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1、富滇银行流程银行建设项目流程图绘制编写培训流程图绘制编写培训2007.7.251目录第一部分：为什么要绘制流程图第二部分：流程图的绘制范围及要求第三部分：流程图的绘制第四部分：流程图评审内容和要求Date2流程图的展示流程图示例Date3绘制流程图的意义流程图能直观清晰显示部门间的业务活动，也便于后期的风险评估工作 便于重新梳理部门职责和部门之间的配合 再次思考是否现行的流程中有不合理的地方，诸如防范风险过度或者不足 ，或者存在其它隐患Date4目录第一部分：为什么要绘制流程图 第二部分：流程图的绘制范围及要求 第三部分：流程图的绘制 第四部分：流程图评审内容和要求Date5需要绘制流程图的情
2、况活动径相对清晰的业务活动和管活动纯规范以及规定性的要求，如员工行为规范等 程序文件有操作规程支持的一般情况Date6流程图绘制的详略程度的要求第一点所绘制程图要能描述并覆盖本项活动操作和管要求的所有环节 （可根据文件清的结果确定）第二点4 根据现有人员所掌握的技能，能够根据所绘制程图实施操作、控 制或管即可第三点在满足以上两个要求的前提下，尽可能简化Date7流程图绘制范围和要求绘制程图统一使用VISIO软件。 程图符号统一，要求如下：Date8程网络的连接程网络的连接输入可以在程开始时，也可 以在程的中间环节。每个程都有输入和输出，一 般来说，流程图中的每一个流 程符号框只有一个输出和输入
3、输出可以在程结束时，也可以在程的中间环 节。在绘制程图时，应明确程的输出有哪些 。Date9目录第一部分：为什么要绘制流程图 第二部分：流程图的绘制范围及要求 第三部分：流程图的绘制 第四部分：流程图评审内容和要求Date10说明横坐位置：以英文大写字母加“-” 标注流程涉及的岗位或职能部门 等，如：“A-经办柜员”、“B-会 计主管”、“C-行长”、“D-”纵坐标第一 列：表示流 程经过的每 一个阶段纵坐标第 二列：用 阿拉伯数 字1、2和 3等表示 流程环节 所在的纵 向位置在文件正文中用坐标标示活 动环节所在位置，如： “1B2：（阶段一步 骤二的要求）”，“风险点1” 所在位置是“B1
4、” 流程图中黄色圈1， 2()代表操作风 险点一、二.。在 流程图中，当鼠标 停留时，显示的 文字应该是文件正 文中“主要操作风险 提示”中“操作风险点 一”所描述的内容。 当一个文件中存在 多个流程图时，流 程图中的风险点依 次按顺序编号，不 得重复 Date11跨职能流程图的选择选择绘图类型中的“流 程图”选择“跨职 能流程图”，点击“确 定”Date12选择垂直跨职能流程图选择“垂直跨职 能流程图”Date13流程图活动框的调节点击活动框，选 中后，拖活动框 的右边进行大小 的调节Date14职能带区的拖取当默认的职能带 区不够时，将左 边的职能带区拖 过去，可以多次 拖取Date15流
5、程涉及相关方的确定识别程涉及的相关岗 位或职能部门，于横 轴应把程涉及的相关方尽可 能都出来，包括外部的， 如客户、上级、监管方； 以及内部的部门、岗位、 领导等。尽要遗相关 方 内部相关方对于未接操作规 程的管理流程和操作规程要 求配置到部门的岗位，对于 程序文件下接操作规程并绘 制流程图可以配置到部门活动在相关方的配置要 清晰，尽减少跨部门 的活动配置Date16流程图和流程底板的配置选择“文件”-“页面 设置”-“页面尺寸”-“ 调整大小以适合绘 图内容”-“应用”Date17基本流程图形状的选择在基本流程图形状 中选择流程图涉及 的方框，拖到流程 图里，全部选择后 点击视图-大小和位
6、置-宽度25cm，高度 10cmDate18步骤线段的画法先选取绘图工 具中的直线， 然后选择线型 中的虚线 程图主要是通过符 号以及简洁的文字把 活动描述出来，因此 ，程图中的文字尽 可能简练、准确，一 般用2-5个字描述，尽 可能超过10个字， 需要详细描述的内容 可在体系文件中用文字描述。 Date19连线工具 点击连接线 工具进行图 形的连接Date20文本框的选择判断标志用“Y” 和“N”表示，其他 禁止在流程线上 出现文字说明。选择文本框，点击需要 加注文字的地方Date21分隔符的拖取选择“垂直 跨职能流 程图形状” -将分隔符 拖到流程 图里程如有明显阶段， 可以把程的阶段明
