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1、场内开放式基金专题 培训 培训内容安排第一部分 场内基金业务的简介第二部分 沪市场内开放式基金第三部分 深市场内开放式基金第一部分 场内基金业务的简介第一节、来源和定义v来源：两个文件2005年7月，沪、深交所分别发布了深圳证 券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则 和上海证券交易所开放式基金认购申购赎回 业务办理规则。 第一节、来源和定义（续）v场内开放式基金业务的定义：场内认购、申购与赎回，是指证券 经营机构接受投资人委托，向交易所系 统申报的认购、申购与赎回。 第二节、场内、场外的大致区别场内开放式基金业务和场外开放式基金业务的区别：v 场内场外 是否需要新开基金账 户不需要，可用 证券
2、账户 直接 交易需要针对 每个基 金公司新开基金 账户 。 针对 每个基金公司， 销售机构是否需要取 得代销资 格不需要，上海 需要上证基金 通资格即可。需要能否在非证券机构交 易不能可以第三节、场内开放式基金业务的优势v开放式基金利用上证所“上证基金通“进行销售主要有三方面的优势。 一是营销费用低；二是证券公司的专业化服务；三是上证所的信息服 务支持。v投资者利用“上证基金通“投资开放式基金有何好处？目前，投资者购买不同基金公司旗下的开放式基金需要跨行、跨券商 交易，给投资者带来很多不便。一方面，由于各基金公司多数是自行 承担注册登记工作，因而投资者如投资于多家基金公司旗下的开放式 基金，必
3、须在每家基金管理公司开立不同的基金账户；另一方面，由 于每家代销机构（如券商）代销的基金产品有限，投资者如需投资于 不同基金公司管理的开放式基金，则需要在不同的销售渠道之间穿梭 往来，且必须管理繁多的基金账户。而通过上证所“上证基金通“认购 、申购、赎回开放式基金，使基金销售有了统一的平台，随着新老开 放式基金越来越多地采用该系统进行销售，投资者在一个营业网点即 可办理所有开放式基金的业务，因而可形成真正意义上的“基金超市“ 。第二部分 上交所场内基金业务（上证基金通）第一节 基金简称和代码 v上证所根据基金管理人申请，为通过上证所场内系统发售、 申购、赎回的开放式基金提供简称和代码。基金管理
4、人及其 代销机构、基金托管人应使用与本所相同的基金简称和代码 。 v基金简称不超过4个汉字或8个字符，应能同时标识基金管理 人和基金产品。 v基金代码由6位阿拉伯数字构成，其结构为5#*，其中，# 标识申报类型，*标识基金产品序号。具体地，519*标识 基金挂牌代码和申购赎回代码；521*标识认购代码；522* 标识跨市场转托管代码；523*标识设置基金分红方式代码第二节、账户管理（沪市）v上证所场内认购、申购与赎回的账户管理 投资者办理上证所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股 票账户或证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）。 已有上海证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购
5、与赎回。 尚无上海证券账户的，可通过中国结算公司开户代理机构开立账户。 第三节 交易种类（沪市）v认购：521* ，（金额认购）v申购和赎回：519* （金额申购，份额赎回 ）v分红设置：523*。买卖方向只能为“买“，价 格100元为红利转投，101元为现金分红；申 报数量为1。 v跨市场转托管：522*，“转出”对应“卖出” 价格为转入方的销售人代码，范围1-999元。v市场内转托管：转指定交易。 第三节 交易渠道（沪市）v网上交易：使用正常股票交易窗口或场内基金都可以。v柜台交易：交易所基金。v对于沪市来说，这里的买入卖出=申购 赎回。第四节 交易时间（沪市）v上午9：30至11：30，
6、下午13：00至15 ：00）和大宗交易时间（下午15：00至 15：30）进行申报。v注意：由于9：30开始，因此不要用夜 市委托，否则会在集合竞价时间报出， 成为废单。第三部分 深市基金场内业务（LOF）第一节 名称和代码规则基金代码由六位阿拉伯数字组成，前两位均用“16”或“15” 标识，中间两位为中国证监会信息中心统一规定的基金管理公 司代码gg，后两位为该公司发行全部开放式基金的顺序号xx。 具体表示为“16ggxx”。基金简称由4个汉字字符串或长度不超过4个汉字的字符串构 成。字符串的前两位必须为汉字，代表基金管理公司的名称。160105 南方积配 01代表南方系基金，05代表第五
7、只基金。在 行情中可以看到很多类似基金，但都是只公布净值，不开放场 内申赎、交易。开放场内申赎、交易的才是纯粹的LOF。第二节、账户管理（深市）v投资者通过深交所认购上市开放式基金，应持深 圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下 简称“深圳证券账户”)。v 1.已有深圳证券账户的投资者可直接认购上 市开放式基金。v 2.尚无深圳证券账户的投资者可通过中国结 算深圳分公司的开户代理机构开立账户。第三节 交易规则（深市）v特点： 可买卖、可申赎。（以交易对手方来理解） 买卖：对手方为其他投资者； 申赎：对手方为基金管理公司；第三节 交易规则（深市）续v认购：份额认购！认购金额挂牌价格（1券商佣金比率）认购 份额 。其中券商佣金=认购费v申购：金额申购 份额赎回净申购金额申购金额/（1申购费率）申购手续费申购金额净申购金额申购份额净申购金额/申购当日基金单位净值第三节 交易规则（深市续）v时间：正常交易时间，包括集合竞价时间。 （这点和沪市有所区别）v 网上交易注意点： 买卖用“买入卖出” 申赎用“场内基金” 特别注意：目前认购用买入第四节 转托管（深市）v 一、系统内转托管 （A券商 B券商）v 二、跨系统转托管 （券商银行）上市开放式基金份额跨系统转托管只限 于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳 开放式基金账户之间进行。 转托管还是按照股票转托管方式操作。 v谢谢
