[2017年整理]文学理论教程 第四章 叙事性作品

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1、第四章 叙事性作品本章要点 一个故事，不同的叙述产生不同的意义； 在不同的语境中解读不同的意义；因此， 我们要研究，作者讲什么，为什么这样讲 ，读者为什么会这样理解？ 叙事研究，就是研究叙事本身。本章提示 这一章的内容是以叙事学的方法分析叙事性作品 ，具有较强的操作性、实践性，要更多地注意将 这些分析方法应用于作品分析。 教材中所介绍的内容较为简略，可参阅叙事学的 有关著作。 罗钢：叙事学导论，云南人民出版社，1994 特伦斯霍克斯：结构主义和符号学，上海译文出 版社，1987 格雷马斯：结构语义学，北京：三联书店，1999 巴赫金：陀斯妥耶夫斯基诗学问题巴赫金全集 河北教育出版社，1998第

2、一节 叙事界定一、叙事理论与叙事学 叙事，就是讲故事。 叙事理论，研究如何 讲故事。 叙事学，是在结构主 义理论基础上建立起 来的叙事理论。 文学叙事，以虚构的 话语讲出“故事”中外传统叙事理论 亚里士多德诗学贺拉斯诗艺 金圣叹的小说、剧本评点 以人物、情节、环境三要 素为中心叙事学(narratologie /narratology)的 产生叙事学产生的标志性事件 ： 普洛普概括出俄国民间 故事的31个恒定“功能 ” 列维-斯特劳斯开启法 国叙事学研究 普洛普的故事形态学叙事学 20世纪60年代法国出现大量关于叙事作品 结构分析的尝试，包括以格雷马斯为代表 的神话分析、以布雷蒙德为代表的民间

3、故 事分析和巴特、托多罗夫、热奈特等人为 代表的小说研究。这些探索通过一系列学 术活动逐渐形成了一种新研究叙事艺术的 理论和批评方法，这种新理论就被称作“ 叙事学”。（参见教材，第233页） 叙事学的发展 意识形态叙事研究20世纪80年代，西方马克思主义学派开始 转向文学的社会文化背景，从意识形态角 度研究叙事文学。 “小规模的叙事学复兴” 20世纪90年代，借鉴女性主义、解构主 义、精神分析学、历史主义、电影理论、 计算机科学等众多理论和方法，形成所谓 的“新叙事学”。传统叙事理论与叙事学的区别v叙事理论古已有之，叙事学产生于20世纪60年 代的法国。 v传统叙事理论以人物、情节、环境三要素

4、为中 心内容；叙事学研究叙事的本质、功能、形式 ，研究对象为故事、叙事话语、叙述行为等。 v传统叙事理论的理论基础是“摹仿论”“反映论” ，叙事学的理论依据和方法论是结构主义语言 学。结构主义的几个基本观念 结构，不是事物本身固有 的结构，而人们认识事物 时赋予将各种现象组织起 来所用的基本形式。 1. 整体性观念 2. 二元对立关系 3. 共时性概念 4. 深层结构和表层结构 5. 人类“心灵的永恒结构”几种影响叙事学理论的结构主义观 念1.整体性观念 实体的构成是完整的，不是各部分的混合。“结构 的组成部分受一整套内在规律的支配，这套规律 决定着结构的性质和结构的各部分的性质。”（ 结构主

5、义和符号学，7）“这种新的观念，即世 界是由各种关系而不是由事物构成的观念，就成 为可以确切地称为结构主义者的那种思维方式的 第一条原则。简言之，这条原则认为，在任何既 定情境里，一种因素的本质就其本身而言是没有 意义的，它的意义事实上由客观存在和既定情境 中的其他因素之间的关系所决定。”（同上，8-9 ） 在语言学中，语言（language）是一个完 整的系统，言语（speech）只能在这个系 统中才有意义。“能使任何单独的要素有 意义，并不是要素本身的个别的独特性质 ，而是这种性质和其他语音的性质之间的 差异。”（同上，13）表示这个差异的是 普遍存在的“二元对立”（binary oppo

