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1、股指期货投资者适当性制度银河期货 客服中心 股指期货投资者适当性制度u硬性指标：适当性标准（自然人、法人）u弹性指标：适当性综合评估（自然人）适当性标准（自然人）指标项标项 目实实施方案1、申请请开户时户时 保证证金账户账户 可用资资金余额额不低于人民币币50万元（1）开户时 ，开户人员检查 客户资 金是否达到50万元； （2）开户专员 将客户信息录入金仕达柜台系统，将其银期转账权 限打开，待客户入金50万元后，结算部冻结该 客户资 金并通知复核专员 向中金所申请交易编码 。 （3）待中金所交易编码审 核通过后，再将客户资 金解冻。2、具备备股指期货货基础础知识识，通过过相关测试测试（1）期货
2、公司根据交易所统一编制的试卷对客户进 行测试 ，测试时间 大约15分钟，及格分数为80分； （2）从未进行过期货交易的投资者（如股票投资者）可在测试前参加培训。培训时间 1小时，培训的内容侧重于期货与股票的不同，如期货做空机制、保证金制度、强平制度、结算单 每日查询 等。 （3）若测试 通不过，则进 一步培训，培训后再次进行测试 ，直到投资者能通过测试为 止。3、具有股指期货货仿真或商品期货货交易经历经历 （至少有10个交易日、累计计20笔以上的股指期货货仿真交易成交记录记录 、或最近三年内具有累计计10笔以上商品期货货交易成交 记录记录 ）（1）投资者为期货公司提供至少10个交易日、累计20
3、笔以上的股指仿真交易结算单作为证 明； （2）投资者为期货公司提供近3年内累计10笔以上商品期货交易结算单作为证 明； （3）从未参加过股指期货仿真交易或商品交易的投资者，期货公司可给予其10个交易日进行演练，投资者提供这10个交易日累计20笔以上成交记录 的结算单作为证 明。4、不存在严严重不良记录记录 ；不存在法律、行政法规规、规规章和交易所规则规则 禁止或限制从事股指期货货交易的情形以投资者申报为 主，交易所建立相关市场禁入投资者名单库 ，对市场禁入者不予开户。交易所和监管机构将进行该项 指标的后续监 管适当性标准（法人）指标项标项 目实实施方案 1、净资产净资产 不低于人民币币100万
4、元开户时 ，法人客户应 提供加盖公章的近12个月内的公司资产负债 表2、申请请开户时户时 保证证金账户账户 可用资资金余额额不低于人民币币50万元1、开户时 ，开户人员检查 客户资 金是否达到50万元； 2、开户专员 将客户信息录入金仕达柜台系统，将其银期转账权 限打开，待客户入金50万元后， 结算部冻结该 客户资 金并通知复核专员 向中金所申请交易编码 。 3、待中金所交易编码审 核通过后，再将客户资 金解冻。3、具有相应应的决策机制和操作流程法人客户需提供参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机 制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节 、岗位职责
5、 以及相应的制衡机 制。 4、相关业务业务 人员员具备备股指期货货基础础知识识，通过过相关测试测试1、期货公司根据交易所统一编制的试卷对法人客户相关业务 人员进 行测试 ，测试时间 大约15 分钟； 2、从未进行过期货交易的法人客户业务 人员（如股票投资者）可在测试 前参加培训。培训时间 1小时，培训的内容侧重于期货与股票的不同，如期货做空机制、保证金制度、强平制度、 结算单每日查询 等。 3、若测试 通不过，则进 一步培训，培训后再次进行测试 ，直到法人客户业务 人员能通过测试 为止。5、具有股指期货货仿真或商品期货货交易经历经历 （至少有10个交易日、 累计计20笔以上的股指期货货仿真交易
6、成交记录记录 ；或最近三年内 具有累计计10笔以上商品期货货交易成交记录记录 ）1、投资者为期货公司提供至少10个交易日、累计20笔以上的股指仿真交易结算单作为证 明； 2、投资者为期货公司提供近3年内累计10笔以上商品期货交易结算单作为证 明； 3、从未参加过股指期货仿真交易或商品交易的投资者，期货公司可给予其10个交易日进行演练 ，投资者提供这10个交易日累计20笔以上成交记录 的结算单作为证 明。6、不存在严严重不良记录记录 ；不存在法律、行政法规规、规规章和交易所 规则规则 禁止或限制从事股指期货货交易的情形以投资者申报为 主，交易所建立相关市场禁入投资者名单库 ，对市场禁入者不予开户
7、。交易所 和监管机构将进行该项 指标的后续监 管自然人投资者适当性综合评估指标项标项 目实实施方案一、基本情况1年龄龄查验 身份证作为证 明2学历历提供最高学历证书 复印件二、相关投资经历资经历1商品期货货交易经历经历提供商品期货交易结算单（加盖期货公司结算业务专 用章）2证证券交易经历经历提供股票对账单 （加盖证券公司营业 部专用章）三、财务财务 状况1. 存款及金融资产资产以下资产证 明都可选择 ，总额 达标即可： （以下证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过1个月，并加盖相关机构的业务 用章） 1银行存款证明：本外币定、活期存款证明（银行业务 章） 2股票权益证明：股票对账单 （证券营
8、业 部专用章） 3基金份额证 明（基金公司专用章） 4期货权 益证明：交易结算单（期货公司结算专用章） 5债券资产证 明：国债、企业债 、公司债、可转债 （银行或者证券公司专用章） 6黄金资产证 明：纸黄金或实物黄金证明（银行业务 章） 7. 理财产 品：与商业银 行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议 或出具资产证 明文件 2. 本人年收入以下几种方式可选择 ： 1单位开具的收入证明（加盖单位公章）； 2当地税务机关出具的最近年度的收入纳税证明； 3银行出具的连续 三个月以上的工资流水单四、诚诚信状况1银银行及社会诚诚信系统统有无不良记录记录1投资者提供近2个月的个人信用报告； 2. 期货公司根据中国期货业协 会的投资者信用风险 信息数据库信息，对投资者的诚信记录 情况进行全面考 察 2有无其他不良信用记录记录个人承诺谢 谢 ！客服电话：400-886-7799网址：
