第10章经济一体化与关税同盟北京师范大学精品课程

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1、第10章 经济一体化与关税同 盟赵春明 北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师n10.1 国际经济一体化的含义及形式n10.2 关税同盟理论n10.3 经济一体化组织的实践n10.4 世界贸易组织【本章主要内容】【本章关键术语】1经济一体化 2自由贸易区 3关税同盟 4共同市场 5 经济同盟 6贸易创造效应 7贸易转移效应 8欧洲联盟 9北美自由贸易区 10亚太经济合作组织 11世界贸易组织 12非歧视原则 13促进公平竞争原则 n20世纪90年代以来经济一体化已成为一大世界热点问 题，并对世界经济的发展发挥着重要影响。世界经济 一体化是以贸易、金融、生产趋向全球一体化为内容 的，其发

2、展表现出明显的阶段性。20世纪50年代以来 ，区域一体化蓬勃发展，成为世界经济一体化的一种 形式，为全球一体化提供了经验，奠定了现实的基础 。本章将着重介绍经济一体化的形式及相关理论，并 介绍当今世界上三个重要的区域经济一体化组织及世 界贸易组织。10.1 国际经济一体化的含义及形 式n“一体化”一词在经济意义上最早运用于有关产业组织 的研究和讨论之中，通常是指企业的合并，并从中衍生 出垂直一体化与水平一体化两种企业归并的组合方式。 将一体化视作国家之间经济融合的观念是到20世纪50年 代才形成的。由于地理上的关联是经济一体化的有利条 件，因此，一体化首先大量呈现区域的形式。n一般来说，经济一

3、体化的涵义有广义和狭义之分。 n广义经济一体化，即世界经济一体化，是指世界各国经济之间彼此 相互开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。 n狭义经济一体化，即区域经济一体化，是指区域内两个或两个以上 的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机 构下，通过制定统一的对内、对外经济政策、财政与金融政策等等 ，消除国别之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现域内互利互惠、协 调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有 机体的这一过程。10.1.1 经济一体化的含义10.2 经济一体化的形式 n根据经济一体化由低级到高级、国家间经济联合由松散 到紧密地发展过程，经济一体化可以

4、划分为以下六种形 式：n特惠贸易安排n自由贸易区n关税同盟 n共同市场n经济同盟 n 完全的经济一体化自 由 贸 易 区关 税 同 盟共 同 市 场完 全 的 经 济 一 体 化经 济 联 盟特 惠 贸 易 安 排n1. 特惠贸易安排主要特征：（一）经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入； （二）成员经济体之间没有共同对外关税； （三）实践中通常采取“原产地原则”以区分来自成员国 与非成员国的商品。 n2. 自由贸易区主要特征：（一）经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入； （二）成员经济体之间没有共同对外关税； （三）实践中通常采取“原产地原则”以区分来自成员国 与非成员国的商品。 n3

5、. 关税同盟成员国在相互取消进口关税的同时，设立共同对外关税， 成员经济体之间的产品流动无须再附加原产地证明。主要特征：存在问题：鼓励成员国增加更加隐蔽的非关税壁垒； 成员国国内限制措施仍然构成相互之间自由贸易障碍。n4. 共同市场各成员国之间不仅实现了商品的自由流动、建立了共同 对外关税，还实现了生产要素和服务的自由流动。主要特征：n5. 经济同盟主要特征：各成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调 它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。n6. 完全的经济一体化在实现了经济联盟目标的基础上，进一步实现经济制度 、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至统一的经济 一体化形式，逐步实现经济及

6、其他方面制度的一体化， 是经济一体化的最终阶段。 主要特征：除了特惠贸易安排之外，其他五种经济一体化形式的 基本特征可以用下表反映出来：特征自由贸贸易区关税同盟共同市场场经济经济同盟完全的经济经济一体化商品自由流动动是是是是是共同对对外关税否是是是是要素自由流动动否否是是是协调经济协调经济 政策否否否是是统统一经济经济政策否否否否是小结：这五种一体化形式是处在不同层次上的国际经济一体 化组织；一体化从低级向高级升级的过程，也是成员国不断 让渡国家主权的过程。n必须指出的是，对经济一体化形式的这一划分并不反映具体经济一 体化时间的路径。在现实中，一体化的起点并非一定是自由贸易区 ；具体的经济一体

