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1、第三编 公共政策过程第一章 公共政策过程概述 第二章 公共政策制定 第三章 公共政策执行 第四章 公共政策评估 第五章 公共政策监控和调整 第六章 公共政策终结 第七章 公共政策发展第一章 公共政策过程与周期概述本章主要内容： 一、公共政策过程 二、公共政策周期 三、公共政策过程的阶段研究途 径 四、本课程对于公共政策阶段的 划分引言 过程研究方法是公共政策研究的主要方法，它在为 政策研究带来便利的同时，也使得政策研究存在 一定的问题。一、公共政策过程1.含义公共政策（运动）过程，是指公共政策在自身 系统与环境系统的交互作用下，由公共政策主、 客体活动构成的各个环节相互依存、相互衔接的 动态运
2、转过程。公共政策过程政策产生政策终结2.政策过程的环节思考：如何划 分政策过程的 环节呢？政策过程制 定执 行评 估调 整终 结不同的政策阶段划分（1）拉斯韦尔：七阶段； （2）德洛尔：四阶段； （3）布鲁尔：六阶段； （4）琼斯：11阶段； （5）安德森：五阶段； （6）陈振明：五阶段；（1）拉斯韦尔：七阶段决策过程（1956）情报建议规定行使应用终结评价拉斯维尔的七阶段理 论被看作是政策过程 阶段划分的起源。（2）德洛尔四阶段（18环节）元政策制定政策制定后政策制定反馈公共政策制定检讨（ 1968）（3）布鲁尔：六阶段政策科学的出现（1974）创议估计选择执行评估终结布鲁尔的六阶段学说对其
3、后 的政策过程阶段框架的形成 产生了深刻的影响。（4）琼斯11阶段感知/定义汇集议程确立方案形成合法化组织表述预算执行评估调整/终结公共政策研究导 论（5）安德森五阶段问题形成方案制定方案通过方案实施政策评价公共决策（6）陈振明五阶段制定执行评估监控终结二、公共政策周期1.含义公共政策周期，是在（政策过程基础上）新旧政 策不断交替过程中，从公共政策过程的某一阶段开 始经过否定之否定后再回到这一阶段的运动过程， 就被称为一个运动周期。衔接点衔接点政策甲制定执行评估调整终结政策丙制定执行评估调整终结政策乙制定执行评估调整终结周期一周期二周期三2.公共政策周期图示社会问题问题认定建立议程提出方案方案
4、评估方案选择政策执行政策评估政策调整政策终结公共政策生命周期模型三、政策过程的阶段研究途径1.含义政策过程的阶段研究途径，也称阶段启发法（stages heuristic），是按照时间上的先后继承关系将政策过 程划分为一系列阶段或环节，并以这些阶段或环 节为基本研究对象进行研究的方法或方式。阶段研究途径 为深入研究政 策过程提供了 便利。2.政策过程阶段研究途径的演变公共政策的阶段研究途径肇始于拉斯韦尔，经 过琼斯、安德森等人的发展，在20世纪七八十年 代走向成熟。1983年，布鲁尔和狄龙的 政策科学的基础一书出版 ，确立了政策科学的基本阶 段及其理论基础。3.政策过程阶段研究途径的优缺点（1
5、）优点1）使得构建一个政策过程分析模型成为可能；2）更容易取得相关研究成果；3）为了解现实的政策运行提供有用的概念框架 ； 阶段途径为分析政策 过程提供了一个科学 的分析框架。（2）阶段研究途径的缺点1）不能依据客观标准进行阶段分割； 2）无法揭示各阶段间的内在因果关系； 3）没提供一套完整综合的观点；萨巴蒂尔对政策 过程阶段研究途 径的批评。 1987年，青木（ R.Nakamura）在其论文 教科书式的政策过程与执 行研究中首次对阶段研 究途径提出了质疑。4.政策过程的其他研究途径（1）制度理性选择框架； （2）多源流框架； （3）中断平衡框架； （4）辩护联盟框架； （5）政策扩散框架；
