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1、以 “ 人 ” 为本 深化改革 从国企改革新一轮十项 试点 看国企人才体系转型德勤国企改革转型系列白皮书之四以“ 人” 为 本 深化改革 | 四、总结 与展望2一、前言01二、十项改革试点的问卷调研结果及解读 02三、国企人才体系转型升级案例与思 考08四、总结与展 望13五、执笔团队及联系方 式1501以“ 人” 为 本 深化改革 | 一、前 言一、前言2015年9月， 中共中央、 国务院印发 关于深化国有企业改革 的 指导意见 （简称22号文） ， 在这份国企改革中央层面顶 层设计 的文件中， 首次明确提出 “ 人才资本” 的概念， 表明中央 对于人才 在推动国企改革中的重要地位有了突破性
2、的认识。2016年2月，国务院国资委、国家发改委、人社部联合召 开 发布会披露，经国务院国企改革领导 小组研究决定，开 展国 企改革“ 十 项 改 革 试 点 ” ， 其 中 超 过 一 半 的 试 点 内 容 与 人 才 体系的转型升级有关(图表一深蓝 色部分)，再次凸显人才问题 在国企改革中的重要程度。为了进一步了解国有企业对于 “ 十项改革试点” 的态度， 思考 如 何在改革中系统地解决国有企业人才体系转型升级的问题 ， 我 们对百余家国有企业进行了问卷调研或者现场 访谈， 并 结合实 践案例加以分析， 撰写成国企改革转型系列白皮书之四 以 “ 人 ” 为本、 深化改革从国企改革新一轮十
3、项试点 看国企人才体 系转型， 希望可以为国有企业通过人才体系 的转型升级， 引领 企业不断修炼内功， 推进全面体制机制改革 提供有益借鉴。图表一 国企 “ 十项改革试点”02 03 04 企业薪酬分配差异化 改革试点市场化选聘经营 管理 者试点推行职业经 理人制度 试点06 07司试点中央企业兼并重组试 点部分重要领域混合所有制 改革试点08 09 10混合所有制企业员 工持 股试点国有企业信息公开工作 试点剥离企业办 社会职能和 解决历史遗留问题试 点以“ 人” 为 本 深化改革 | 二、十项改革试点的问卷调研结果及解 读02本次调研主要采取匿名问卷的方式， 合计回收有效问卷95份。 基于
4、对有效问卷的统计 分 析， 梳理出关于十项改革试点的主要发现如下：1. 调研国企属性：23.2%的受访企业是国务院国资委下属企业， 地方国资委下属企业 占 76.8% （图表二） 。 这与十项改革试点工作的推进思路也是一致的， 不仅要在中央企 业 开展， 同时要指导推动各地积极开展试点， 2016年政府工作报告中也明确表示 “ 赋 予地 方更多国有企业改革自主权”。2. 改革信心指数与推进难点： 从改革预期与信心来看 （图表三） ， 仅有26.3%的调研企 业 对国企十项改革试点的成效明确表示非常乐观或者比较乐观， 50.5%的调研企 业保持 中立态度， 还有近23.2%的企业表示不太乐观或者
5、非常不乐观， 总体来看超过 七成的调 研企业改革信心指数并不够高， 存在畏难情绪。 7月4日， 习近平总书记在 全国国有企业 改革座谈会上做出重要指示： 国有企业必须理直气壮做强做优做大， 不 断增强活力、 影 响力、 抗风险能力， 实现国有资产保值增值。 政府和国企都需要继续 加大沟通和行动的 力度， 增强改革的信心。图表二 调研国企属性 图表三 对国企十项改革试点改革的信心23.2%4.2% 2.1%二、 十项改革试点的问卷调研结 果及解读国务院国资委下属企业 地方国资委下属企业76.8%非常乐观 中立态度 非常不乐观比较乐观 不太乐观50.5%18.9%24.2%以“ 人” 为 本 深化
