第7讲 市场失灵与微观经济政策

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1、 第7讲公共部门经济学1市场效率 和 市场失灵 回顾: 亚当.斯密所说的市场中“看不见 的手”引导着市场中自利的买者和卖者 追求自己利益最大化的同时，使整个社 会从市场中获得的总利益也达到最大化 但是市场也会失灵2 市场失灵与微观经济政策 市场失灵的表现 不完全信息 外部性 公共物品 收入均等化对策3第1节 市场失灵一.市场失灵(arket failures)概念：指在 某些方面或领域导致资源配置达不到帕 累托最优状态. 二.市场失灵的表现 1.经济波动; 2.垄断; 3.不完全信息; 4.外部性; 5.公共物品; 6.收入分配不均等.4Externalities第2节 外部性5外部性与市场无

2、效率u 外部性一个人的行为对旁观者福 利的影响，这种影响得不到补偿。u 外部性导致市场失灵，因此单靠市场 力量不能使社会总剩余最大化。6外部性产生当一个人的行为影响到旁观者的福利 时，若此人既不为此支付成本（给旁观 者带来成本时）又不能得到补偿（给旁 观者带来利益时），外部性就产生了。7u 汽车尾气 u 吸烟 u 狂叫的狗 u 在公寓楼里大声放立体声负外部性例子8u 免疫 u 修复历史古迹u 新技术研究开发 正外部性例子9飞机噪声与养鸡农民的遭遇 1997年7月27日，辽宁省某地农用飞机超低空 飞行为稻田喷洒农药，给当地一户 养鸡农民 带来一场灾难。据养鸡户农民声称，飞机巨 大的噪声使1000

3、多只肉鸡受惊吓而死，6000 多只鸡平均体重下降，损失达10万余元。无 奈之下，将对方告上法庭。 判决结果：对方赔偿损失1033.94元，案件受 理费5265元，对方承当202元，原告方承担 5063元。10铝市场数量Quantity of Aluminum0Price of Aluminum 铝的价格QMARKETDemand (private value） 需求（私人价值)Supply (private cost） 供给（ 私人成本)Equilibrium 均衡11铝市场和福利经济学如果铝厂排放污染（负外部性），那么生产 铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高。 每生产一个单位量的铝，社会成

4、本既包括铝 生产者的私人成本，也包括污染给旁观者带来 的成本。12QMARKET污染和社会最优产量Quantity of Aluminum0Price ofAluminum铝的价格Demand (private value ）需求（私人价值)Supply (private cost） 供给（私人成本)Social cost 社会成本QoptimumCost of Pollution 污染成本Equilibrium均衡Optimum 社会最优13负外部性外部性的内在化通过改变激励， 使人们考虑他们自己行为的外部效应。 政府可以向生产者收税以降低市场均 衡产量为社会所希望的产量，将 外部性 内在化

5、 。14正外部性当外部性有利于旁观者时，就存在正外 部性。 一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效 益，还会增加社会的技术知识存量，给全社 会带来效益，也就是说创新和设计存在着技 术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性15教育的数量0教育的 价格需求 (私人价值)社会价值供给 (私人成本)Q市场Q最优教育与社会最优16正外部性供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。u社会最优产量比市场均衡产量多。u市场生产的量比社会所希望的量少。u物品的社会价值大于私人价值。17如果存在负外部性 市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题

6、，可以使“外部性内在化” 对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴外部性的影响：总结外部性的影响：总结18针对外部性的公共政策两种方法： 命令与控制政策：直接管制 例如： 限制排放的污染数量 强制企业采取某种技术来减少排放量 以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他 们自己来解决问题的激励。 例如： 矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证 19矫正性税收与补贴 矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部 性引起的社会成本的税收 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张 采用这种税收的经济学家阿瑟庇古（ Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矫正税= 外部成本 对于有正外部

7、性的活动，理想的矫正补贴 =外部利益20矫正性税收与补贴 其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济 远离社会最优数量 矫正性税收与补贴使私人激励与社会的利益结合在一起 使私人决策者做决策时考虑到他们行 为的外部利益与外部成本 使经济向一个资源配置更有效率的方 向移动21矫正性税收与管制 不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少 最多的污染 污染税是有效率的： 减排成本低的企业会减少污染，进而降低 税收负担 减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染 ，这是没有效率的 22矫正性税收与管制矫正性税收对环境更有利： 矫正性税收给企业以激励，使他们减少

8、污染，只要减少污染的成本低于税收 如果清洁技术可用，税收给企业去采用 这种技术的激励 作为对比，管制并没有给已经减少一定 数量污染的企业继续减排的激励23矫正性税收的例子：汽油税汽油税的目标在于消除三种负外部性： 拥挤 你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体24可交易的污染许可证 可交易的污染许可证制度能比管制以更 低的成本降低污染 减少污染成本低的企业可以出售他们 的污染许可证 减少污染成本高的企业可以购买污染 许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低 污染成本低的企业 25现实世界中可交易的污染许可证 美国SO2

