资本主义发展的历史进程

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1、第五章 资本主义发展的历史进 程学习目的和要求学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断 的进程和垄断资本主义的发展趋势;科学认识国家 垄断资本主义和经济全球化的本质,正确理解当代 资本主义的新变化的特点和实质;深刻理解资本主 义必然为社会主义所代替的历史必然性,坚定资本 主义必然灭亡,社会主义必然胜利的信念. l第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主 义 l第二节 当代资本主义的新变化 l第三节 资本主义的历史地位和发展趋势第一节 从自由竞争资本主义到 垄断资本主义l一、资本主义从自由竞争到垄断 l二、垄断资本主义的发展 l三、经济全球化及其后果一、资本主义从自由竞争到垄断l（一）生产集中与垄断

2、的形成 l（二）垄断条件下竞争的特点 l（三）金融资本与金融寡头 l（四）垄断利润和垄断价格第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主 义l 一 资本主义从自由竞争到垄断自由竞争引起生产集中和资本集中,生产集中和资本集中发 展到一定阶段必然引起垄断,这是资本主义发展的客观规 律. l （一）生产集中与垄断的形成 l 1 生产集中和资本集中l 生产集中: 是指生产资料,劳动力和商品的生产日益集中于 少数大企业的过程,其结果是大企业所占比重不断增加.l 资本集中: 是指大资本吞并小资本,或由许多小资本合并而 成大资本的过程,其结果是越来越多的资本为少数大资本 家所支配. l 生产集中和资本集中是资本家

3、追求剩余价值的结果.2 垄断的形成 l 垄断的含义: 是指少数资本主义大企业，为了获得 高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个 部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。 l 垄断产生的原因：第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数 企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和 销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会 产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越 严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协 ，联合起来，实行垄断。 垄断是通过一定的垄断组织形式实现的.垄断组织:是指在一个经济 部门或几个经 济部门中,占据垄断地位的大企业联合.常见的

4、垄断组织有卡特尔,辛迪加,托拉斯 ,康采恩等. （二）垄断条件下竞争的特点l 垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的 对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，反 而使竞争变得更加复杂和剧烈。l 原因： l 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。 l 第二，垄断必须通过竞争来维持。 l 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都 不可能把包罗万象的社会生产都包下来。l垄断条件下竞争的新特点: l在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多 的利润或超额利润,而垄断竞争是获取高额 垄断利润和更大的垄断权力; l在竞争的手段上，除了采取各种形式的经 济手段外，还采取非经济的手段，使竞争 变得更加复杂、更

5、加激烈； l在竞争范围上，国内和国外竞争并举. l总之，垄断条件下的竞争，规模大、时间 长、手段残酷、程度更加激烈，具有更大 的破坏性。（三）金融资本与金融寡头l 金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而 形成的一种垄断资本。 l 金融资本的形成：随着生产集中和垄断的发展，银行资本 由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖性增强，大 银行同大企业的金融联系更加密切，形成了固定的关系。 通过金融联系、资本参与、和人事参与，融合在一起。 l 金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政 权的少数垄断资本家或垄断资本家集团. l 金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的

6、。 l 所谓参与制，即金融寡头通过一定数量的股票来层层控制 企业的制度。 l 金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人 联合”来实现的。（四）垄断利润和垄断价格 l 1 垄断利润 l 1) 含义: 是垄断资本家凭借其在社会生产和流通 中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润 。 l 2) 来源: 第一，来自对本国无产阶级和其他劳动 人民剥削的加强 ；第二，由于垄断资本可以通过 垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得 一些其他企业特别是非垄断企业的利润；第三， 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取 的海外利润；第四，通过资本主义国家政权进行 有利于垄断资本的再分配，从而将劳

7、动人民创造 的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。 2 垄断价格l1)含义: 垄断价格是垄断组织在销售或购买 商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保 证获取最大限度利润的市场价格。垄断利 润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来 实现的。 l垄断价格=成本价格+垄断利润 l垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形 式 l2) 特点: 不随供求关系波动而波动,而是服 从垄断资本的意志而人为制定的. 二、垄断资本主义的发展l（一）国家垄断资本主义的形成及作用 l（二）垄断资本在世界范围的扩展 l（三）垄断资本主义的实质二、垄断资本主义的发展 l （一）国家垄断资本主义的形成及作用 l 1) 含义: 国家垄断

8、资本主义是国家政权和私人垄 断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资 本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身 范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新 的阶段。 l 2）形成：一战时产生1933年罗斯福“新政”加强政府对 经济生活的干预1936年凯恩斯发表就业、 利息和货币通论奠定理论基础二战期间进 一步发展二战以后形成l 3) 形成动因: l 首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资 料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资 本主义的产生。 l 其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄 断资本主义的产生。 l 最后, 缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家 垄断资本主义的产生。