6、改革 | 二、十项改革试点的问卷调研结果及解 读03混合所有制企业员工持 股落实董事会职 权推行职业经理人制 度 关于剥离企业办社会职 能和 解决历史遗留问 题国有资本投资运营公 司国企信息公开工作 央企兼并重组部分重要领域混合所有制有关信心不足的原因和改革推进的难点， 调研国企表示大部分是来源于内外部的 双 重压力。 外部压力在于国企改革相关配套政策与细则尚不够完备， 地方国资监管 机构 在等待国务院国资委更明确的操作指引政策， 影响到国有企业在政策尚不完善 或者不 够明朗的情况下， 不得不采取稳妥保守、 等待观望的态度， 以避免触犯政策红 线、 引发 合规与操作风险。 内部压力主要源于本轮
7、国企改革的复杂度， 十项试点无 疑是改革的 深水区， 牵动的是敏感的国有体制机制问题， 需要调整的是深层次的利 益关系， 国有企 业不免存在各种疑虑与担心， 影响改革的决心； 另外， 十项试点中不少 都是崭新的改革 议题， 缺乏成功企业的领先实践案例， 国企谨慎试水、 逐步摸索， 因 而推进缓慢。本次改革的许多试点确实缺乏成功案例可供参考或模仿， 因此中央鼓励各区域各个 地 方发挥能动性自行探索， 再将成功的经验总结、 推广 。 国企在探索过程中， 可以保 持和 各级监管机构及其它利益相关者的密切沟通， 边试点边总结经验， 并带着经 验参与到 细则的制定过程， 率先走出改革之路。 而等待观望，
8、 无所作为并非安全的 选择， 国资委 主任肖亚庆在今年后答记者问时也明确表示， 对国企改革担当不 够者 “ 先出清” 。 而从政府/监管机构一侧来说， 一方面对于试点的成功案例， 要及时 肯定、 宣传， 增强改 革者的信心； 另一方面， 要建立具体的容错机制， 鼓励创新， 减少 率先改革者的顾虑。3. 十项试点推进的顺序： 受访企业被问及2016-2017年的重点推进的三项任务时， 薪 酬 分配差异化试点被最多调研企业（占比54.7%） 列入， 紧随其后的是市场化选聘 经营 管理者和落实董事会职权两项， 此外推行员工持股、 职业经理人制度以及剥 离企业办 社会职能和解决历史遗留问题亦得到较高关
9、注度 （图表四绿色柱子） 。 再 次印证人才相 关的改革是调研企业最为看重的改革部分， 以 “ 人 ” 为本， 完成人才体系 转型升级， 激发 人的活力和能动性， 国企改革才能真正成功。图表四 十项改革试点被调研企业列入最重要三项推进任务清单的比例选择 企业占比企业薪酬分配差异化改革市场化选聘经营管理 者54.7%40.0%38.9%34.7%33.7%24.2%24.2%23.2%13.7%11.6%以“ 人” 为 本 深化改革 | 二、十项改革试点的问卷调研结果及解 读04图表五 国企薪酬分配差异化改革试点面临的困 难 薪酬分配差异化的参照系 （公务员还是市场化职 业 经理人的薪酬）企业的
10、绩效管理体 系 不够科学完善进一步扩大同一企业 内 薪酬内部差异化 矛盾其他进一步扩大不同行业 的 薪酬差异化 矛盾当前国有企业薪酬制度存在诸多问题， 备受舆论争议， 薪酬分配差异化改革试点被视 为 首要任务并不令人意外。 而市场化选聘经营管理者和落实董事会职权是国企市 场化改 革， 建立现代企业制度的必由之路， 因而获得较高重视程度。 推行员工持股、 职业经 理 人制度以及剥离企业办社会职能和解决历史遗留问题排在混合所有制改 革之后， 这三 项实际 上也是混合所有制改革中必须解决的问题， 需要完成的一部分任 务。4. 薪酬分配差异化改革难点： 继2015年实施的 中央管理企业负责人薪酬制度改
11、革 方 案， 薪酬分配差异化改革试点将进一步落实国企高管薪酬的差异化管控。 在此项 试点 推进中， 调研企业认为可能面临的困难和阻力主要有 （图表五） ： 1） 薪酬分配差 异化的 参照系比较难确定， 究竟是参照公务员还是市场化职业经 理人的薪酬体系 （ 64.2%） 。 即便按照相对理想的模式， “组织任命的领导干部对应一定的行政级别， 参照公务员水 平定薪； 市场公开招聘的企业经营管理人员属于职业经 理人，参考 人才市场价位定 薪” ， 但 实 践 中 如 何 区 分 两 类 人 员 确 是 很 难 操 作，很 多组织任命干部并没有享受行 政级别待遇、也承担了相对市场化的业绩考核压 力，参
