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1、 2.5 2.5 招标阶段的投资控制招标阶段的投资控制2.5.1 招标阶段投资控制的意义2.5.2 招标阶段投资控制的目标及程序2.5.3 招标阶段投资控制的方法及主要措施2.5.1 2.5.1 招标阶段投资控制的意义招标阶段投资控制的意义工程招标文件是工程项目招标工作的核心，它 不仅是编制招标文件、标底和投标报价的重要依据 ，而且对评标、决标、定标、签订工程承包合同、 拨款、材料设备供应方式、差价处理和竣工结算等 都起着指导性作用。招标投标制度有利于规范价格行为，贯彻 公开、公平、公正的原则。招标阶段投资控制直接影响工程项目的总 投资。2.5.2 2.5.2 招标阶段投资控制的目标及程序招标
2、阶段投资控制的目标及程序工程承包合同价不超过批准的设计概算 或施工图预算。 招标阶段投资控制的程序：1.编制、发送招标文件2.编制工程工程量清单及招标控制价3.审查投标单位资质，确定投标单位4.召开招标预备会、勘察现场5.开标、评标、决标6.商签工程承包合同2.5.2 2.5.2 招标阶段投资控制的目标及程序招标阶段投资控制的目标及程序3.资格预审资格审查一般主要审查：1.具有独立签订合同的权利。2.具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资 金状况，设备和其他设施状况，管理能力，经验、信誉和相应 从业人员。3.没有处于被责令停业、投标资格被取消、财产被接管、 冻结、破产状况。4.在最近
3、三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量 问题。5.法律和行政法规规定的其他资格条件。如营业执照、法 人代表证明或法人委托书、资质等级证书、安全生产许可证、 体系认证书等。2.5.2 2.5.2 招标阶段投资控制的目标及程序招标阶段投资控制的目标及程序开标、评标 、决标a. 开标开标时间应与提交投标文件截止时间同一时间公开进行 。开标地点应为招标文件中预先确定的地点。 b. 评标1.评标委员会组成。一般由招标人代表和技术、经济等 方面的专家组成，其成员人数为五人以上单数。其中技术、 经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。2.开、评标过程中，有效标书少于三家，此次招标无效 ，需重新招标。
4、 c. 决标2.5.3 2.5.3 招标阶段投资控制的方法及主要措施招标阶段投资控制的方法及主要措施（1）选择合适的工程承包合同的计价形式（2）选择合适的工程承包合同类型现阶段通用的合同类型及价格形式大体上归纳为固定 合同价、可调合同价和成本加酬金合同价三种类型。合同类型的选择原则：规模较小、工期较短的项目一般总价合同、单价合同及 成本及酬金合同都可考虑。对于工程准备较好 ，结构不甚复杂，工作范围明确具体 ，施工条件稳定、施工工艺成熟的工程可采用固定总价合同 方式。对于工程量变化较大，工程复杂的可采用可调价合同。成本加酬金合同适用于（紧急工程）工程内容及其技术 经济指标尚未全面确定，在投标报价
5、的依据尚不充分的情 况下同，发包方因工期紧迫而必须发包的工程或者发包方 与承包方之间具有高度的信任，承包方在某些方面具有独 特的技术、特长和经验的工程项目。如果工程施工中有较大部分采用新技术和新工艺的也宜 采用成本加酬金合同。成本加酬合同方式的缺点：1、发包方不能控制总价。2、承包方不会（不关心）降低成本。2.5.3 2.5.3 招标阶段投资控制的方法及主要措施招标阶段投资控制的方法及主要措施合同类型概念及特点风险承担适用范围项目规模及工期复杂程度准备时间 长短单项工程明确 程度外部环境因 素总价合同固定总价合同以一次包死的总 价委托，价格不 因环境的变化和 工程量增减而变 化。承包人承担规模
6、小，工期短 （一年以下）低长清楚良好可调总价合同材料价格以“时 价”进行计算承发包人共 同承担规模小，工期适 中（一年以上）低长清楚良好单价合同固定单价合同工程最终的合同 价为固定单价乘 实际完成的工程 量承发包人共 同承担规模和工期适中中中工程量不清楚一般可调单价合同由于某些不确定 因素引起的“单 价变化”可调承发包人共 同承担规模和工期适中中中工程量不清楚一般成本加酬金合同工程最终合同价 格按承包商的实 际成本加一定比 率的酬金（间接 费）计算。发包人承担规模大，工期长高短分类和工程量 都不清楚恶劣2.5.3 2.5.3 招标阶段投资控制的方法及主要措施招标阶段投资控制的方法及主要措施2.
