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1、ISO 14001基礎理念與常見缺失 貝爾國際驗證機構 大中國西南地區總經理 李建德 博士天马行空官方博客：http:/ ；QQ:1318241189；QQ群：175569632ISO 14000的精神n連貫經營管理與環境保護n企業的環保責任與管理道德的提升n落實防治污染的要求n建立客觀公正的環保評估標準n強化國際間的貿易共識 ISO 14000的效益 n鞏固企業的社會地位與競爭優勢n建立企業與鄰近社區良好關係n提升國際形象n強化幹部環境管理理念與涵養n減少資源浪費提高經營績效ISO 14000與經營策略永續經營保護自然資源 經濟建設與發展環境包容能力 全球經濟共同體法規管制 貿易自由化污染防
2、治 公開競爭資發性環境管理 關稅/非關稅障礙綠色設計 標準一致化環境自覺 績效公開化ISO 14000架構認知 4.2環境政策 P: 4.3規劃 D:4.4實施與運作 C:4.5檢查與矯正措施 A:4.6管理審查持續改善之環境管理圖先期審查 環境政策環境目標,標的與方案管理審查 實施運作及管制監督與量策環境管理之基礎高階承諾 環境考量面 產業別/作業別 與衝擊 廠址歷史條件 相關法規要求 相關法規登錄 相關許可/證書/證明 利益團體關心議題 相關數據與 污染排放資料先期 審查政策與承諾高階承諾 溝通宣導遵循相關法規 推行污染防治 環境改善方向持續改善 目標與標的環境政策規劃(Plan)先期審查
3、環境考量面與衝擊 訂定目標與標的 相關法規登錄相關數據與污染 環境管理方案排放資料 顯著性評估準則 作業管制評估並紀錄重大環境考量面與衝擊執行(Do)責任/訓練 紀錄 重大環境考量面 減輕環境衝擊 管理方案 文件化 環境績效改善 作業管制 節流 緊急應變 溝通實施與運作檢查(Check)監督 不符合與矯正措施 量測符合性 文件/紀錄 節流稽核 改善 重大環境考量面 與衝擊的管理行動(Action)績效報告 修訂政策 不符合事項 有效之矯正行動 製程與原料變更 有效之預防行動 經營方針改善 持續改善 稽核結果 修訂目標與標的 管理 審查執行ISO 14001之程序執行之準備先期評估 環境管理審查
4、 環境政策內部環境稽核 訂定目標 環境手冊訂定標的 環境程序書管理紀錄 管理方案 工作說明書ISO 9001 v.s. ISO 14001品質管理要素 環境管理要素預防(Prevention) 辨識 (Identification) 紀錄(Record) 評估(Evaluation) 矯正(Correction) 管制(Control) 追縱(Verification) 監督(Monitoring) 管制(Control) 審查(Review)ISO 9001 v.s. ISO 14001先期審查 符合法令 溝通 緊急應變組織權責 採購 文件紀錄 製程 不合格品 檢測 矯正預防 儀挍 教育訓練
5、 儲運 內部稽核識別與追溯 檢測狀態 統計技術ISO 9001 v.s. ISO 14001Input OutputWaste 能量不滅: Input = Output + Waste Output:要的東西 ISO 90001 Waste:不要的東西 ISO 14001 ProcessISO 14001 一般常見之缺失4.2環境政策n不能反映其作業活動及環境衝擊n與環境目標與標的無法對應n未承諾持續改善或污染防治n員工不了解環境政策之內涵n無對外溝通管道4.3.1環境考量面n環境考量面未對環境所造成之衝擊來考量n重大環境考量面/衝擊的辨識不完整n間接影響未辨識n辨識的過程與結果不合理與事實不
6、符n無足夠之數據,資料或證據來支持辨識的合理性n對名詞定義不清楚4.3.2法令規章其其他要求事項n未取得與環境考量面相關之法規n未建立取得相關法規之管道及程序n與緊急應變相關法規未辨識,如消防法4.3.3目標與標的n所建立之目標與標的與其重大環境考量 面無關n與政策無法對應(不一致)n所建立之目標與標的無法支持持續改善 污染預防或承諾n所訂定之標的無法被量測或追縱n未依內容執行所建立之目標與標的4.3.4環境管理方案n環境管理方案無改善之方法及時間表n相關改善的權責未清楚定義n無法達成政策,目標及標的之要求n與分包商相關之環境管理方案未說明如 何與採購作業評鑑之連結性n未考慮執行方案隻相關控制
7、與監督機制n進度落後或無法達成未被發覺4.4.1架構與責任 n為指派環境管理代表n執行相關環境目標,標的或管理方案之權 責未清楚分派4.4.2訓練,認知與能力n為有效鑑別訓練需求n訓練計畫未有效執行n認知訓練未徹底執行n僅將部分環境政策與員工溝通n缺乏訓練導致操作錯誤或不符合相關規 定4.4.3溝通n環境政策並無具體對外溝通之過程與做 法n與外部相關利益團體之重大環境考量面 並未對外部溝通且紀錄相關紀錄4.4.5文件管制n部分文件未經適切審核即頒布使用n外來文件未妥善管制且無更新的機制n過期之參考文件未明確識別n文件變更未能有效管制4.4.6作業管制n部分單位(如倉庫)未執行相關之環境管理系統
8、n廢棄物的處理: 1)程序中未規範如何處置2)處理之資料未依法規要求歸檔3)委託之清除廠商未具資格廢油處理未符合法規要求重要之防治設備未訂定工作說明書冷卻水塔之維護及水電消耗控制未執行相關規定4.4.7緊急事件準備與應變v緊急應變程序不完全v不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與衝擊v未訂定防止意外發生的對策v未包括環境除污計畫v未定期測試與演習v無詳細應變計畫,而無法評估其有效性v緊急發電機無法啟動4.5.1監督與量測n無證據顯示有定期評估與相關法規之符 合性n部分設備或儀器未校正/檢驗n部分設備或儀器之檢查標準不適當n部分環境污染指標未建立並量測4.5.2不符合,矯正及預防措施n未執行相關之矯正及預防措施空氣污染防治監測系統失效消防馬達電池失效不清楚符合與不符合之界定準則4.5.3紀錄n未適當保存與維護相關紀錄n紀錄遺失n保存期限未符合法規要求n紀錄未有適當的識別方式4.5.4環境管理系統內部稽核n內審人員執行稽核缺乏專業性,公正性及 獨立性n稽核計畫未涵蓋EMS所有要項n稽核頻率未有效調整4.6管理審查n高階主管位參與並主持審查會議n管理審查之議題未明確規範n會議未提供作為討論之證據n未確實檢討政策,目標及標的之達成績效 並決議應有之修訂
