对外经济贸易当代国际贸易理论

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1、第5讲 当代国际贸易理论古典贸贸易理论论新古典贸贸易理论论要素投入单种（劳动 ） 要素价格外生给定（外生 ）两种（资本、劳动 ） 要素价格由供给、需求决定（内生 ）贸易基础生产成本方面的绝对 /比较优势差异原因 劳动 生产率绝对 /相对差 别资源禀赋差异，产品生产中要素配 置差异贸易模式只生产具有优势 的产品多生产具有比较优势 的产品理 论差异越大，贸易量越大 不同行业产品 发达与发展中国家之间现实行业内贸易 发达国家之间贸易产业领先地位 不断转移X一个行业（同类产品）的出口价值（定义宽泛程度 ）M一个行业（同类产品）的进口价值IIT=0，只出口或进口某一行业产品，不存在行业内贸易0IIT1，

2、同时出口和进口该产品，存在行业内贸易IIT=1，出口或进口该产品数量相等，完全行业内贸易IIT（index of intra-industrial trade）行业内贸易指数工业化 国家19701999发展中 国家19701999美国55.181.1印度22.388.0日本32.862.3巴西19.178.8德国59.785.4墨西哥29.797.3法国78.197.7土耳其16.582.2英国64.391.9泰国5.294.8意大利61.086.0韩国19.473.3加拿大62.492.8阿根廷22.148.7西班牙41.286.7新加坡44.296.8平均56.885.5平均22.382.

3、5表1 部分国家制造业部门行业内贸易指数资料来源：略特点：1、各国行业内贸 易指数大幅上升， 尤其发展中国家2、基本在70-80% 以上中国工业制品 部门：1999 88.5%2000 88.7%2001 90.4%出口到工业化 国家的比例从工业化国家 进口的比例 美国0.560.51英国0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德国0.750.72意大利0.730.69法国0.770.80全部工业化国家0.700.70表2 各工业化国家与其他工业化国 家贸易占其总贸易份额（2000年）需要回答的问题？为什么会在相似的要 素密集型产品间进行 贸易呢？为什么会在相似的要 素充裕国

4、家间进行贸 易呢？为什么某些制造品的 比较优势会从发达国 家逐渐转移到发展中 国家？纺织品、钢铁、家用电器、汽 车、半导体的例子假设存在局限： （1）要素数量给定， 能在国内不同部门自 由流动，但不能在国 家之间流动 （2）规模报酬不变 （3）完全竞争的商品 市场和要素市场 （4）两国的消费偏好 相同（无差异曲线） （5）无运输成本，无 关税，或其他阻碍国 际贸易自由的障碍主要内容v 不完全竞争和规模经济的国际贸易理论v 产品生命周期与国际模式变动v 需求决定的贸易模式不完全竞争和规模经济的国际理论国际贸易中的不完全竞争 价格歧视在不同市场或对不同消费者收取不同价格 条件：（1）不完全竞争行业

5、（能决定价格）（2）市场分割（不存在倒卖行为）（本国、外国 ）（3）不同市场需求曲线的弹性不同（外国市场份额更小，需求弹性更大）不完全竞争企业在国内要控制销售数量国外存在边际收益大于边际成本的区段国外需求弹性更大、价格要低些规模经济和国际贸易规模经济规模扩大，产品增加，劳动分工、生产管理等限制减少，每单位投入的产出增加，产品的平均成本下降规模报酬递增、不变、递减 分类：内部规模经济（固定成本）、外部规模经济（人员、信息、运输）外部规模经济与国际贸易（坎姆模型，1964） 内部规模经济与国际贸易 （垄断竞争企业，短期变化，其他企业行为，长期均衡 ，克鲁格曼模型，1978）克鲁格曼模型（1978）

