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1、现代企业文件档案管理的体系与方法中国人民大学 宫晓东 E-mail: 中远集团档案管理培训专用目录 新时期企业文档意识的构建 企业文档工作体系 企业文档管理实务新时期企业文档意识的构建一、企业文档意识的个性化趋势历史记录国家财富信息工具信息资源1、国家文档意识2、领导文档意识3、民众文档意识利益第一，工具第二，发展第三郭沫若题赠档案馆 前事不忘后事师，自来坟典萃先知。 犹龙柱下窥藏史，呼凤舆前听诵诗。 国步何由探轨迹，民情从以识端倪。 上林春讯人间满，剪出红梅花万枝。 二、企业文档意识的法治化趋势 1、现代企业制度中的产权制度，是企业文档意 识法治化的元动力。 2、国家法治化治国方略的确立，是
2、企业文档意 识法治化的重要保障。 3、确保企业文档资源的安全与合理利用，维护 企业自身利益，是企业文档意识法治化的主要目 的。 4、确保文档工作人员的工作权力，明确其工作 职责，是企业文档意识法治化的重要条件 三、企业文档意识的资源配置化趋势 1、把企业文档作为企业重要的信息资源来看待， 是现代企业管理进步的必然趋势。 2、企业管理的系统化、高速化和准确化要求，是 开展企业文档资源配置的主要原因。 3、计算机技术，特别是网络技术的普及和提高， 为企业文档资源合理配置的实现提供了必要的技 术平台。现实工作中， 我们常常会因 机构职责不清 和信息传递不 流畅而互相导 致扯皮推诿 ABC12档案部门
3、企业文档工作体系制度与规范文件形成管理管理体制设计价值鉴定归档管理利用与安全管理实体分类 信息分类企业文档管理体系自动化管理系统一、宏观体制 两种不同的管理目标国家馆藏与企业资源1.计划经济条件下：国家档案馆企业机关事业单位国家规模的档案事业：由国家档案行政管理部门掌管， 所有组织和个人的档案均为党和国家的财富，基层单位 的档案部门是国家档案馆的中转站。个人2.市场经济条件下国家档案馆企业机关或组织事业单位个人在市场经济条件和现代企业制度下，企业作为独立的法人实体，生 存与发展是其基本目标。企业文档信息是企业人力、资金、信息三大 资源之一。对于文档的管理，必然以企业的基本任务为指针。从资源 管
4、理的角度来看，企业文档信息工作应当纳入到企业基础管理活动的 范围中来，实现规范化、集约化和自动化。企事业单位的档案不属于 国家档案馆的必须进馆范围。企业的档案意识、文档工作目标、管理 规范、管理方法、管理体系等都面临着改革。二、管理体制1、集中式综合档案部门内部机构内部机构内部机构领导这种方式起源于80年代后期， 在企业升级工作中被认定为最 理想的企业文档管理模式。其 优点是全部档案资源由一个档 案部门掌控，便于安全管理和 集中开发利用。不足之处是实 体的过于集中，极大地削弱了 文件现实作用的有效发挥，不 能很好地为企业高速运转服务 。2.分散式 综合办公部门文书档案室（员 ）财务部门财会档案
5、室（员 ）人事部门人事档案室（员）技术档案室（员）科研生产部门基本建设部门设备部门基建档案室（员 ）设备档案室（员）领导3、集中与分散结合式管理、指导关系信息交流关系文档管理部门中间性文件中心领导各机构员工企业文档管理实务一、企业文档的分类企业文档分类是指根据企业文档的内容性质、形成规律及相互联系， 遵循统一的原则和要求，采用科学、适用的方法，对企业文档进行分 门别类，从而使全部文档成为一个条理化的具有一定从属关系和平行 关系的资源系统。分类的程序:设计 分类 方案划分 全宗划分 大类划分 属类给定 编号企业文档分类方案(示意图)一类 二类 三类 四类 其他类A B C D 1 2 3 4类列