7、5.3 2.5.3 招标阶段投资控制的方法及主要措施招标阶段投资控制的方法及主要措施（3）合理决定招标形式和招标方法1) 招标方式公开招标，即招标人按照法定程序，在指定的报刊、 电子网络和其他媒介上发布招标公告，向社会公示其招标项 目要求，吸引众多潜在投标人参加投标竞争，招标人按事先 规定程序和办法从中择优选择中标人的招标方式。邀请招标，即招标人通过市场调查，根据承包商或供 应商的资信、业绩等条件，选择一定数量法人或其他组织(不 能少于3家)，向其发出投标邀请书，邀请其参加投标竞争， 招标人按事先规定的程序和办法从中择优选择中标人的招标 方式。国际招标： 国际公开招标、国际邀请招标。2) 招标
8、方法 一阶段招标法 一阶段招标法又称为施工图阶段招标法，是 指在完成了项目的施工图设计、施 工文件，并计算出了工程量 之后进行的招标。二阶段招标法又称为设计方案阶段招标法，其一般将邀请招 标和谈判招标结合 起来进行，具体做法是： 招标人在项目方案 设计阶段（项目的设计尚未完成前），就对若干家工程承包 企 业邀请招标，即为“第一阶段招标”；根据对被邀请的各投标人 的投标书的评价 情况，从中择优选定工程承包人，待完成项目 施工图设计、施工文件及工程量计算 之后，再与选定的承包人 进行谈判招标，双方协商确定工程价款，签订工程承包合 同， 即为“第二阶段招标”。2.5.3 2.5.3 招标阶段投资控制
9、的方法及主要措施招标阶段投资控制的方法及主要措施2.5.3 2.5.3 招标阶段投资控制的方法及主要措施招标阶段投资控制的方法及主要措施（4）重视招标文件的编制（5）严格工程量清单及招标标底的编制标底的编制方法：当前我国主要采用定额计价和工程量清单 计价两种方式。工程量清单方式的招标文件中应提供该工程项目的工程 量清单及工程量增减的计价说明，并以标底编制单位编制的 工程量清单中所含的工程量的总造价为标底。定额计价方式下的招标文件中只提供施工图及图中未明 事项的说明，并以标底编制单位编制的施工图预算的总造价 为标底。传统的定额计价模式是定额加费用的指令性计价模式， 它是依据政府统一发布的预算定额
10、、单位估价表确定人工、 材料、机械费，再以当地造价部门发布的市场信息对材料价 格补差，最后按统一发布的收费标准计算各种费用，最后形 成工程造价。这种计价模式的价格都是指令性价格，不能真 实反映投标企业的实际消耗量和单价和费用发生的真实情况 。 工程量清单计价采用的是市场计价模式，由企业自主定 价，实行市场调节的“量价分离”的计价模式。它是根据招 标文件统一提供的工程量清单，将实体项目与非实体项目分 开计价。实体性项目采用相同的工程量，由投标企业根据自 身的特点及综合实力自主填报单价。而非实体项目则由施工 企业自行确定。采用的价格完全由市场决定能够结合施工企 业的实际情况，与市场经济相适应。2.