12、照公务员薪酬体系显然无法 激发其创造突出业绩 的积极性与主动性；2） 目前国有企业绩 效管理体系并不够系 统细致，业绩考核结果并不够客观、拉不 开差距，无法作为差异化薪酬的有力支撑 （44.2%）；3）担心容易进一步扩大企业内外部的薪酬差距矛盾（35.8%）。64.2%44.2%22.1%35.8%1.1%选择 企业占 比图表六 国企市场化选聘经营 管 理者的风险5. 市场化选聘经营 管理者改革面临的困难：对于改 革 呼声排名第二的市场化选聘经营 管理者，调研 企业 主要担心几大操作风险（图表六）：57.9% 的调研 企业将党管干部、党管人才与市场化选聘 企业经营 管理者之间的操作冲突风险 排
13、在首位 ；除此之外 16.8%的调研企业担心引发团队 内部 公平性缺失， 不利于高管团队 的和谐稳 定；同时 市场化进入而无 法市场化退出的操作风险 以及团 队文化融合的风险 也是调研企业担心较多的方面 。党管干部、党管人才与市场化 选聘企业经营 管理者之间的 操 作冲突风险团队内部公平性缺失的风险 市场化进入、无法市场化退出 的操作风险团队文化融合的风险57.9%16.8%14.7%10.5%以“ 人” 为 本 深化改革 | 二、十项改革试点的问卷调研结果及解 读05首先， 党管干部、 党管人才与市场化理念不违背， 可 以通过公司治理流程发挥党委组织在管理干部 、 人 才中的作用。 2015
14、年中共中央办公厅 关于在 深化国 有企业改革中坚持党的领导加强党的建设 的若干意 见中明确指出： 把加强党的领导和完 善公司治理 统一起来， 明确国有企业党组织在公 司法人治理结 构中的法定地位。 源自西方的现代企 业制度可以有中 国特色的设计， 比如在治理结构 的议事流程中植入 党组织的 “ 共识consensus” 和 “ 咨询consultation” 两大作用。 其次是加强内 部人力资源管理体系的完 善度， 基于公司战略发 展目标， 从企业价值观、 团队 文化与亚文化多方面 审视， 明确管理团队共同目标任 务， 促进团队融合 。 6. 落实董事会职权试 点的挑战：在落实董事会职权 试
15、点下，国资委将向试点企业董事会授予中长 期发 展战略规划、高级管理人员选 聘、业绩 考 核、薪 酬管理、工资总额备 案制管理和重大财务 事项管理 等6项职权 ，通过试 点将更多核心职能 平稳移交董 事会。对此，调研企业的疑虑在于 （图表七）：图表七 国企落实董事会职权 试 点改革的挑战首先，担心即使开展试点董事会也难以真正获授关键职 权，如战略决策、人事 任 免、薪酬制定等职权虽 移交董事会，但国资委针对 此会出台一系列细致繁杂 的文 件规定和考评办 法，董事会依然受限颇多，很难有自主操作空间，有此担 心的调 研企业占比高达58.9%；其次，调研企业担心董事会运作机制不够完善和 运作效率 低，
16、限制董事会作用发挥 ；另外很多调研企业认为公司治理架构中监事 会及外部董 事的监督职能未能真正发挥作用， 很容易造成监督不足； 董事会成员结构 不够丰富化和 形成专业互补， 影响决策水平， 也是试点落实的重要挑战。首先， 国资委/监管机构可以出台负面清单， 不在负面清单里的事项皆由董事会行使 职 权。 为了确保国有股东在涉及国家安全、 公众利益等某些特定事项上的话语权， 也 可以 考虑设计国有股东的一票否决权， 体现党和政府的政策倾向。 其次， 董事及监事 要加强 学习， 提高自身能力， 真正发挥作用。难以获授关键职权 ，如战略决策 、 风险监 督、人事任免、薪酬制 定等运作机制不够完善和运作效率低监事会及外部董事的监督职能未 能 真正发挥作用董事会成员结构不够丰富化和形 成 专业互补其他58.9%20.0%12.6%5.3% 3.2%以“ 人” 为 本 深化改革 | 二、十项改革试点的问卷调研结果