9、l 4)形式: l 第一种是国家所有并直接经营的企业. l 第二种是国家与私人共有、合营企业. l 第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的 再生产过程 . l 第四种是宏观调节和微观规制（反托拉斯、公共 事业规制、社会经济规制）。 5)积极作用和消极作用l 积极作用: l 首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有 利于社会生产力的发展。 l 其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上， 代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和 经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本 的狭隘界限。 l 再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民 生活水平有所改善和提高。 l 最后，在国家垄断资本主义的

10、参与和干预下，各 主要资本主义国家的农业、工业、商业、通讯及 交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和 社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济 的现代化进程。 消极作用l 一是国家过度干预造成经济缺乏活力; l 二是国家干预的加强造成财政负担加重,引发通货 膨胀; l 三是国有企业管理不善,缺乏效率; l 四是国家为垄断资本服务,垄断资产阶级与无产阶 级的矛盾和冲突的根源并没有消除. l 所以说,国家垄断资本主义的出现并没有根本改变 垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义在本质 上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一 起的垄断资本主义。它在一定程度上促进生产力 发展的同时，也加强了对劳

11、动人民的剥削和掠夺 ，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润， 更有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义 的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整， 并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。 （二）垄断资本在世界范围的扩展 l 垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其 统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。垄断 资本在世界范围的扩展，反映了资本主义发展的 必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质。 l 1 经济动因 : l 首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求 高额利润。 l 其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得 在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。 l 再次，争夺商品销售市场。 l

12、 最后，确保原材料和能源的可靠来源。这些经济 上的动因与垄断资本主义政治上、文化上、外交 上的利益紧密联系在一起，交织发挥作用，共同 促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。 2 形式l 第一种是借贷资本输出，即由资本主义国家的政 府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银 行或企业； l 第二种是生产资本输出，即在国外直接投资，独 立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已 有的企业等。 l 第三种是商品资本的输出。 l 3 影响 l 1)对于资本输出国的影响: l 积极方面: 资本输出为其带来了巨额利润，加速 了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出 带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资

13、本 的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状 况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步 巩固和扩大了垄断优势地位。 消极方面: 在资本输出过程中，某些国家也可 能出现产业的“空洞化”、与发展中国家和发达 国家之间的矛盾加深等现象 . 2) 对于资本输入国的影响: 积极方面: 吸收了经济发展所需要的资金，为 经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器 设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化 生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干 部；利用外资和技术，建立一批现代工业，改 造老企业和旧设备，优化了产业结构；利用外 资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量 ，扩大出口，促进了对外贸易的发展；推

14、动了 经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。 消极方面: 付出了较大的经济代价以及环 境污染、能源和资源消耗的代价；产业调整和 布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本 和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业， 并影响到国民经济的控制权；债务负担加重， 影响经济的持续稳定发展；对国际资本的依赖 性增强，容易受到国际经济波动的影响等。 4 结果: 国际垄断同盟的形成 随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围 的迅速扩大，各国之间的经济联系日益密切， 国际经济联系也更为复杂，同时,彼此间的竞 争更为激烈矛盾和冲突也更为突出。在这个背 景下,各资本主义国家的垄断组织,通过订立协 议建立起国际垄

15、断资本的联盟即国际垄断同盟.跨国公司和国际联盟是它的低级和高级形式.5垄断资本的国际经济协调1) 目的:为了加强对各国垄断资本的协调和制 约，防止彼此之间的激烈竞争可能引起的剧烈 经济动荡，特别是防止发生全球性经济危机， 在协商和合作的基础上，国际垄断资本还建立 起国际经济调节机制，以加强国际协调。2)形式:包括各种国际经济组织、国际经济协议 以及地区性的经济组织和集团等。第二次世界 大战以来，从事国际经济协调，维护国际经济 秩序的国际性协调组织主要有三个，即国际货 币基金组织、世界银行和世界贸易组织。此外 ，西方八国集团首脑会议也是重要的国际经济 协调组织。 （三）垄断资本主义的实质列宁根据

16、他所处时代的实践曾指出，资本 主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝 国主义，便具有五个基本特征：（1）垄 断组织在经济生活中起决定作用；（2） 在金融资本的基础上形成金融寡头的统治 ；（3）资本输出有了特别重要的意义； （4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已 经形成；（5）最大资本主义列强已把世 界上的领土分割完毕。这些特征集中体现了帝国主义的实质，即 垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利 润。三、经济全球化及其后果 (一) 含义: 所谓经济全球化是指国际经济发展 中的这样一种趋势，即在生产不断发展、科技 加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生 产的社会化和国际化程度不断提高的情况下， 世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国 和地区的范围而相互紧密地联系在一起。 (二) 经济全球化的表现 一是生产的全球化。二是贸易的全球化。 三是金融的全球化。四是企业经营的全球化。 （二）经济全球化的动因 导致经济全球化迅猛发展的因素主要有： 首先，科学技术的进步和生产力的发展。 其次，跨国公司的发展。 最后，各国经济体制的变革。