7、化也有可能兼有两种类型的某些特征。总之，正 如一体化的追求目的可以是多元化，经济一体化的类型也呈现多样 性。n经济一体化运动的发展，对于传统的以比较优势学说为基础的推崇 世界范围内的自由贸易的国际经济理论是一个新的挑战。实现世界 范围内的自由贸易体制十分渺茫，不如先在较小的地区范围内建立 统一体，这就是次优理论学说。10.1.3 经济全球化与全球经济一 体化 n经济全球化和全球经济一体化是既有联系，又有区别 的两个概念 n到今天，虽然经济全球化已经成为现实，但我们认为 它也只是处于初级阶段；经济全球化的发展迫切要求 各国加强各作，推进一体化进程 10.2 关税同盟理论n关税同盟是区域经济一体化

8、中比较成熟和稳定的一种形式，它对 内实行贸易自由化，对外筑起统一的贸易壁垒,充分显示出贸易集 团的内外有别的性质。关税同盟理论是以贸易创造效应和贸易转 移效应来说明贸易集团的主要经济影响的。其理论渊源可上溯到 19世纪德国李斯特的保护贸易理论，因为关税同盟实质上是集体 保护贸易。系统提出关税同盟理论的主要有美国普林斯顿大学经 济学教授维纳(JaCob Viner)和李普西(K.G.LipSey)。1950年，维 纳在其名著关税同盟问题一书中鲜明地提出:关税同盟的经济 效应在于贸易转移(Trade Diversion)和贸易创造(Trade Creation)所取得的实际效果，关税同盟理论应主要

9、研究关税同盟 形成后，关税体制的变更即对内取消关税，对外设置共同关税的 问题及国际贸易的静态和动态效果。这突破了传统观点中关税减 让、贸易自由化对经济具有积极作用的论点，并从此将关税同盟 理论从定性分析发展到定量分析阶段。n范纳的关税同盟理论使用的是局部均衡分析方法。在模型中，它 假设世界上有A、B、C三个国家；A国是主要的分析对象，B国是和 A国结盟的国家，C国代表关税同盟外的国家。为分析简化，设A国 是一个小国，它的进出口不会影响世界市场价格。按照范纳的说 法，完全形态的关税同盟应具备三个条件：（1）完全取消各成员 国之间的关税；（2）对来自成员国以外地区的进口设置统一的关 税；（3）通过

10、协商方式在成员国之间分配关税收入。因此，关税 同盟有着互相矛盾的两种职能：对成员国内部是贸易自由化措施 ，对成员国以外则是差别待遇措施。当所实施的关税同盟具备对 内取消关税，对外设置统一税率，成员方共同分享关税收入的条 件时，关税同盟将会产生静态的经济效应与动态的经济效应。10.2.1 关税同盟的静态效应n关税同盟的静态效应主要是指贸易创造效应、 贸易转移效应及其所带来的福利效应。n1贸易创造效应前提：SA表示A国的 供给曲线，DA表示其 需求曲线； PB、PC两条直线分别 表示B、C两国的生产 成本，且 PB PC。结论：如果AB两国结盟，则对A国而言，贸易创造效 Q3Q1+Q2Q4 。n2

11、贸易转移效应结论：如果AB两国结盟，则对A国而言，贸易转移效应 =Q1Q2。n3 福利效应结论：如果AB两国结盟 ， 对A国的净福利效应: （a+b+c+d）-a-（c+e） =（b+d）- e。 对B国而言，组成关税同 盟后，出口增加，生产 扩张，所以对B国有利； 对C国来说，因贸易转移 ，其出口减少，所以C国 福利必然因其贸易规模 缩减而下降。n（3）建立关税同盟的国家数量较多规模较大。在这种环境中， 在同盟国范围内产生低成本生产者的可能性就较大。n（4）同盟国间经济竞争的程度高于互补的程度。这样，在同盟 国中就有更多的机会实行生产专业化和贸易创造。所以，由两 个竞争的工业形成的关税同盟要