11、5.3 2.5.3 招标阶段投资控制的方法及主要措施招标阶段投资控制的方法及主要措施2.5.3 2.5.3 招标阶段投资控制的方法及主要措施招标阶段投资控制的方法及主要措施（6）掌握工程评标、定标方法综合评分法：综合评分法是指在最大限度地满足招标文件实 质性要求的前提下,评标专家组按照招标文件中规定的各项因 素进行综合评审和量化打分,以评标总得分最高的投标人作为 中标候选人或中标人的评标方法。评标的主要因素有投标报 价、施工技术、财务状况、社会信誉、历史业绩、服务、对 招标文件的响应程度以及相应的权重等。合理低价法：合理低价评标法就是在各商务条款满足招标文 件且各项报价在基准价的合理区间内,选
12、择投标报价较低的投 标人为中标候选人或中标人的评标方法。该方法对招标前期 的工作质量要求比较高,应加强对投标企业的资格预审,确保 入围企业都是资质较高、信誉优良、能独立完成项目的企业 。2.6 2.6 施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制2.6.1 施工阶段投资控制目标2.6.2 工程建设施工阶段投资控制工作流程2.6.3 施工阶段投资控制实务2.6.1.1 2.6.1.1 工程建设项目投资目标的工程建设项目投资目标的（1）按项目结构分解的资金使用计划 大中型建设项目通常由多个单项工程、单位工程组成以及 最基本的分部分项工程组成。因此，按子项目分解的资金使 用计划，就是将项目投资分解到各个单项
13、工程、单位工程， 乃至分部分项工程。 工程建设其他费用，采用适当的方法，合理地分解：与单 位工程和单项工程有关者，按比例分摊；与整个项目有关者 （土地使用费），不分解。2.6.1.1 2.6.1.1 工程建设项目投资目标的工程建设项目投资目标的（2）按时间进度分解的资金使用计划建设项目的投资通常是分阶段、分期发生的，其资金应 用与时间密切相关。编制按时间进度分解的资金使用计划， 通常可利用进度控制中的网络图进一步扩充而得。具体地说 ，就是在绘制网络图时，既要确定完成某项施工活动所花的 时间，也要确定完成这一工作的合适的支出预算，进而反映 不同阶段的投资控制目标。 2.6.3 2.6.3 施工阶
14、段投资控制实务施工阶段投资控制实务2.6.3.1 施工组织设计的审核从技术经济的角度严格进行施工组织设计的审核，确定 投标报价以外增加费用的处理程序。如对于施工组织设计对 应的措施费，若投标报价中未包含，应明确是业主支付还是 承包商支付。若业主支付，应复核措施费的合理性及数额。 对增加措施费较多的施工方案，还应与技术审核人员协商并 征得业主同意后方可实施。2.6.3 2.6.3 施工阶段投资控制实务施工阶段投资控制实务2.6.3.2 工程变更的控制工程变更可以由承包单位提出，也可以由建设单位、设计单 位、监理工程师主动提出。但任何一方提出的工程变更，均 应有监理工程师的确认，并签发工程变更指令
15、。提出工程变更。监理工程师审查工程变更。工程变更的批准。编制工程变更文件。发出变更指令2.6.3 2.6.3 施工阶段投资控制实务施工阶段投资控制实务2.6.3.3 正确处理索赔与及时进行反索赔索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未 履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求 的行为。在实际工作中， “ 索赔 “ 是双向的，建设单位和施工单 位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商（施工 单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费 用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的， 且实际发生了损失，向施工
16、单位要求赔偿，称为反索赔。2.6.3 2.6.3 施工阶段投资控制实务施工阶段投资控制实务（一）承包商向业主的索赔 1.不利的自然条件（一个有经验的承包商无法合理预见的 “地质条件变化”）与人为障碍引起的索赔 2.工程变更引起的索赔 3.工期延期的费用索赔 工期索赔和费用索赔各有原因，并不一定同时成立。其 中，凡纯属业主方面的原因造成拖期，不仅应给承包商延长工 期，还应给予费用补偿。 4.加速施工费用的索赔（争取以“奖金”的办法解决） 5.业主不正当地终止工程而引起的索赔 6.物价上涨引起的（可调价合同的）索赔2.6.3 2.6.3 施工阶段投资控制实务施工阶段投资控制实务（一）承包商向业主的索赔 1.不利的自然条件（一个有经验的承包商无法合理预见的“ 地质条件变化”）与人为障碍引起的索赔 2.工程变更引起的索赔 3.工期延期和费用索赔 4.加