6、类系常用的分类方法:1.职能分类2.时间分类3.作者分类4.专题分类5.项目分类6.型号分类7.区域分类8.外形分类职能分类方法适用于一 级类目的区分; 其他分类方法则适用于 二级以下类目的划分.二、在分类的基础上进行数据清理计划调研关联整合责任文档数据的实际状况,是相关管理工作顺利开展的 基础.任何一种管理体制或管理手段的运行,都必 须建立在数据清理的基础之上.数据清理工作必须 由文档管理者通过详细认真地调研和科学系统地 分析来实现的. 清理基础数据是一项细致而繁杂的工作，但任何企业谁也不 可能绕开这个环节而达成对信息资源的有效控制。 清理基础数据，就是将企业各项工作、各个部门、各个岗位 产
7、生、处理、发出的所有信息（包括文件、图纸、程序、报 表、单据，以及其他载体或数字格式的文档等，进行系统化 ，从而使企业各类信息类有所依，运行线路清晰，相关责任 明确。 清理基础数据必须要对企业的机构设置、岗位设置、主要工 作流程进行了解，并在此基础上对数据状况进行分类和分析 ，目的是寻找出主体数据和主要信息流动线路，为信息资源 配置提供依据。管理行政管理文件总经理 工作部董事会会 议纪要董事会秘 书部门经 理纸质是管理经营管 理文件总经理 工作部企业年度 计划总经理部门经 理纸质， 电子版是管理经营管 理单据商务部出货单部门经 理项目经 理纸质， 电子版否业务产品类手册生产部毛绒电 着处理工
8、艺手册部门经 理项目工程 师纸质是管理人力资源 管理表格生产部个人绩效 评核表部门经 理班组长纸质否辅助设备类单据生产部设备保 养维护 申请单部门经 理工程师纸质， 电子版否辅助生活服务声像材料工会元旦晚会 录像主席文艺部 负责人磁带，光 盘是财务台帐帐簿财务部年度结算 记帐单部门经 理会计纸质是部门门数据名称负责负责 人责责任人载载体类类型是否档案大类类二级级 类类数据形式企业基础数据清理总汇表（举例）三、数据清理的方法 基础数据清理一般采用调研统计的方法进行。 首先，对一个具体的部门及其其中每个岗位进行问卷调查 ，主要提问五个问题：1、在你的工作中，收到什么信息 ？2、在你的工作中，处理什
9、么信息？3、在你的工作中， 发出什么信息？发给什么部门或岗位？4、在你的工作中 ，你最离不开（或常用）的信息是什么？5、在你的工作 中，你认为最不需要的信息是什么？ 在每个岗位的答案收集齐全后，通过对岗位与岗位之间信 息互动状况的了解，可以发现本部门的重要信息内容，特 别要寻找出本部门需要负责的信息。 对于无意义信息应向有关领导汇报，并建议其进一步查清 这种信息是否可以清除。四、数据互动规律 数据互动反映了某种工作的开展状况。在清理基础数据时 ，发现数据互动的规律性，对于分析数据价值，理顺数据 运行关系，高效率地开展信息资源的配置，具有重要意义 。 当一种必要的数据产生并发出后,它必然会对接收
10、者产生 作用或意义。所有接收该数据信息的部门或岗位,会由于 其既定的职责对该数据信息进行处理,并在处理过程中产 生其他相关的数据。由此可见，企业的各项工作，其实就 是围绕着各种类型的数据所开展的一系列活动。我们跟踪 某一具体数据的形成、传递、处理、归档等运动过程，就 可以发现该数据的运动特征，以及由这种运动所产生的影 响的规律性。这就是所谓的数据互动规律。 一般来说,分析一个企业的各种数据的互动规律是一个复 杂的系统工程，我们可以采用图视的方式进行直观示意。工作联络单产品检测报 告 绒布检验报 告 绒布不良明细表 成品入仓单商务务部文控中心财务财务研发发部人 力 资资 源实验实验 室仓务仓务
