist model) 林德布罗姆政策制定所根据的是过去的经验，经 过渐进变迁的过程，从而获得共同一 致的政策。它以现行的政策作为基本 方案，在与其他新方案相互比较后， 制定出对现行政策的修改、增加的新 政策。公共政策学21世纪公共管理系列教材4. 混合扫描模式（mixed- scanning）混合扫描模式试图将全面理性决策和 渐进主义模式的优点结合起来。运用了两种摄像机而包括了上述两种 途径：一个广角摄像机能观察全部空 间，只是观察不了细节；另一个摄像 机能对空间做深入细微的观察，但不

15、观察已为广角摄像机所考察了的地区 。公共政策学21世纪公共管理系列教材5. 最优化模式（optimal model）（1）优化的政策制定包含了一种增加合 理性内容的努力。 （2）在复杂的最优化政策制定中，超理 性的过程起着重要作用。（直觉、判断 、总体印象，新备选方案的创造性发现 ） （3）这些超理性的政策制定阶段可以用 各种手段来加以改善。 （4）大部分当代的政策制定的时间已经 滞后，这能够而且应该改善。公共政策学21世纪公共管理系列教材 2.1.2 政策分析的不同理论（1）概念理论（conceptual theory） （2）认知理论（theory of knowing） （3）因果理论（

16、causal theory） （4）规范理论（normative theory)公共政策学21世纪公共管理系列教材2.1.3 政策分析的多样化方 法论 数学最优化（mathematical optimizing ） 计量经济学（econometric approach） 准试验方法（a quasi-experimental approach） 过程分析方法（behavioral process approach） 多元标准决策方法（multi-criteria decision-making）公共政策学21世纪公共管理系列教材 2.2 政策分析的构成因素 问题 目标 备选方案 效果 标准 模型 政治可行性公共政策学21世纪公共管理系列教材 2.3 政策分析的程序2.3.1 几种有代表性的框架 奎德的模型澄清问题提出新的备选方案对假定的咨询解释结果评估成本和效果