6、 （6）因果性途径； （7）权力角斗场理论； （8）文化理论； （9）建构主义框架； （10）政策论域框架；政策过程最成熟 和最有影响的研 究途径是阶段途 径。（1）制度理性选择框架（institutional rational choice framework)1）代表人物：埃莉诺奥斯特罗姆（E.Ostrom）： 制度理性选择：制度分析和发展框架的评估 2）基本观点：政策是受到制度约束的经济人进行 理性选择的结果。（2）多源流框架（multiple-streams framework)1）代表人物：金顿（J.Kingdon）：议程、备选方 案和公共政策（1984年） 2）基本观点：政策过程由
7、问题流、政策流和政治 流构成，三种源流平时独立运行，只有当政策之 窗打开时，政策才能被制定出来。多源流框架是 在垃圾桶决策 模式的基础上 作出的。（3）中断平衡框架 (punctuated-equilibrium framework)1）代表人物：鲍姆加特纳（F.Baumgartner）和琼斯 （Bryan Jones）：美国政治中的议程和不稳定 性（1993年） 2）基本观点：政策过程以被短期的重大政策变化 所打断的长期渐进变化作为特征。政策过程（4）辩护联盟框架 （advocacy coalition framework）1）代表人物：萨巴蒂尔和詹金斯史密斯：政 策变化和政策取向的学习（1
8、988年）、政策 变化和学习（1993年） 2）基本观点：政策过程是拥有共同政策信念者所 构成的辩护联盟的相互作用过程。（5）政策扩散框架 （policy diffusion framework ）1）代表人物：F.S.贝里和W.贝里：作为政策 创新的州彩票抽奖法（1990年）、州的税 制创新（1992年） 2）基本观点：政策创新是特殊政治制度的特点 和不同扩散过程的函数。P=f（i，s） P：新政策 i：特殊制度的特点 S：扩散方式四、本课程公共政策过程研究的框架公共政策过程或周期，是分析、研究和理解公共 政策的一个基本角度、方式或途径。公共政策发展过程执行监控评估调整终结制定思考与讨论试分
9、别用制度理性选择框架、多源流框架 、“中断平衡”框架、辩护联盟框架 、政策扩散框架分析当前我国房产税政 策的实施？本节小结（1）理解公共政策过程； （2）理解公共政策周期； （3）理解公共政策过程阶段研究途径的缺陷；第二章 公共政策制 定（Public Policy-making）本章主要内容 一、政策问题的认定 二、政策议程的建立 三、政策规划 四、政策合法化政策制定是 政策科学的 核心主题。第一节 公共政策问题的认定思考 1.是否所有的社会问题都会成为政府政策手段干 预的对象？ 2.哪类社会问题会成为政府解决的问题？政府认为应该解 决的社会问题已发现的 社会问题社会 问题政府发现的 社会问
10、题政府有能力介 入的社会问题政策议程政府职责范围 内的社会问题引 言成功的问题解决需要为正确的问题找到正确的解决 办法，我们失败的原因更多地是由于解决了错误 的问题，而不是由于正确的问题找到了错误的解 决办法。 阿可夫（Russell L.Ackoff） 重新设计未来：社会问题研究的系统途径本节主要内容： 一、公共政策问题 概述 二、公共政策问题 认定 一、公共政策问题概述（一）政策问题的概念 1.政策问题的含义 （1）含义考察迪安是未实现的需要、价值或可以通过公 共行动来追求的改善机会；琼斯是人们的一种需要被剥夺 或不满足，可由自己认定或他人认定， 且需要加以解决的公共问题；林水波、张世贤政
11、策问题乃是在一个社群中，大多数人觉察到或 关心到一种情况，与他们持有的价值、规范或利 益相冲突时，便产生一种需要，受剥夺或不满足 的感觉，于是透过团体的活动向权威当局提出， 而权威当局认为所提出者属于其权限范围内的事 务，且采取行动，加以解决的必要者。（2）政策问题含义的总结公共政策问题就是法律规定的或政府认定的应该由 政府通过运用公共政策手段加以解决的社会问题 。个人问题社会问题公共问题政策问题2.政策问题概念的内涵（1）是社会问题的一部分； （2）由法律规定或政府认定； （3）需要动用政策手段解决； （4）问题处于未解决状态；3.政策问题的类型（1）琼斯（实质内容）外交问题；国防问题；国内