11、部品检检部业务员业 绩考核客户户产品报价（经理）、生产订单 （客户订单 、绒布订单 、绒布样品订单、E-mail、投诉报告、客户出货明细 表）打样单、提货通知单、行 政 总总 务务商务部程序文件、公司通知文件、生产会议及 厂部例会纪录文件外 厂外发加工单生产产部试验产 品通知单 、打样单客户订购 合同及查询价、客户每月开票资料、传真、客户确认样、客 户信息反馈及投诉、传真客户调价单、调查表、保卫处总经总经 理Q: 行政总务 部门和文控中心部门通商务部之间 的业务 、行政管理往来的具体情况是怎么样的 ？（待对这 两个部门进 行了调研之后确定）来料加工物料送货单 出门证客户汇款单、客户每月开票资料
12、、客户资料 对账单 （每月应收货款对账单 ）归档公司程序文件绒布各类花型图纸工作任务通知单、打样单 试验通知单 绒毛生产交期回复单、 生产计划报表、生产留样 入仓单(绒布每日入仓单、绒布每日入仓记录 )生产订单 、纠正及 预防措施单产品报价单订货出货统计报 表、统计报 表出货通知单、货物运输单常规绒布库存数量表更新 仓库数据报表 外发加工成品明细码单 、送货单出货明细表数据清理工具的设计与使用 目前手工进行数据清理的工具主要有以下四种:1、数据状 况问卷；2、数据运动状况示意图；3、数据汇总表;4、数 字化转移工作流程示意图。XX有限公司文件清理工作问卷 时间： 部门： 答卷人： 项目组成员：
13、 （说明：非常感谢您在百忙之余接受我们的问卷调查！该问卷是针对企业各岗位形 成和处理各类文件、数据、报表、图纸等信息材料的实际状况进行填写的。请您 根据实际工作的真实情况认真填写，填写时应写出具体文件名称。） 您的岗位是： 您在日常工作中，主要收到的文件（单据）是：（请注明文件来源部门或岗位） 您在日常工作中，主要办理的文件（单据）是： 您在日常工作中，主要发出的文件（单据）是：（请注明文件接收部门或岗位） 您在日常工作中，内部产生使用的文件（资料）有哪些？ 6、您在日常工作中，接触最密切的部门（岗位）是哪些？ 7、在您的岗位职责中，最不能缺少的文件是： 8、在您的岗位职责中，最不需要的文件是
14、： 9、您对目前企业文件管理有什么意见？公司外部各部门门总总 经经 办办部门报 告、各部门的统计报 表、 书刊资料、奖状/证书 、总经 理审阅 的相关文件涉及公司的相关信息文件及宣传单 章涉及公司的相关通知类文件工作计划、通知、授权书 、会议通知 、反馈各部门文件 总经办办总经办办 理的文件： 通知、会议记录 、人事任命、工作计划、外部管理文件、会议通知、企业建设文件、 授权书 、例会的会议记录 、部门文件数据运动状况示意图总经办文件清理表岗岗位/答卷人收到的文件办办理的文件发发出的文件来源去向总经 理/陈总部门报 告 各部门 书刊资料 公司外 部 奖状、证书 工艺配方、图纸 等 重要工作通知
15、 董事会、总经 理办公 会、生产会议纪 录 人事任命 工作计划 外来文件 重要会议通知 厂区建设规 划文件 档案数字化加工的技术流程五、企业文件的形成、积累与归档企业文件的形成、积累与归档属于各部门、各单位 、各岗位的基本职责,也是企业文档科学管理与有效 利用的前提条件. 文档管理部门有权对这项工作进行 监督、指导和检查.主要建立和落实三项制度: 下达任务设计实施总结和后 续工作文件企业生产活动周期Aab123下行文上行文平行文间接上下行文1、企业收发文登记制度序号文件名称来源时间签收人办理注释收文登记表序号文件名称去向时间发送者备注发文登记表2、企业文件积累制度 (针对自身所产生的文件)员工文件积累袋档案文件积累:人人有责,时时有活儿,件件登记,年年整理.3、文件归档制度归档范围:确定文件的 价值,决定文 件是否向档 案转化.(需 要制作)制度核心归档时间:根据科技活 动的特点,确 定文件何时 归档.技术保障归档要求:明确便于长 远和安全地 保存档案所 必要的措施.技术条件归档份数:根据归档文 件的重要性 和载体特性, 确定原件与 复制件的数 量关系. 利用保障归档手续:明确归档文 件的移交事 宜.责任保障六、企业文档的价值认定 企业所保存的文档资料,由于其作
