银河证券合规工作汇报

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1、中国银河证券股份有限公司 合规工作汇报二一年八月监管部门指导和帮助监管部门指导和帮助2008年全面 推进合规管理2007年边试点 边完善方案2007年初 试点2002年 成立银河证券合规工作经历八年实践和探索2合规管理工作取得的成绩取得四方面成效1发生了两大转变2实现了一个目标33合规规工作四大成效全员 合规意识内控制度 基本完善恶意违法违规 行为得到 根本遏制合规队伍 素质提高合规工作取得的成效4合规管理由事后处置向 事前防范、事中控制的转变合规管理工作方式 两大转变合规风险管理 从定性分析、经验判断向 定性分析与定量分析 相结合的转变合规管理工作实现转变5中国银河证券合规管理情况介绍一、合

2、规管理基本情况二、合规管理具体工作实践6中国银河证券合规管理情况介绍一、合规管理基本情况二、合规管理具体工作实践7董事会监事会经营管理层合规总监法律合规部地区合规专员合规经理中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况 合规管理组织体系分支机构合规经理8法律合规部下设六个二级部门，分别负责各个业务线的合规风险管理、制度设计以及法律事务管理等方面。其中，经纪业务合规管理部下设地区合规专员，负责所辖分支机构合规管理工作。中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况 法律合规部职责9目前，法律合规部共有工作人员42人，其中，24名地区合规专员。 总部人员主要为四类专业人才：法律、金融、会计及数理

3、统计 地区合规专员主要为四类专业人才：金融、计算机、会计及数理统计44法律会计金融数理统计计算机29法律合规部总部地区合规专员3961142921中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况 法律合规部人员构成10基层合规管理人员构成经历学历级别地区合规 专员本科及以上通过合规胜任能 力或司法考试直属法律合规部营业部副总及以 上合规经理32岁以上本科及以上鼓励专职隶属营业部营业部部门经 理级严格入职条件充分履职保障知情权 检查权 评价权中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况11合规培训咨询1合规检查2合规监控核查3与监管部 门沟通5反洗钱工作6法律事项管理7合规初审4独立行使监督检查

4、职能是分支机构好帮手对分支机构日常经营开展合规管理对分支机构的业务经营具有知情权、检查及报 告权和评价权对业务活动出现的与法规遵循相冲突的问 题向分支机构提出合规性建议管理在公司授权范围内中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况地区合规专员主要职责-为营业部合规经营保驾护航12中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规经理主要职责-全面负责营业部合规管理工作本营业营业 部合规检规检 查查、监监控核查查、督 促整改落实实、合规规 培训训组织组织 落实营业实营业 部 反洗钱钱有关工作重大事项项和业务业务 决策、文件合规审查规审查 对营业部总经 理负责 重大事项项、违规违规 事 项报项

5、报 告合 规 经 理地区合规专员法律合规部业务指导重大事项报告13公司合规经营第一责任人公司总裁合规总监公司合规管理工作具 体负责人 全面负责公司合规风 险识别、管理和报告 营业部负责人营业部合规经营 第一责任人合规经理提供专业支持 履行监督职责 向公司及营业部负 责人双线报告中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规经理与证券营业部负责人的关系14法律合规部地区合规专员证 券 营 业 部 合 规 经 理经纪管理总部证券营业部通报反馈通报反馈报告管理反馈报告管理报告指导管理 考核 （50% ）法律合规部、地区合规专员、合规经理与营业部的关系中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况

6、年 终 考 核（50% ）15公司章程合规管理 办法 员工违法违 纪处罚规定信息隔离墙管 理暂行办法 反洗钱工作 管理办法核心制度其他17项基础合 规管理制度合规管理的纲领性文件合规总监及合规部门开展工作的基本制度员工违法违规行为的处罚规定对重大非公开信息进行管理的基本制度明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门 职责开展合规管理工作的具体依据中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理制度体系16中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况 合规管理工作流程17法律合规部的业务支持系统主要有：合规监控系统、合同管理系统及大额交易和可疑交易数据报送系统以及合规网站。合规网站合规 监

7、控 系统合规管理法律事务合同管 理系统大额和可 疑数据报送 系统合规管理业务支持系统中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况18中国银河证券合规管理情况介绍一、合规管理基本情况二、合规管理具体工作实践19一、加大合规培训力度、牢固树立全员合规经营的文化理念1、注重对中高级管理人员的合规培训，树立合规从高层做起的合规理念3、充分发挥地区合规专员的辐射作用，提高合规培训的效率和覆盖率2、充分发挥合规网站窗口宣传作用，牢固树立全员合规经营的文化理念中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践 合规培训20书面培训法律合规部制定年度合规培训计 划地区合规专员 合规网站根据年度培训计划、国家

8、政策法规的变化及公 司经纪业务发展需求实施培训 各业务部门 证券营业部提出培 训需求培 训 效 果 反 馈培 训 总 结现场培 训网络培训加大合规培训力度，牢固树立全员合规经营的文化理念中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践21注重对营业部员工的合规培训，树立合规从我做起、合规人人有责的合规理念三个 “加强管理”合规承诺 十二条三个 “合规开展”三个 “具体工作”两个 “注意事项”使营业部“自上而下”知法、懂法 ，树立“自觉合规”的经营意识切实提高合规管理主动性专题辅导中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践签署承诺书22充分发挥合规网站窗口宣传作用，牢固树立全员合规经营

