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1、第3章 赫克歇尔-欧林模型 （上）李嘉图模型 揭示了劳动生产率的国际差异所导致的比较优势是 国际贸易的基础 假设只有劳动力一个生产要素，因而不能回答国际 贸易如何影响收入分配这个问题特定要素模型 假设某些生产要素特定于某些生产部门，由此对国 际贸易的收入分配效应提供了一种解释 忽略了任何生产要素在长期内总是可以在不同生产 部门之间流动这一现实回顾赫克歇尔-欧林模型赫克歇尔-欧林（HO）模型是由瑞典经济学家赫克歇 尔和欧林建立的。从它诞生以来，赫克歇尔-欧林模型 一直是国际贸易学中最主流的一个理论模型。虽然在 20世纪80年代以后由于新国际贸易学的兴起，赫克歇 尔-欧林模型的地位受到了一定的挑战
2、，但时至今日它 仍然是研究国际贸易现象的最有效的工具之一。 和特定要素模型不同，在赫克歇尔-欧林模型中，所有 生产要素都能在不同生产部门之间自由流动。本章内容第1节 赫克歇尔-欧林模型的框架 第2节 封闭经济均衡 第3节 自由贸易均衡 第4节 贸易类型和收入分配 第5节 讨论和总结第1节 赫克歇尔-欧林模型的框架模型框架 2个国家：中国、美国 2种商品：服装、饮料 2种生产要素：劳动力、资本无论是劳动力还是资本都可以在不同生产部门 之间自由流动，因而不存在特定要素 赫克歇尔-欧林模型的框架 模型框架假定1：在所有相关的要素价格水平下，根据假定1，服装的资本劳动比率低于饮料的资 本劳动比率，所以
3、我们称服装为劳动密集型产 品，饮料为资本密集型产品。假定1排除了行业间要素密度反转的可能性赫克歇尔-欧林模型的框架 行业的要素密度赫克歇尔-欧林模型的框架 行业间要素密度反转行业间要素密度反转的情形服装在点N前是劳动 密集型产品，在点N 后是资本密集型产品饮料在点N前是资本 密集型产品，在点N后是劳动密集型产品 假定2：根据假定2，中国（CHN）是劳动力丰裕国，美 国（USA）是资本丰裕国请注意一个国家生产要素禀赋丰裕程度的定义 是建立在相对丰裕程度之上的，而不是建立在 绝对丰裕程度之上的。赫克歇尔-欧林模型的框架 国家的要素丰裕度第2节 封闭经济均衡封闭经济均衡 供给方面假定中国有1000单
4、位劳动力和100单位资本 如果中国所有的资源都用于生产服装，结果会是562 套服装，0箱饮料 如果中国所有的资源都用于生产饮料，结果会是0套 服装，178箱饮料。 如果中国将资源“均匀地”分配在服装和饮料两个生产 活动中，结果会是281套服装和89箱饮料吗？ 封闭经济均衡 生产可能性边界中国的生产可能性边界在李嘉图模型中，如果一半劳动力用于生产服 装而另一半劳动力用于生产饮料，那么产量会 对应于上图中的N点在HO模型中，如果中国将劳动力和资本简单地 对半分，一半用于生产服装，另一半用于生产 饮料，那么产量也会对应于上图中的N点问题是，对于生产281套服装和89箱饮料，是不 是一定需要投入100
5、0单位的劳动力和100单位的 资本呢？封闭经济均衡 生产可能性边界封闭经济均衡 生产可能性边界281套服装平分资源的方法： 用500单位的劳动力 和50单位的资本生产有效率的方法： 用593单位的劳动力 和30单位的资本生产89箱饮料平分资源的方法： 用500单位的劳动力 和50单位的资本生产有效率的方法： 用400单位的劳动力 和54单位的资本生产比较两种生产方法： 平分资源的方法：需要投入的资源总量是 1000单位的劳动力和100单位的资本 有效配置资源的方法：需要投入的资源总量 是993单位的劳动力和84单位的资本DMC这条外凸的曲线表示中国在给定生 产要素资源情况下可能获得的最大产量组
