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1、May.2013第十章 关贸总协定和世贸组织余淼杰本章概述 关贸总协定和世贸组织的演变 前八轮多边贸易谈判 WTO主要基本原则 第九轮多哈回合谈判 中国入世及其对全球经济的影响2第一节 关贸总协定和世贸组织的演变一GATT和WTO的发起 20世纪20到30年代，由于第一次世界大战的灾难性影响， 各国政府都设置了非常高的贸易壁垒。 在这一时期，各国政府都处于这样一种矛盾中：一方面， 他们在理论上都认识到合作的贸易政策能够带来潜在的收 益；另一方面，在实践中，他们却缺乏必要的相互信任。 正是这样的矛盾导致各国政府对建立在相互信任基础上的 自由贸易犹豫不决。3一、GATT和WTO的发起 如图10-1
2、，1930年美国颁布斯穆特-哈雷关税法(Smoot -Hawley Tariff Act)，将美国的平均关税从38%调高至52%。 随后的几个月，美国的主要贸易伙伴也报复性地迅速提高 关税，世界贸易陷入低谷。4图10-1 美国简单平均关税率一、GATT和WTO的发起打破坚冰 在两次世界大战期间，豪尔率先走出了通向自由贸易的重 要一步，他重视双边贸易政策协调，促成了1934年美国 互惠贸易协定法（Reciprocal Trade Agreement Act）的出 台。 到20世纪40年代为止，美国在互惠贸易协定法框架下 达成了多项双边贸易协定，使美国经济进入了一个相当成 功的发展阶段。 1946
3、年，在美国的推动下，超过50个国家进行协商成立了 国际贸易组织（ITO），希望以此来推进贸易自由化，并 开始对20世纪30年代以来合法化的贸易保护措施进行了修 改。但没有正式成立。5一、GATT和WTO的发起GATT的发起 1947年11月30日，23个国家签署了关税和贸易总协定 （GATT），它直接来源于ITO的原则。 1948年6月30日，这种关税妥协通过临时申请草案开 始生效。 23个成立国因此被正式称为“缔约组织”：澳大利亚，比利 时，巴西，缅甸，加拿大，锡兰，智力，中国，古巴，捷 克斯洛伐克，法国，印度，黎巴嫩，卢森堡，荷兰，新西 兰，挪威，巴基斯坦，南罗得西亚，叙利亚，南非，大不
4、列颠合众国和美国。6一、GATT和WTO的发起GATT发展与WTO缘起 从1947年GATT成立到20世纪80年代初，GATT一共进行了 七轮多边贸易谈判，前几轮谈判的主要焦点是货物贸易的 关税减让，到第八轮乌拉圭回合谈判开始之前，世界9个 主要工业国家市场上工业制成品的加权平均关税从关贸总 协定成立之初的40%降低到6%左右，可以说是成绩斐然。 但是，在贸易领域依然存在很多问题在GATT中没有得到很 好的解决，如农产品和纺织品的自由化、服务业、知识产 权问题等。而且，GATT只是一个临时性的决议，没有任何 可对其机构行为和程序进行管制的组织存在。因此，第八 轮乌拉圭被寄予厚望，人们希望能够成
5、立一个国际性的官 方组织。7一、GATT和WTO的发起WTO成立 在1995年1月1日，继乌拉圭回合之后的马拉喀什宣言 ，成立了世界贸易组织（WTO）一个拥有明确国际性 章程的成熟的国际性组织。 WTO与GATT的区别： （1）WTO是永久的机构，其承诺详尽且永久，并受到 国际法的约束； （2）除了商品贸易（这与GATT相同）之外，WTO还涵 盖了服务贸易（这是服务贸易总协定，简称GATS包 括的内容）和知识产权方面贸易相关的内容（这是知 识产权相关贸易协议，简称TRIPS所包括的内容）； （3）WTO提供了解决成员国之间贸易争端的机制。8二WTO的准入程序 WTO的成员资格对任何的主权国家或