12、比由一个工业国和一个农业国 （互补性的）形成的关税同盟更有可能增加福利。n（5）关税同盟成员国之间的地理位置较靠近。这样，运输成本 就不太可能成为各成员国之间贸易创造的障碍。n（6）成员国与潜在同盟成员之间的贸易和经济交往较多。这样 随着关税同盟的建立就有较大的机会获得大量的福利。n然而，维纳认为关税同盟的建立既可能增加又 可能减少成员国和世界其它国家的福利，而这 取决于产生关税同盟的环境。这就是次优理论 的一个例子。因此，只有在下述条件下关税同 盟才更可能产生贸易创造，增加福利：n（1）成员国在结盟之前的贸易壁垒较高。这种情况下 关税同盟的建立更可能在成员国之间创造贸易而不是 将贸易从非成员

13、国转向成员国。n（2）关税同盟成员国与世界上其它国家的贸易壁垒较 低。在这种情况下关税同盟的建立就不太可能导致代 价高昂的贸易转移。10.2.2 关税同盟的动态效应 n除了前面讨论的静态福利效应以外，建立关税同盟还有 可能带来一些重要的动态效应。有时，这种动态效应远 比其静态效应更为重要，对成员国的经济增长有重要的 影响。n1. 扩大出口效应结论：关税 同盟将给参 加国带来更 大的出口机 会，从而带 来更多的福 利。n2. 规模经济效应n关税同盟建立以后，在排斥非成员国进口的同时，为成员国之间 的产品的相互出口创造了良好的条件。所有成员国的国内市场组 成一个统一的区域性市场，这种市场范围的扩大

14、促进了企业生产 的发展，使生产者可以进一步增强同盟内的企业对外，特别是对 非成员国同类企业的竞争能力。因此，关税同盟所创造的市场扩 大效应引发了企业规模经济的实现。补充：这种效应与幼稚产业论有某些相似之处，因而比较适合 于一些国内市场狭小或比较依赖对外贸易的国家。然而必须指 出的是，未加入关税同盟的小国也能通过向世界其它国家出口 商品而克服国内市场狭小的缺点，取得规模经济的好处，但绝 不会向加入关税同盟这样获得全方位的好处。 n3. 促进竞争效应 n一般来说，区域经济集团的建立加强了市场竞争，摧毁了原来各 国备受保护的市场，提高了市场的透明度，从而导致资源配置效 率改善，增强了比较价格作为相对

15、稀缺性指标的可靠性。即使在 寡头垄断的市场结构下，在产品差异和规模经济存在的条件下， 市场竞争也将闲置或削减寻租、串谋等滥用非市场力量所带来的 社会成本，并将刺激公司改组和产业合理化，推动先进技术的广 泛使用，从而提高经济效率和增进社会利益。n4. 刺激投资效应n关税同盟的建立，将引起专业化生产企业的生产规模扩大、竞争 程度增强和对技术进步的迫切追求。所有这些都成为吸收投资、 刺激投资的重要因素。如果成员国因为组建关税同盟而增加国民 收入，则投资又会随着收入和储蓄的增长而增长。关税同盟不仅 刺激国内投资增长，还存在着吸引国外投资的可能性。一方面， 成员国资本将会重新配置，以提高投资回报率，另一

16、方面，非成 员国资本可能由于关税同盟内较高的收益率而被吸引过来，同时 ，关税同盟的贸易转移效应也可能会促使那些原先以其出口产品 供应同盟国市场而现在则受到贸易歧视的非同盟国生产者以到同 盟国开办企业的方式来代替贸易。n但是，也有一些学者认为，关税同盟建立后，由于受贸易创造效应 影响的产业会减少投资，而且外部资金投入会使成员国的投资机会 减少，降低投资收益率等原因，关税同盟内部的投资不一定会增加 ，上述效应并不存在。n5. 资源配置效应n就一个关税同盟内部来说，其市场趋于统一，在其范围内的资本、 劳动力、技术等生产要素可以在成员国自由流动，提高了要素的流 动性。在要素价格均等化定律的作用下，技术、劳动力和资本从边 际生产力低的地区流向边际生产力高的地区，从而人尽其才，物尽 其用，并增加就业机会，提高劳动者素质。资源的优化配置还能促 使企业家精神在关税同盟成员方之间传播和发扬，导致管理创新和 制度创新。这些都将使生产要素配置更加合理，提高要素利用率， 降低要素闲置的可能性，从而实