6、 合，称为中国的生产可能性边界（PPF） 封闭经济均衡 生产可能性边界封闭经济均衡 封闭经济均衡（中国）中国的封闭经济均衡右图中，中国消 费者的无差异曲 线和中国的生产 可能性边界相切 在ACHN点这点就是中国的 封闭经济均衡点 封闭经济均衡 封闭经济均衡（美国）美国的封闭经济均衡右图中，美国消 费者的无差异曲 线和美国的生产 可能性边界相切 在AUSA点这点就是美国的 封闭经济均衡点 封闭经济均衡 封闭经济均衡（中美比较）中美封闭经济均衡比较在封闭经济均衡中，服装和饮料在中国的价格 是多少？在美国的价格是多少？ 因为中国劳动力丰裕，而服装是劳动密集型产 品，所以比较美国而言，中国的服装供应相
7、对 于饮料供应较为充足。在消费者偏好给定的情 况下，服装在中国会相对便宜。用PCHN代表服装相对于饮料在中国的价格，PUSA 代表服装相对于饮料在美国的价格。推理的结 论是：PCHN PUSA 封闭经济均衡 商品价格李嘉图模型 比较优势源于各国在相对劳动生产率上的不同 中国尽管在服装和饮料生产上的劳动生产率都低于 美国，但在服装生产上的劳动生产率相对较高，所 以中国在服装业上拥有比较优势HO模型 比较优势源于是各国在生产要素资源禀赋相对丰裕 度上的不同 中国丰裕的劳动力资源是中国比较优势的来源，美 国丰裕的资本资源是美国比较优势的来源。封闭经济均衡 比较优势的来源第3节 自由贸易均衡自由贸易均
8、衡自由贸易均衡 图示自由贸易均衡 商品价格当两国开展自由贸易时，商品价格在两国间均 等化上图中与两条生产可能性边界同时相切的直线 MN的斜率的绝对值就是自由贸易下服装相对 于饮料的价格P 自由贸易均衡 生产的不完全专业化在封闭经济下，中国的生产和消费点在ACHN， 美国的生产和消费点在AUSA在自由贸易下，中国的生产点在ECHN，美国的 生产点在EUSA 贸易开放使中国增加服装的生产、减少饮料的 生产，同时使美国增加饮料的生产、减少服装 的生产。但自由贸易并不消灭中国的饮料产业 和美国的服装产业。 自由贸易均衡 贸易收益假定全世界的消费者具有相同的消费偏好， 所以中国和美国有着相同的无差异曲线
9、群自由贸易使两国拥有相同的消费可能性线， 所以两国在自由贸易下的消费点都是F 消费点F处在中美两国的生产可能性边界之 外，因此两国都从自由贸易中获益第4节 贸易类型和收入分配HO模型中两个国家的贸易类型有什么 规律可循吗？ HO定理：在222结构的HO模型的自 由贸易均衡中，一个国家出口在生产中 密集使用其丰裕资源的商品，进口在生 产中密集使用其稀缺资源的商品。 贸易类型和收入分配 贸易类型HO模型中有劳动力和资本两种生产要素。劳 动力所有者获得工资（w），资本所有者获得 资本报酬（r）。贸易开放如何影响劳动力和 资本所有者之间的收入分配？ 斯图尔珀-萨缪尔森定理（简称SS定理）：在222结构
10、的HO模型中，贸易开放必定提 高一个国家丰裕资源所有者的实际收入，同 时必定降低一个国家稀缺资源所有者的实际 收入。贸易类型和收入分配 收入分配SS定理是关于实际收入的。什么是实际收入？就是名义收入可 以购买到的实物量。如果名义工资是w，服装价格是PX，饮料价 格是PY，那么用服装衡量的实际工资等于（w/PX），用饮料衡 量的实际工资等于（w/PY）。同理，如果名义资本收益率是r， 那么用服装衡量的实际资本收益率等于（r/PX），用饮料衡量的 实际资本收益率等于（r/PY） 市场均衡时工人在服装业获得的边际收入必然等于在饮料业获 得的边际收入，否则还会有工人在这两个行业之间流动。用 MPLX代
11、表服装业劳动的边际产出，MPLY代表饮料业劳动的边 际产出。劳动的边际收入就是劳动的边际产出的市场价值，而 工人的工资就等于劳动的边际收入。上述关系可表示为 w=PXMPKX=PYMPKY。由此可见，用服装衡量的实际工资 （w/PX）等于服装业劳动的边际产出MPLX，而用饮料衡量的实 际工资（w/PY）等于饮料业劳动的边际产出MPLY 贸易类型和收入分配 SS定理的推导（1）劳动的边际产出受什么因素影响？在技术既定的情况下，每个 工人配备的资本越多，劳动的边际产出越高。用kX代表服装业 的资本劳动比率，也就是资本密集度。kX越高，MPLX越高。同 理kY越高，MPLY越高。贸易开放使服装在中国