6、者能够对其贸易政策 自治的关税区开放，只要他们遵从申请国与成员国之间的 达成的协议（参见WTO协议第7款）。 如图10-2所示，截至1994年底，GATT的成员数量随着时间 扩展到了126个国家（关税区），从1995年到2005年，WTO 的成员扩展到了149个国家，截至2008年底，WTO成员为 153个国家。9二WTO的准入程序10图10-2 GATT/WTO 成员数目二WTO的准入程序11图10-3 加入GATT/WTO的步骤申请国提出正式申请 成立工作组 （任何 GATT/WTO成员都有权参加) 申请国提交备忘录 工作组检查备 忘录并与申请国进行问 答阶段 就申请国的让步和市场准入承诺
7、方面 与WP进行多边谈 判并与单独的工作小 组成员进 行双边谈 判 最终的加入文件包由两部分组成： (a) 工作组报 告：包括一份进程与 条件的总结 及一份加入草案； (b) 商品及服务市场开放的日程表 。 工作组采用加入文件包 由总理事会或首脑大会通过 申请国签署加入草案 申请国成为完全的成员二WTO的准入程序加入GATT/WTO的步骤: 申请国提交申请信以表达自己加入该组织的愿望。 成立一个工作组，所有的GATT/WTO成员都可以加入工作组 （资源充足能够参与谈判并且与申请国加入有利益关系） 。 申请国需提交一份涵盖其贸易和法律体制各方面的备忘录 。 工作组启动多边谈判来决定申请国加入的前
8、提和条件。同 时，申请国政府会与工作组成员进行双边谈判来探讨其商 品和服务贸易市场准入的让步和承诺。 最终的“加入文件包” （在工作组最后一次会议上被采用） ：一份总结了加入条件和进程的工作组报告，一份加入草 案，还有申请国与WTO成员之间达成的商品和服务市场准 入逐步实现的日程表。12二WTO的准入程序加入GATT/WTO的步骤: 递交给总理事会或部长级会议来表决。只有三分之二的成 员投票支持才能通过。 总理事会或部长级会议通过后，申请国就可以选择签署 加入草案来表示申请国服从国会的批准而接受了已通过 的“加入文件包”。 当申请国政府通知WTO秘书处已经完成了批准程序30天之 后，申请国就完
9、全成为了WTO成员。 不是所有的国家或关税区都必须通过这样的加入程序。 GATT/WTO成员可分成两组：（1）必须通过加入谈判的成 员；（2）由于殖民地背景而跳过了加入程序的成员。（表 格参见教材）13三、WTO的组织框架及相关情况14部长会议总理事会贸易政策审议机构争端解决机构上诉机构 争端解决专家组 建立世界贸易组织协定对世界贸易组织内部的机构设 置、职能范围以及议事规则都作出了明确规定，其组织机 构如图所示。图10-4 WTO机构设置（下页续）三、WTO的组织框架及相关情况15委员会 贸易和环境 贸易和发展最不 发达国家 区域贸易协定 国际收支限制 预算、财务和行 政工作委员会 加入WT
10、O工作小组 贸易、债务与财 政 贸易与技术转让 （inactive） 贸易与投资关系 贸易与竞争政策 政府采购透明度货物贸易理事会与贸易有关的知 识产权理事会服务贸易理事会委员会 市场准入 农业 动植物检疫措施 贸易的技术壁垒 补贴与反补贴措施 反倾销措施 海关估价 原产地规则 进口许可程序 与贸易有关的投资 措施 保障措施工作组 国营贸易企业诸边协议委员会 信息技术协议委员会 金融服务贸易 特别承诺工作组 国内管制 服务贸易规则诸边协议委员会 民用航空器贸易 政府采购多哈发展议程：TNC及其机构贸易谈判委员会特别会议委员会 服务/TRIPS/争端解决机构/农 业与纺织品/贸易与发展/贸易 与
11、环境谈判工作组 市场准入/规则/贸易便利化贸易谈判委员会图例说明向总理事会（或其下属机构）报告向争端解决机构报告诸边贸易委员会将其活动通知贸易谈判委员会向总理事会报告三、WTO的组织框架及相关情况（一）部长级会议 部长级会议（Ministerial Conference）是世界贸易组织的最 高决策机构。 部长级会议至少每两年召开一次，且应当包括所有成员（ 国家和关税区）的代表。部长级会议有权对任何多边贸易 协定下的任何事项作出决定。（二）总理事会 世界贸易组织设在日内瓦的最高水平的决策机构。总理事 会由WTO全体成员的代表组成，在部长级会议休会期间行 使部长级会议的职能。 通常每年召开六次，参