9、污染许可证从1995年便开始可以 进行交易 在美国东北部，氮氧化物污染许可证从 1999年开始可以进行交易 欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克奥巴马和约翰麦卡 恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少 温室气体的排放26矫正性税收与可交易的污染许可证 像大多数需求曲线一样，企业对污染的需 求也是污染价格的减函数 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减 少了企业污染需求的数量可交易的污染许可证制度限制了供给污染 的权利，与税收也同样的效果 当政策制定者不知道需求曲线的位置时， 这种许可证制度能更好的达到减少污染的 目标 27对关于污染的经济分析的批评 一些政客以及许

10、多环保主义者宣称:没有人拥 有“购买”污染的权利，也不能对环境标价 然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清 洁的水的价值必须与它们的成本进行比较 以市场为基础的方法降低了保护环境的成本 ，因此能增加公众对于清洁环境的需求28外部性的私人解决方法私人解决方法的类型： 道德规范和社会约束 比如：“金科玉律” 慈善行为，比如：西拉俱乐部 市场的参与者与受影响的旁观者之间签 订合约29外部性的私人解决方法 科斯定理： 如果私人各方可以无成本地就资源配置 进行协商，那么，他们就可以自己解决 外部性问题30科斯定理：一个例子 Dick 有一条名为Spot的狗 负外部性： Spot的狂吠干扰了Dick的邻居

11、Jane社会有效率的结果： 最大化Dick与Jane的福利 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静与安宁的评价要高，那Dick应该养狗 科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的 结果 瞧瞧Spot的狂 吠31科斯定理：一个例子 例1： Dick有养Spot的权利 Dick养Spot的利益 = $500 Jane承受Spot狂吠的成本= $800 社会有效率的结果： Dick放弃养Spot 私人结果： Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot， Jane和Dick都会更好 私人结果=有效率的结果32科斯定理：一个例子 例 2: Dick 有养Spot的权利。 Dick养Spot的

12、利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800 社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果： Jane不愿意支付超过 $800的价 格，Dick也不愿意接受少于 $1000的价格 ，因此Dick继续养Spot 私人结果=有效率的结果33科斯定理：一个例子 例3： Jane拥有平静与安宁的权利 Dick养Spot的利益 = $800 Jane承受Spot狂吠的成本= $500 社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续 养狗 私人结果 = 有效率的结果无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有无论最初的权利如何分配，私人市场

13、最后能达到有 效率的结果效率的结果34为什么私人解决方法并不总是有效 1.交易成本： 各方在达成协议与遵守协议过程中所发生 的成本，这些成本可能最终使双方达不成 对双方都有利的结果 2.固执： 即使协议对双方都是有利的，双方也可能 不会达成协议，而是等待一个对自己更好 的交易 3.协调问题： 当利益各方人数众多时，协调各方变得成 本高昂，困难，甚至不可能35Public Goods and Common Resources第3节 公共物品和共有资源36“生活中最好的东西就是免费的”免费物品向经济分析提出了特殊的挑战。 当一些物品可以免费得到时，在正常情况下 ，经济中配置资源的市场力量就不存在了

14、。当一种物品没有价格时，私人市场就不能保 证该物品生产和消费的适当数量。在上述情况下，政府政策可以潜在地解 决市场失灵，并增进经济福利。37一.私人物品与公共物品竞争性（让更多人消费私人产品会发生显著的边际成本） 是 否是 私人物品 冰激凌- 衣服 拥挤的收费道路 自然垄断 消防 有线电视 不拥挤的收费道路否 共有资源 海洋中的鱼 环境 拥挤的不收费道路公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费道路 排他性 （必须支付价格才能消费）38公共物品 每个人都可以免费得到不具有排他性的物品。 因为具有价值的东西没有相应的市场价格，从而导致了外部性。 人们从使用稀缺资源中得到利益而不必向任何人进行支付。39

15、 道路是这四种物品中的哪一类？ 提示：答案取决于物品是否是拥挤的，以 及它是否收费。考虑不同的情形主动学习主动学习 1 1道路的分类道路的分类4040 消费中的竞争性？仅当道路是拥挤的时候 排他性？仅当道路收费时 四种可能性：不拥挤也不收费：公共物品不拥挤但收费：自然垄断拥挤但不收费：公共资源供给也收费：私人物品主动学习主动学习 1 1参考答案参考答案4141二.公共物品的需求 私人物品的需求：市场需求由个人需求 曲线横向相加。 公共物品的需求：市场需求由个人需求 曲线纵向相加(为什么) 。 PQQP42三. 公共物品与市场失灵 “搭便车”问题:由于公共物品的非排他性,个人 即使不付费也可以受益,存在 “搭便车者”(free rider),如图2.“免费搭车者” 如国防、基础研究、消除贫困 计划等。DD社S bap2p343四. 公共物品和成本一收益分析 私人提供公共物品:签定合同、授予经 营权、政府参