12、的价格上升了，由此导致劳动力和资本 从饮料业向服装业的流动。服装业的扩张需要大量劳动力，而 饮料业的缩小不能提供这么多的劳动力，所以工资必然上升。 当工资相对于资本价格上升时，企业会选择资本替代劳动的生 产工艺，这在服装业和饮料业都会发生，即kX和kY都会上升。随 着工人配备的资本上升，劳动的边际产出上升，即MPLX和 MPLY上升。在完全竞争市场条件下，工人的实际工资就是劳动 的边际产出，所以贸易开放后中国工人的实际工资会上升。 贸易类型和收入分配 SS定理的推导（2）第5节 讨论和总结本章讲述222结构的HO模型，又称标准的HO模型。 HO模型的着眼点是国家之间资源禀赋差异对国际贸易 的影
13、响。在222结构的HO模型中，关于贸易类型的结论是HO 定理，即在自由贸易条件下劳动丰裕国家出口劳动密 集型产品，资本丰裕国家出口资本密集型产品。HO模 型也得出了贸易开放对所有国家都有益的结论。HO模型的一个重要结论是关于贸易开放如何影响国内 收入分配，即SS定理。该定理表明贸易开放必然有赢 家和输家，并且告诉我们谁会是赢家，谁会是输家。 讨论和总结 本章要点第4章 赫克歇尔-欧林模型（下）本章内容第1节 开放小国HO模型 第2节 一体化HO模型 第3节 多域HO模型 第4节 讨论和总结第1节 开放小国HO模型大国指其国内的经济条件变化可以影响到 世界市场商品价格的国家小国指其国内的经济条件
14、变化对世界市场 的商品价格没有影响的国家在222结构的HO模型中，两个国家都是 大国 开放小国HO模型 国际贸易中的大国和小国假定世界市场上服装价格为P，饮料价格为1， 这两个价格是由全世界的商品供求关系所决定 的。考虑一个小国：越南。当越南对世界市场完全 开放时，服装和饮料在越南的价格等于它们的 世界市场价格。而对于越南这个小国来说，无论它的服装和饮 料产量或消费量如何变化，都不会对服装和饮 料的世界市场价格产生任何的影响。 开放小国HO模型 小国模型设Cx(w, r)为服装的单位成本，其高低取决于工 资（w）和资本价格（r）。完全竞争导致Cx(w, r) = P 设Cy(w, r)为饮料的
15、单位成本，其高低取决于工 资（w）和资本价格（r）。完全竞争导致Cy(w, r) = 1由此可见，对于越南这样一个开放小国，其生 产要素的价格(w, r) 是由世界市场的商品价格(P, 1)所决定的。开放小国HO模型 要素价格的决定当工资和资本价格都处 在固定水平之上时，服 装行业和饮料行业的资 本密集度也是固定的。E是越南的生产要素禀 赋点F所对应的是服装行业 所雇用的劳动量Lx和资 本量KxG所对应的是饮料行业 所雇用的劳动量Ly和资 本量Ky 开放小国的资源配置开放小国HO模型 资源配置开放小国HO模型 要素禀赋量和产量的关系要素禀赋量的变化对产量的影响E0为越南的初始生产 要素禀赋点。
16、假设越 南的资本禀赋量从K0 提高到K1，新的生产 要素禀赋点为E1服装业的初始均衡点 和新均衡点分别为F0 和F1。饮料业的初始 均衡点和新均衡点分 别为G0和G1罗布津斯基定理 在给定商品价格的条件下，一个国家某种生 产要素禀赋量的增加，会导致该国密集使用 该生产要素的行业的产量增加，而使该国密 集使用另一种生产要素的行业的产量减少。假设越南的资本丰裕度上升 服装业所雇用的劳动量和资本量都减少了， 因此它的服装业（劳动密集型行业）会萎缩 饮料业所雇用的劳动量和资本量都增加了， 因此它的饮料业（资本密集型行业）会扩大 开放小国HO模型 罗布津斯基定理罗布津斯基定理的出人意料之处在于它指 出：当一个国家的某种生产要素禀赋量增 加时，它不会使该国的所有产业都扩张，