12、加会议的大多数成员代表是各国常 驻日内瓦代表团的团长。16三、WTO的组织框架及相关情况 到2009年底，世界贸易组织总共召开过七次部长级会议。17历届会议时间地点主要成果 第一届1996.12.913新加坡新加坡部长宣言、信息技术协 议 第二届1998.5.1820日内瓦日内瓦部长宣言、全球电子商务 的决定 第三届1999.11.30 12.3西雅图失败第四届2001.11.913多哈多哈部长宣言 第五届2003.9.1014坎昆坎昆部长宣言 第六届2005.12.1318香港香港部长宣言 第七届2009.11.30 12.2日内瓦盘点多哈回合谈判现状、讨论WTO未 来改革表11-4 WTO
13、历届部长级会议表10-4 WTO历届部长级会议三、WTO的组织框架及相关情况（三）理事会及下属各委员会 总理事会下设三个理事会，分别负责监督三个不同领域的 谈判和协议的执行。 货物贸易理事会（Council for Trade in Goods） 服务贸易理事会(Council for Trade in Services) 与贸易有关的知识产权理事会(Council for Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)。 这三个理事会承担了WTO的主要任务，并可视情况自行拟 定议事规则，经总理事会批准执行。18三、WTO的组织框架
14、及相关情况（四）争端解决机构和贸易政策审议机构 世界贸易组织的争端解决机构（Dispute Settlement Body） 和贸易政策审议机构（Trade Policy Review Body）直接隶属 于部长级会议，为WTO第二层机构。 争端解决机构下设上诉机构和争端解决专家组，主要负责 WTO争端解决机制的运行，处理各成员之间的贸易争端。 贸易政策审议机构则主要负责定期审议各成员的贸易政策、 法律与各项具体措施，并依据各项协议与协定作出指导。19三、WTO的组织框架及相关情况（五）秘书处及总干事 世界贸易组织秘书处是世界贸易组织的日常办事机构，由总 干事领导。 总干事由部长级会议任命，一
15、般任期为四年，可以连任。秘 书处没有决策权力，它的主要任务是为WTO谈判或协议提供 专业的、无偏见的、完整的技术支持。20任数姓名国籍任期第一任皮特萨瑟兰北爱尔兰19941995第二任瑞纳托鲁杰罗意大利19951999第三任迈克穆尔新西兰19992002第四任素帕猜巴尼巴滴泰国20022005第五任帕斯卡尔拉米法国20052009表10-5 WTO历任总干事第二节 前八轮多边贸易谈判21谈判回合时间地点参与国家 数关税削减幅度（ %） 第一轮1947年4月至10月瑞士日内瓦2335 第二轮1949年4月至10月法国安纳西3335 第三轮1950年9月至1951年4月英国托奎3926 第四轮19
16、56年1月至5月瑞士日内瓦2815 第五轮（狄龙回 合）1960年9月至1962年7月瑞士日内瓦4520第六轮（肯尼迪 回合）1964年5月至1967年6月瑞士日内瓦5435第七轮（东京回 合）1973年9月至1979年4月瑞士日内瓦10233第八轮（乌拉圭 回合）1986年9月至1993年12 月乌拉圭塔斯特 角城117 （谈判开 始时103 个）发展中国家成 员承诺总 体关 税削减幅度为 24%，发达国家 成员承诺总 体 关税削减幅度 为37%表10-6 关税与贸易总协定的多边贸易谈判情况一、GATT前七轮多边贸易谈判概况（一）第一轮多边贸易谈判（1947年4月至10月） 主要成果为23个缔约方就123项双边关税减让达成协议， 涉及应税商品约4