6、 PP-ZZ模型基本假设：企业具有内部规模经济 垄断竞争市场结构：具体替代性的差异产品企业I所需的要素（劳动）投入： 要素市场供给与需求平衡： 产品市场供给与需求均衡：利润最大化的短期均衡 边际收益： 边际成本： 边际收益=边际成本利润为零的长期均衡 总收益（TR）=总支出（TC）国际贸易影响开放自由贸易，消费市场变大产品价格下降、产品平均成本下降个体消费量下降、总体消费量增加企业数（产品种类）增加产品多样性（衡量消费者福利的又一种工具）总结：扩大市场获得规模经济也是企业出口的重要原因 之一；贸易前两国的市场规模不同造成的企业生产规 模不同也会导致出现产品价格的差异，使得贸易发生产品生命周期与

7、国际贸易模式变动 解释贸易模式动态变化、产品领先地位变化新产品的技术周期（弗农）新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段技术周期与比较优势的动态变化 产品生产技术的不同阶段，对生产要素需求不同 新产品阶段科技知识密集型产品 成熟产品阶段技能或资本密集型产品 标准化产品阶段劳动密集型产品需求决定的贸易模式 解释需求差异造成产品价格差异引起的贸易决定需求的因素（1）实际需求（地理气候等环境差别）（2）喜爱偏好（历史文化、宗教信仰和风俗习惯）（3）收入水平（需求收入弹性：奢侈品、必需品、劣等品，恩格尔 法则） 需求偏好不同而产生的贸易收入变动产生的贸易（林德）收入变动需求变动生产变动贸易出现解释工业制成品贸

8、易在人均收入较高的国家之间发展第五章 生产要素国际流动与 国际贸易 对外直接投资（跨国公司）要素存在国际流动吗？ 为什么、怎么流动？有何影响 ？劳动力流动：外籍劳工、移民原因：工资（生活水平）差距、战争等 流向：人口多人口少的国家经济落后经济发达国家 影响：促进经济和技术发展（美国通过移民进行技术引进）图1 中国近年来向北美地区的移民情况图2 中国近年来在外从事对外承包工程 和劳务合作人数数据来源：中国对外经济贸易年鉴SL墨西哥 劳动 力充裕的低收入国家美国 资本充裕的高收入国家劳动 力流 动劳动 力外移，人数减少劳动 力移入，人数增加工资变 化工资增加 （更多的人进入劳动 市场 ）工资减少

9、（部分美国劳工退出劳动 市场 ） 福利分析工人收益，厂商损失 整体损失工人损失，厂商收益 整体收益移民成本500450L0工资（元）2.01.0SLDL200L5.04.0工资（元）SLSL300250DL移民 收益移民的其他外在成本和收益财政影响（公共服务成本、税收）人才流失 智力外流、人才回流其他成本和收益（知识收益、拥挤 成本、社会摩擦）资本流动国际资本流动方式 单纯的货币资本流动/资产组合投资：国际借贷（外国政府、国 际金融组织、外国商业银行，辛迪加贷款/国际银团贷款、项目贷 款、出口信贷）、国际证券（股票、债券） 对外直接投资（FDI）（跨国公司）：创办新企业（独资、合资 ）、并购东

10、道国的企业国际资本流动的利益变动资本输出国：外流资本收益增加，国内资本收益上升（相对稀缺） ，劳动力工资下降（工作机会减少），资本收益大于劳动力损失 资本输入国：工资提高（工作机会、劳动生产率提高），国有原有 资本收益下降（技术会产生外部效应），整体收益图3 中国历年实际利用外资构成 对外借款 1996年后下 降，比例越 来越低外商直接投 资比例越来 越高国际要素流动和国际贸易的关系要素流动和贸易的替代关系（要素禀赋理论） 劳动力流动与劳动密集型商品贸易的替代关系（要 素总量、资源配置发生变化） 资本流动与商品贸易的替代关系（蒙代尔）要素流动与贸易的互补与促进作用 技术不同要素流动对国际贸易的