6、sitions)关系。2.二元对立关系 二元对立概念（成双的功能性差异的复杂 格局）是结构概念的基础。对二元对立的 辨认是儿童“最初的逻辑活动”，创造和感 觉二元对立的能力体现了人类一种基本的 、独特的心灵活动，这就是创造结构的活 动。（参见霍克斯：结构主义和符号学 ，上海译文出版社，1987，15-16）3.共时性概念 结构主义语言学强调共时性的重要性，认为 语言既有它的历史范围，也有它当前的结构 的属性。语言要素的意义必须在共时的结构 之中显示出来。 因此“必须把语言看作一种形式而不是实质 ：它是具有各种模式的结构，而不是具有内 容的各种要素的总和。”（结构主义和符 号学，20） 这个观念

7、与整体性概念是密切联系着的。4.深层结构和表层结构 就语言学而言，“不同民族的语言有不同的语法 结构，这可以看作是语言的表层结构，但所有 民族的语言又有共同的逻辑句法结构，这可以 看作是语言的深层结构。”（罗钢：叙事学导 论，云南人民出版社，1994，6）维柯认为， “在人类制度的本质中，必定有一种为任何民族 所共有的精神语言”，这是人类普遍具有的能力 。这种共有的精神语言是一种深层的结构。（ 结构主义和符号学，6）5.人类“心灵的永恒结构” 结构主义者相信存在着人类“心灵的永恒 结构”，而且最接近这个永恒结构的是语 言学和人类学。 所以，结构主义语言学的基本原则也是叙 事学的基础。二、叙事的

8、涵义与特征 “讲故事”，即叙事。 文学的叙事（narration)是用话语虚 构社会事件的过程神话和史诗，是早期的 叙事性文学。图为印度 史诗罗摩衍那插图 悉多被劫。第一，文学叙事的内容是社会生活事件过程。 与抒情性作品不同，叙事文学讲故事，描述 人的行为及其造成的后果，其认识价值就在 于显示了社会生活的发展变化过程及其意义 。 第二，文学叙事是话语的虚构。一般话语所指 对象是在话语之外的现实世界，文学话语所 叙的对象只存在于话语叙述之中。叙事文学 用话语虚构艺术世界。文学叙事的基本特征：西游记的艺术世界 是文学话语叙述出来的 ，不是对历史事件的描 述。 文学叙事与历史叙事的区别历史叙述1历史

9、叙述2历史叙述3文学叙事三、叙事与审美意识形态本质叙事内容与审美意识形 态 从叙事的内容来看，任何叙 事都是对现实世界的某种解 释，必然带有时代、民族等 意识形态的印记。 譬如旧约是希伯莱民族 意识形态的体现。 乔托：逃亡埃及叙事方式与审美意识形态 从叙事方式来看，一定的 叙事写作方式形成一定的 写作风格，而种种风格背 后的制约要素之一就是审 美意识形态。 譬如自然主义是19世纪实 证主义意识形态的体现。 左拉肖像四、叙事的构成 叙述内容：被讲述的故事 叙述话语：讲述故事的语句 叙述动作：“叙述”活动本 身叙述内容是穷酸文人孔 乙己一生的悲惨命运。叙述 动作是作为咸亨酒店小伙计 的“我”，讲述

10、他所旁观到的 孔乙己的故事。小伙计的身 份和态度，使叙述话语相当 简洁而冷漠，与孔乙己的悲 惨命运形成强烈对比。小说 的艺术张力正在于此。孔乙己是站着喝酒而穿长衫的惟一的人鲁迅孔乙己（丰子恺绘）第二节 叙述内容 故 事 结 构 行 动从叙事的角度分析作品 的构成，切分构成作品 的基本单位及各部分的 关系。一、故事 叙事就是讲故事，故事由一系列事件构成。 叙事是对一系列事件的叙述，叙事是叙述的话 语，故事与话语的区分是“叙事学不可或缺的前 提”。 一个故事至少必须包括两个事件。西厢记（一）事件 事件，就是行动。没有行动的性状属性， 如“张三没有朋友”就是描写，不是行动。 没有动作就不是一个事件。

11、 事件由所叙述的人物行为及其后果构成， 一个事件就是一个叙述单位。 作品中的事件可分为若干层次。事件在作品中的作用 任何事件在作品中都承担着一定的作用，传统的 分析重在揭示事件塑造性格的作用，叙事学重在 分析事件推动情节的作用。推动情节的事件塑造形象的事件 在实际鉴赏中不必硬性区分两种作用，在分析中 则应明确所用的分析方法，着重分析某一方面。 叙事学分析对“事件”作用（叙事功能）有细致地 分类、归纳。（二）情 节 情节是按照因果逻辑组织起来的一系列事件。 故事“是按时间顺序来叙述事件的”。（福斯特 ：小说面面观，75） “国王死了，不久王后也死去”便是故事；而 “国王死了，不久王后也因伤心而死

