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1、旅游公司内部控制自查自纠情况汇报旅游公司内部控制自查自纠情况汇报*旅游汽车有限公司内部控制自查自纠情 况 汇 报*公司：根据*公司关于印发*汽车运输有限公司内部控制自查自纠工作方案的通知（*运财【2015】39 号）要求及工作部署，我司积极有序地开展了内部控制自查自纠工作，现将第一阶段开展情况汇报如下：一、领导重视，积极开展内部控制自查自纠的各项工作。为更好地落实内部控制自查自纠工作，我司于 8 月 12日制定了内部控制自查自纠工作方案，成立了领导小组，确立了人员分工安排，明确了工作内容、工作时间步骤及工作的具体要求。并在 8 月 13 日组织全体人员召开了关于开展我司内部控制自查自纠工作专题
2、会议，按*公司要求将全面、有序地开展内部控制自查自纠的各项工作 。二、内部控制自查自纠工作落实情况：1、按照企业内部控制应用指引第 1 号组织架构 及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第四条到第十一条对照*公司及本公司的相关制度，未发现存在问题。2、按照企业内部控制应用指引第 2 号-发展战略及企业内部控制自查自纠情况表的要求 ，从第四条到第十一条对照*公司及本公司的相关制度，未发现存在问题。3、按照企业内部控制应用指引第 3 号人力资源及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第六条到第十四条对照*公司及本公司的相关制度，未发现存在问题。4、按照企业内部控制应用指引第 4 号 社会责任及企业内
3、部控制自查自纠情况表的要求，从第六条到第十四条对照*公司及本公司的相关制度 ，发现第六条存在“缺少车辆技术人员”的问题。5、按照企业内部控制应用指引第 5 号企业文化及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第四条到第十一条对照*公司及本公司的相关制度，未发现存在问题。6、按照企业内部控制应用指引第 6 号 一一资金活动及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第六条到第十四条对照*公司及本公司的相关制度，发现如下存在问题：（1）、第十八条存在“面对新情况缺乏相应机制 ”；（2）、第十九条存在“对项目性预算程度不足”；（3）、第二十条存在“提高资金流转性不足”；（4）、第二十一条存在“日常工作中存在不
4、足”；7、按照企业内部控制应用指引第 7 号 采购业务 及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第十六条对照*公司及本公司的相关制度，无相关业务内容。8、按照企业内部控制应用指引第 8 号资产管理及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第二十二条对照*公司及本公司的相关制度，无相关业务内容。9、按照企业内部控制应用指引第 9 号销售业务及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第十二条对照*公司及本公司的相关制度，无相关业务内容。10、按照企业内部控制应用指引第 10 号销售业务及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第十三条对照*公司及本公司的相关制度，无相关业务内容
5、。11、按照企业内部控制应用指引第 11 号工程项目及企业内部控制自查自纠情况表 的要求，从第五条到第二十七条对照*公司及本公司的相关制度，无相关业务内容。12、按照企业内部控制应用指引第 12 号担保业务及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第十五条对照*公司及本公司的相关制度，无相关业务内容 。13、按照企业内部控制应用指引第 13 号业务外包及企业内部控制自查自纠情况表 的要求，从第六条到第十六条对照*公司及本公司的相关制度，发现如下存在问题：（1） 、第八条存在“因本公司线路局限于市际旅游包车承包管理费用多年来无提升”；（2）、第十一条存在“未与承包方签订保密协议”；（3）、第
6、十二条存在“对个别经营者违反合同条款行为未及时按合同条款处理”；（4）、第十三条存在“个别经营者未能按公司会议制度及时参加会议”；（5）、第十五条存在“公司对承包方续约能力持续评估工作欠缺”；14、按照企业内部控制应用指引第 14 号财务报告及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第二十条对照*公司及本公司的相关制度，发现如下存在问题：（1）、第五条存在“内容不尽全面”；（2）、第七条存在“提减资产情况不足”；（3）、第九条存在“现金流量的界限不明”；（4）、第十条存在“附注内容不够详细”；（5）、第十二条存在“信息技术有待提高”；15、按照企业内部控制应用指引第 15 号全面预算及企业
7、内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第十七条对照*公司及本公司的相关制度，发现如下存在问题：（1）、第五条存在“年度预算只能大概预算”；（2）、第六条存在“方式较为单一 ”；（3）、第七条存在“由集团相关部门审核 ”；（4）、第八条存在“集团审核周期长、手续多”；（5）、第九条存在“管理执行较弱”；（6）、第十条存在“预算指标分级不清”；#（7）、第十一条存在“预算项目控制欠缺 ”；（8）、第十二条存在“未能就问题及时沟通”；（9）、第十三条存在“收集相关资料不充分”；（10）、第十五条存在“考核项切入关键点”；（11）、第十六条存在“尚未建立审计制度”；（12） 、第十七条存在“尚未明确
8、的公示”；16、按照企业内部控制应用指引第 16 号合同管理 及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第十六条对照*公司及本公司的相关制度，未发现存在问题。17、按照企业内部控制应用指引第 17 号-内部信息传递及企业内部控制自查自纠情况表的要求，从第五条到第十二条对照*公司及本公司的相关制度，未发现存在问题。18、按照企业内部控制应用指引第 18 号-信息系统及企业内部控制自查自纠情况表的要求 ，从第五条到第十五条对照*公司及本公司的相关制度，无相关业务。三、对内部控制自查自纠存在问题进行分析、制订整改计划及整改工作的落实。待组织召开阶段性工作总结后，根据内部控制自查自纠存在的问题，制订科学、合理及符合本企业实际情况的整改计划和措施，并相关整改计划和措施，继续落实整改工作。二一五年八月十八日