11、促进作用（生产技 术比较优势差别）（马库森） 与技术关联的要素流动和国际贸易（要素的差异性 ：资金、FDI，工人、人才）（发达国家劳动密集型产 业转移、发达国家对发展中国家资源产业的投资、发 展中国家向发达国家的技术移民） 其他促进作用（两个国家、整体）跨国公司理论定义理论区位选择理论作用中国案例跨国公司定义（广义）在多个国家拥有或控 制增值经济活动的公司（Dicken,1998）全球范围进行生产和资源配置跨国经营主要原因 追求利润最大化增加收入、降低成本根本目的 （获取超额利润）成本因素 （低成本化）收入因素 （高收入化）对外直接区位选择劳动指向型获取廉价生产要素 节约运费 提高生产效率 实

12、现规模经济 其他提高价格（垄断、差异 ） 扩大销售规模 避免贸易壁垒 其他市场指向型图4 企业跨国投资动因示意图研究重点主要观点资资本流动动理论论 （麦克杜格尔 等 ）国际资 本流动的原因 why资本的供求失衡是国际资 本流 动的主要原因 弗能的产产品生命 周期理论论 企业跨国投资的时间 when产品不同生命阶段对要素需求 不同，会选择 不同的国家进行 生产 企业业内国际际分工 理论论 (海雷那尔 )企业国际分工原因新产品的增值对于资本和劳动 力的不同需求，而发达国家与 发展中国家有着不同的优势 边际产业扩张边际产业扩张 理论论 （小岛清 ）企业国外投资的原因 和顺序扩张 本国的边际产业 海默

13、的垄垄断优优 势势理论论 跨国企业海外投资的 动力机制why排除纷争或者竞争，建立垄断 市场 企业具有“企业特殊优势 ” 国际际生产产的内部 化理论论（巴克利 、卡森、拉格曼 ） 企业内部化生产原因 国际生产方式选择 ： 出口、对外直接投资 、许可证生产how避免不完全市场带 来的不确定 性 ，防止技术优势 流失，利用 企业内部价格划拨等手段逃避 税收等（内部化的边际 成本、 边际 收益） 邓邓宁的国际际生 产产折中理论论 企业进 行国际生产的 原因、方式和地点 Why,how, where所有权优势 、内部化优势 、区 位优势 表1 跨国公司主要理论比较母国文化、环境、 、政策东道国市场、资

14、源、 环境、政策FDI行为 进入形式、环节 时间、地点企业 规模、行业、目的跨国直接投资是跨国公司与母国、东 道国之间运用权力进行谈判的过程跨国公司的作用促进了全球的商品生产和流通（主体） 跨国公司内部贸易（1/3）特点： 研发密集度较高的产 业部门； 中间产品、最终产品； 转移价格促进资本的国际流动 内部投资、外部投资促进技术的国际转移 技术直接转移、技术外溢（示范和模仿效应、联 系效应、人力资本流动效应）图6 中国协议和实际利用外资额数据来源：中国统计年鉴图7 中国外资进入模式的结构变化EJV（Equity Joint Ventures)）合资企业CJV(Cooperative Joint

15、 Ventures)合作企业WFOE(Wholly Foreign-owned Enterprises)独资企业跨国公司在中国的投资历程初始阶段（1979-1984），外商直接投资规模较小， 增长缓慢，投资者主要是以中外合作的方式进入中国 ，试探性、短期的投资第二阶段（1984-1992），在1986-1991 年之间，外 商直接投资流每年增长44%，中外合资为主第三阶段（1992-2001），呈现几何级数增长，仍然 以中外合资企业为主，中外合作企业退居次要地位， 但独资企业稳步提升，显现超过合资的方式的趋势。第四阶段（2001-），2002 年成为全球实际利用外商 直接投资最多的国家，达到527 亿美元，而独资企业 取代了中外合资成为最重要的进入模式。 图8 中国外商直接投资的产业分布图10 中国实际利用外资的区域分布图11 中国实际利 用外资的省区分布1994年2002年图12 中国引进外资地域与时间推移示意图