12、问题（2）邓恩（问题复杂性）问题的结构因素结构良好结构适中结构不良决策者一个或n个一个或n个许多备选方案有限有限无限效应（价值）共识共识冲突结果确定或风险不确定未知概率可计算不可计算不可计算Public Policy Analysis: An Introduction（二）政策问题的特点1.相互依赖性； 2.主观性； 3.利益相关性； 4.动态性；威廉邓恩公共政策分析导论 二、政策问题的认定（一）政策问题认定的含义政策问题的认定（确认）：是从政府职责的角度 决定某一社会问题是否应该由政府部门通过政策 手段加以解决的过程。政策问题认定实质就是 确定社会问题的属性， 它是问题通过政府途径 得以解决
13、的前提。（二）政策问题认定的条件（政府角度）1.客观情势的存在； 2.出现强烈的公众诉求； 3.问题的影响程度深，影响范围广； 4.在职权范围内； 5.政策解决途径的必要性；（三）政策问题的认定过程1.觉察问题； 2.调查问题； 3.分析问题； 4.界定问题；政府认定政策 问题的角度： （1）市场、 治理失灵; （2）政府失 败;思考与讨论从社会问题转化为公共 问题过程中，会有与社 会问题无直接关系的人 关注并呼吁解决社会问 题，他们关注并呼吁解 决社会问题的一般原因 是什么？第二节 公共政策议程概述思考：社会问 题属于政策问 题就一定会进 入政治过程吗 ？引言现代政府往往面临着大量政策问题，
14、但在特定时间 点上，政府只能启动有限数量的政策问题解决进 程。本节主要内容： 一、政策议程的涵义 二、政策议程的类型 三、政策议程建立的途径一、公共政策议程的涵义1.对政策议程含义的考察 （1）那些被决策者选中或决策者感到必须对之采取 行动的要求科布和爱尔德 （2）是将政策问题纳入政治或政策机构的行动计划 的过程，它提供了一条政策问题进入政策过程的 渠道和一些需要给予考虑的事项张金马 （3）指将政策问题提上公共部门的议事日程，公共 部门正式决定进行讨论和研究，并准备如何制定 有效政策加以解决的过程张国庆张国庆2.公共政策议程的含义（1）公共政策议程的含义公共政策议程：是政策问题被政府纳入工作计
15、划 动用政策手段加以解决的过程，也就是政策问题 到政府政策行动之间的中间阶段。政策议程的地位： 政策问题已经被认定； 政策议程是政策过程的 开始；政策议程的地位： 政策问题已经被认定； 政策议程是政策过程的 开始；二、政策议程的类型（一）科布和爱尔德（美国政治中的参与：确 定议程的动力学）1.系统议程（公众议程， Systemic agenda）：指 社会公众由于对于某一政策问题的广泛关注而形 成一定社会舆论的过程。系统议程本质上 属于讨论议程， 是形成舆论并扩 张的过程。政府议程（制度议程，正式议程， Governmental agenda ）：是指某一政策问题因为特定原因而引 起政府及相关
16、部门的重视并列入其工作日程的过 程。2.政府议程想一想：公 众议程与政 府议程之间 是什么关系 ？想一想：公 众议程与政 府议程之间 是什么关系 ？3.两种议程的关系（1）区别主体；对象；地位；表现；Privat e Probl emIssuePublic ProblemInstitutional Agenda Systemic Agenda The Agenda Formation Process（2）联系系统议程可以上升为政府议程； 系统议程不必然上升为政府议程； 政府议程的建立并不一定经过系统议程； 政策问题的解决必须经过政府议程： 系统议程建立顺 利但政府议程建 立受阻会造成什 么结果？1.问题确定议程（ Problem definition a