7、确标识出来，如授信 业务程的受、调 查、审批、发放等阶 段。 程线要保持清晰 ，如果活动线较乱 ，说明程够清晰 ，需重新考虑。 Date22对齐形状选择“形状”-“ 对齐形状”中的 列或行，要保证 纵横都是对齐的Date23调整流程图的大小点击流程图，当图形 被绿色小框包围后， 拖动正下方的“调节形 状大小”把流程图的边 框调整到合适的位置 。Date24底色和线条颜色的选择将流程图全选，选择底色“ 白色”线条颜色 选“黑色”Date25风险点的标注在方框右上角 标注风险点， 并将风险点的 填充底色选为 “黄色”，风险 点按顺序排序经过风险小组评估后，应该将 相应风险点匹配到流程图中Date2
8、6完成的流程图将完成的 流程图“全 选”“复制” 、“粘贴” 到文件里 面Date27修改流程图点击“右键”，选 择“visio对象”， 点击“打开”Date28流程图绘制中的一些小技巧1、先画草图，确认流程图后，再使用VISIO画图 2、尽可能多用复制、粘贴的工具Date29目录第一部分：为什么要绘制流程图 第二部分：流程图的绘制范围及要求 第三部分：流程图的绘制 第四部分：流程图及流程描述评审内容和要求Date30流程图评审内容和要求1、程图名 称：明确反 映程内容 ， 10字以内2、符合程图编号 规则，具唯一性，当 文件中出现两个以上 的流程图，标明01、 02顺延3、一个程图 只在一份
9、体系文 件中出现，其他 文件引用该程 图可以这样表述 ，“见XX程图 （程图编号） 4、需明确本程的输 入、输出程及其输入 、输出环节接点5、根据现有人 员所掌握的技能 ，是否能够根据 所绘制程图实 施操作、控制或 管6、程图与原 有习惯做法相比 是否增加或减少 活动环节7、当文件中出 现两个以上的流 程图，阶段的数 字标记也依次顺 延8、每一个阶 段的步骤都 重新排序Date31流程图完整性评审程目的：程能否实现 或达到预期的目的信息：信息是否畅通程涉及相关方是否完整 ，在程中的职责是否清 晰程所需资源是否充分， 包括人资源、设施、设 备、系统、方法等方面程内部环节之间的关系 是否清晰，活动
10、径是否 通畅程环节是否完整，详 是否得当程图完整性程输入：输入程及接 口是否充分、明确程输出：输出程及接 口是否充分、明确Date32流程图描述Date33流程图描述1、流程 图里面 的每一 个节点 都应该 有相应 的流程 描述2、流程图描述的 操作环节应该与流 程图方框内容、操 作风险点一一对应3、流程描述应清晰，主 要写如何实施的步骤， 对于某一步的工作标准 和准则如果内容较多， 可以作为附录列在后面4、具备可操作性： 5W1H（ WHO、WHEN、 WHERE、WHAT、 WHY、HOW）。即要 突出“什么人、在什么时 间、什么地点、做什么 事、如何做、做到什么 程度”； Date34流
11、程图描述要求4 避免简单照搬公文，把不应在其他部分表述的内容在本部分表述，如目的、范围和原 则和基本规定等内容。 4 在正文中可以引用法律法规、国家标准，不能引用公文，应把公文直接转化为文件内 容。 4 在第8节附录和第9节记录中的内容，正文文字中一定要有出现，统一描述为“见附录 XX”，”见记录XX（记录编号）” 4 与其他文件的接口要在文件中有表示，统一描述为“见XXX（编号）”Date35风险提示的编制要求此部分内容根据风险识别的结果确定，是对流程描述中风险控制要求的进 一步概括，包括六部分内容： 操作风险点 事件类型 风险级别（缺乏控制时的风险级别） 控制目标 控制措施 控制岗位 见操作风险的培训Date36中国 北京金融街15号 鑫茂大厦 F404F404 Xinmao Tower No.15 ， Financial Street，Beijing China Postal Code：100032Tel ：010 66553373 Fax : 66553393 E-mail: http/: 欢迎进一步交流沟通 Contact UsDate37