12、”则是情 节。福斯特公主与王子的故事（三）人 物 性格与情节的主次地位之分。 人物的二重性特点：行动元与角色行动元是情节的动因，决定人物“做什么 ”角色是形象的基础，表现出人物“怎样 做” 行动元，根据不同功能可分为主体/客体，发 送者/接受者，辅助者/反对者等范畴。（四）场 景叙述内容中具体描写的人物行为与 环境组合成为场景。 二、结构 结构，作品中各个成分或单元之间关系的整体形 态。 “托罗洛夫等结构主义者认为，小说的基本结构与 语言的句法可以类比，一个单一的句子和一 个完整的叙事文本在句法结构上可能是大致相同 的，因为人们往往依赖相同的结构方式来组织他 们的经验，一篇叙事文本的结构不过就

13、是一个放 大了的句子结构。”（罗钢：叙事学导论云南 人民出版社，1994，113） 在语言中，一个句子存在着两个结构，一个是句 子的表层结构，一个是句子的深层结构。（一）表层结构 历时性向度：根据叙述的前后顺序研究句子 与句子、事件与事件之间的关系。 以句法关系表示故事结构关系，将叙述内容 简化为叙述句。其基本结构是：施事者（专有名词）+状态变化（动词）+对 象 故事进展是由动词谓语引起的状态变化：平衡破坏平衡新的平衡托多罗夫的“语法”（叙述的结构） 研究托多罗夫对文学做“叙述的结构分析”，认为 作品是“某个抽象结构的表现”，“而对那个结 构的理解才是结构分析的真正目的”。结构分 析的目的，在

14、于“从每一部作品中发现它与其 他作品的共同之处（例如文学体裁、文学时 期的研究），甚至与其他所有作品的共同之 处（例如文学理论）。”（托多罗夫：叙述 的结构分析，最新西方文论选，桂林 ：漓江出版社，1991，124）托多罗夫的“语法”研究举例在这里所谓的“语法”是事件之间的逻辑关系 。 他将十日谈的故事分成两类，每一类故 事共有一个抽象结构，如-4，-2，-2 ，-1这四个故事就有共同的“语法”。 X违犯戒律Y必须处罚XX设法免受处罚Y违犯戒律Y没有处罚XY相信X没有违犯戒律1、“语法”分析X和Y，是行动者，相当于专有名词；它们 充当语句的主语。 谓语项，是一个动词，如违犯、处罚、避 免。 在

15、上述叙事结构中，有两个基本单位，陈 述和序列，陈述由专有名词和动词构成， 如“X违犯戒律”；序列由构成一个完整故 事的各种陈述组成，如“X违犯戒律Y必须 处罚XX设法免受处罚Y相信X没有违犯 戒律”就是一个序列。2、故事进展图式图式：平衡破坏平衡新的平衡。 上述十日谈故事属于“免受处罚”这一类故事 。平衡被“违犯戒律”打破，恢复平衡可由实施处 罚来实现，但十日谈中通过“免受处罚”确立 一种新的平衡。 托多罗夫说：“帮助我们描述这些类型的故事的分 类，可以大大扩充我们对一本书中的世界的了解 。对于薄迦丘而言，两种平衡象征着（大多数情 况下）文化与自然，社会与个人；故事内容通常 是表现后者的地位高于前者。”（托多罗夫：叙述 的结构分析，最新西方文论选，桂林：漓江出版社 ，1991，129）托多罗夫“语法”分析小结托多罗夫的方法是，每个故事的叙述看 成一个放大了的句子结构，通过句子结 构的分析，可以找到支配陈述和序列的 组合规则语法。附注：平衡，借用遗传心理学的术语。“表示一个 社会的成员之间存在着一种稳定的、却非静止的 关系。它是一种社会准则，一种游戏的规则，一 种特定的交换系统。”（同上，129）（二）深层结构 共时性向度：研究内容各 个要素与故事之外的文化 背景之间的关系 列维-斯特劳斯 列维斯特劳斯（C. Lvi- Strauss,1908200