9、的文化理念发 布 合 规 提 醒 发 布 合 规 动 态内 外 部 新 法 规 解 读 合 规 咨 询 回 复上 传 电 子 化 培 训 材 料外 部 法 规 梳 理 汇 总 内 部 法 规 梳 理 汇 总公司的合规信息平台和管理平台合规网站310份258份146份 223份100余项项中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践275份266份23内容方式场场次或人数营销人员培训现场、视频 、手册117场现场、43场视频，共 4000余人次，手册共印刷 3000多册 新升级营业部合规 及反洗钱培训现场24场，200多人反洗钱培训现场、邮件189场现场，3347人次 合规事项提醒书-反洗

10、钱专刊306场次现场培训 43场视频培训地区合规专员营销人员合规手册合规事项提醒书反洗钱专刊培训训 10071 人次制定 并 下发充分发挥地区合规专员的辐射作用，提高合规培训的效率和覆盖率中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践24二、全面梳理公司内控制度和业务流程，夯实合规管理工作基础1、规划、设计股份公司制度体系2、起草合规管理制度3、规范员工执业行为，建立关键岗位人员行为守则4、对制度进行定期修订与临时补充中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践 制度管理25公司经营管理具体规章公司经营管理核心制度公司治理基本制度共计275项制度公司治理合规性原则适用性原则全面性原则

11、运营管理行政管理风险控制财务资金业务管理信息技术人力资源内部审计覆盖9大方面规划、设计股份公司制度体系中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践26公司章程合规管理办法信息隔离墙管理暂行办法反洗钱工作管理办法起草7项 合规管理制度内部控制制度起草14项合规管理具体规章起草合规管理制度中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践员工合规守则规章制度管理办法27规范员工执业行为，建立关键岗位人员行为守则 员工合规守则、营销人员合规手册投资人员合规手册、投资银行人员合规手册 1员工执业规范 2许可行为 3禁止行为 4违规责任 5常见问题 6案例分析 7需掌握的法律法规 营销人员合规手册

12、中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践投资人员合规手册28对制度进行定期修订与临时补充每2年全面修订及时补充修订定期修订临时补充2010年1月-8月，补充完善了57项管理制度和业务流程，主要包括费用支出及审批 审核管理办法、经纪业务客户服务管理办法（试行）、资产管理人才奖励基 金暂行办法、融资融券业务规则、领导人员职务消费管理财务操作细则（试 行）、证券营业部营销风险监控操作指引（试行）、领导人员职务消费管理 办法（试行）、党支部选举工作细则（试行）等规章制度 管理中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践29三、充分发挥合规审核职能、事前控制风险1、总部及各分支机构业务文

13、件的合规性2、公司经营管理制度和操作流程的合规性审查3、对创新产品和延伸服务的合规性进行论证4、对高风险业务进行合规风险评估中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践30合规审核内容和流程建立的各 项业务管 理制度和 操作流程对外报送 的有关业 务材料 业务创新 和新产品 的实施方 案 其他涉及 合规风险 的事项 抄送分支机构合规审核事项书面形式 报送公司分支机构直接 对外报送法律合规部 审核审核内容无异议按公司文件处理程序认为必要时地区合规专员调查 提出初审意见征询相关 专家意见出具合规审 核意见反馈公司相 关部门地区合规专员记录 ，跟踪，反馈公司总部各部门 合规审核事项反馈分支机构

14、中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践31合规审核单据法律合规事项审核单 编号：( 2010 ) 第 221 号事项名称提交部门缓 急提 交 日 期提交部门联系人电 话经办人电 话事项说明经办人意见总监意见公司法律顾问意 见法律合规部总经 理意见备注经纪业务条线：审核事项1607项，出具书面意见 226份，部门会签102份；融资业务条线：审核事项1355项，出具书面意见 80余份；投资业务条线：出具书面意见101份，审核证券 池更新申请136份,审核权限申请133份中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践32四、建立和完善合规监控系统，提高风险预警能力1、经纪业务风险监控

15、系统2、自营业务风险监控系统3、资产管理业务风险监控系统4、大额交易和可疑交易数据报送系统中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践33内部信息共享机制合规检查模型设计法律合规部负责操作风险识别、评估、监控、检查和报告 风险管理部负责操作风险模型设计及量化管理合规监控量化管理法律合规部风险管理部信息反馈信息共享中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践34合规管理系统建设情况经纪业务中央监控系统资产管理业务中央监控系统投资业务中央监控系统大额交易和可疑交易 数据报送系统中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践35合规监控系统经纪业务柜员权限异常、大额资产转出、 客户异

16、常交易行为、营销人员及行为监控等600多个监控点自营业务授权决策、外部监管、跨系统核对、 资金监控、委托交易监控 5大类20多个监控指 标资管业务6大类交易控制指标 5大类风险预警指标 40余项监控点中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践36升级和调整现有合规监控系统功能营销人员管理客户异常交易监控 把落实对客户异常交易行为监控的要求与 公司内部风险防范联系起来提出客户交易异常的重点监控点补充完善了5类52个证券经纪人监控点中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践37投资业务统一监控系统投资业务条线统一监控平台业务数据 财务数据阀值、模型公平交易、信息隔离墙 投资经理行为监控、跨系统核对v证券投资业务v资产管理业务v资金管理业务