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1、双向跨境投资关键考虑事项以及企业运用自贸试验区的战略意义3自贸试验区的总体概况目录目录自贸自贸试验区总体概况总体概况境内投资制度改革境内投资实践境外投资制度改革境外投资实践金融创新金融创新实践自贸试验区经验提问与回答4自贸试验区的总体概况为何设立中国（上海）自由贸易试验区？为何设立中国（上海）自由贸易试验区？国家战略、改革开放、制度创新国家战略、改革开放、制度创新 中国面临进一步扩大开放型经济的压力 进一步开放哪些行业？ 如何开放？开放到何程度？ 时间安排：进展速度如何？ 加快政府职能转变，建立国际化和法治化高标准的经贸和投资体系 日本加入美国主导的泛太平洋战略经济伙伴协定谈判 众多重要贸易伙
2、伴相互之间签订自由贸易协定 中国面临签订自由贸易协定的压力谈判策略？做出哪些让步？获得什么对价？ 中国（上海）自由贸易试验区 在区内探索开放型经济，政府经贸和投资管理模式改革 积累先试先行经验，可复制，可推广到全国620132013年9 9月20132013年1010月20142014年总体方案公布总体方案公布 （9月18日生效，9月 27日公布) 中国（上海）自由贸易试验区管理委员会成立中国（上海）自由贸易试验区管理委员会成立 （9月 28日）中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌成立中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌成立， 并且负面清单公布负面清单公布 （9月29日）部分外商投资法律规定在自贸
3、试验区 内暂停适用部分外商投资法律规定在自贸试验区 内暂停适用 (10月1日)中国（上海）自由贸易试验区管理 办法开始实施中国（上海）自由贸易试验区管理 办法开始实施 (10月1日)试验区条例的立法工 作试验区条例的立法工 作自贸试验区各项改革 试点试点全面展开自贸试验区各项改革 试点试点全面展开国务院总理李克强指出要用开放开放扩大内需，用开放开放形成倒逼机制， 用开放开放促进新一轮改革中国走到了这一步，就该选择一个新的开 放试点。上海完全有条件、有基础实验这 件事，用开放促进改革用开放促进改革，仍然有很大的空 间和动力鼓励支持上海积极探索，在现有综合保税 区基础上，研究如何试点先行，建立一个
4、 自由贸易试验区如何试点先行，建立一个 自由贸易试验区2012年底2012年底2013年3月2013年3月2013年7、8月2013年7、8月中央经济工作会议加快实施自由贸易区战略加快实施自由贸易区战略上海人大常委会通过上海推进 国际贸易中心建设条例：探索建立符合国际惯例的自由贸 易园区建立符合国际惯例的自由贸 易园区国务院原则通过中国 （上海）自由贸易试验 区总体方案（7月3日）中国 （上海）自由贸易试验 区总体方案（7月3日）全国人大常委会授权国 务院在自贸试验区内暂 时调整外商投资法律规 定暂 时调整外商投资法律规 定之相关行政审批（8月 30日）时间表时间表72014年12月28日 （
5、自2015年3月1日起施行）2014年12月28日 （自2015年3月1日起施行）全国人大常委会28日决定授权国务院在广东、天津、福建、上海四大自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批。 自贸试验区扩围，再一次展示了中央全面深化改革的决心与魄力。自贸试验区的地理位置自贸试验区的地理位置 目前由以下4个海关特殊监管区域组成 外高桥外高桥保税区 外高桥外高桥保税物流园区 浦东浦东机场综合保税区 洋山洋山保税港区总面积28.78平方公里8自贸试验区的地理位置 - 扩围 （自2015年3月1日起施行）自贸试验区的地理位置 - 扩围 （自2015年3月1日起施行）天津 总面积119.9平方公里天津
6、总面积119.9平方公里天津港天津机场滨海新区中心商务区上海 - 总面积120.72平方公里上海 - 总面积120.72平方公里老四区 - 外高桥保税区、外高桥保税物流园区、浦东机场综合保税区、洋山保税港区新三区 陆家嘴、金桥、张江福建 - 总面积118.04 平方公里福建 - 总面积118.04 平方公里福州片区、平潭片区、厦门片区广东 - 总面积116.2 平方公里广东 - 总面积116.2 平方公里南沙、前海蛇口、横琴9在广东、天津和福建，依 托现有新区、园区再设3 个自由贸易试验区，可以 与中国（上海）自由贸易 试验区形成互补试验和对 比试验。“互补、对比”，成为 业界关注的自贸试验区
7、 扩围“焦点”“互补、对比”，成为 业界关注的自贸试验区 扩围“焦点”。由于承担 改革开放“国家试验”的 职能，不简单复制、走差 异化道路不简单复制、走差 异化道路，对于扩围后的 自贸试验区队伍至关重要。境内投资制度改革属于负面清单之外属于负面清单之外 的限制的限制外商投资准入前国民待遇 负面清单：概述外商投资准入前国民待遇 负面清单：概述未列入负面清单的领域未列入负面清单的领域总体方案中六大已经放开的服务业之前已降低准入门槛：如香港、澳门和台湾 投资者香港、澳门和台湾 投资者可继续根据关于建立更紧密经贸关 系的安排、海峡两岸经济合作框架协议 等享受更为优惠的市场准入待遇（若适用 ）列入负面清
8、单的领域列入负面清单的领域外商投资产业指导目录限制类、禁止类项 目的所有内容（负面清单有所修订的除外）鼓励类项目，但同时含“限于合资、合 作”、“限于合资”、“中方相对控股”、 “中方控股”、“限于合作、合伙”等外 资准入内容的所有项目允许类，但其他法规、法规、文件中存在 对外资准入要求：如盐的批发负面清单之外的限制国务院规定对国内投资项 目保留核准的项目国务院规定对国内投资项 目保留核准的项目禁止（限制）外商：投资 国家及国际条约规定禁止 （限制）的产业，危害国 家安全和社会安全的项目， 从事损害社会公共利益的 经营活动禁止（限制）外商：投资 国家及国际条约规定禁止 （限制）的产业，危害国
9、家安全和社会安全的项目， 从事损害社会公共利益的 经营活动公共管理、社会保障和社 会组织；国际组织公共管理、社会保障和社 会组织；国际组织下述有关的现行规 定在自贸试验区内 将继续实施外资并购外资并购、外国投 资者对上市公司的 战略投资对上市公司的 战略投资、境外投 资者以其持有的中 国境内企业股权出 资以其持有的中 国境内企业股权出 资涉及国家安全审查、 反垄断审查涉及国家安全审查、 反垄断审查未列入负面清单领域 审批程序被备案程序替代未列入负面清单领域 审批程序被备案程序替代特殊审批 / 特殊审批 / 审查项目审查项目现有的外商投资准入限制措施无修改无修改11负面清单：内容结构负面清单：内
10、容结构门类门类A: 农业L: 租赁和商务服务B: 采矿业M: 科学研究和技术服务业C: 制造业N: 水利、环境和公共设施管理D: 电力、热力、燃气及水的生产和供应业P: 教育E: 建筑业Q: 卫生和社会工作F: 批发和零售业R: 文化体育和娱乐业A: 农业L: 租赁和商务服务B: 采矿业M: 科学研究和技术服务业C: 制造业N: 水利、环境和公共设施管理D: 电力、热力、燃气及水的生产和供应业P: 教育E: 建筑业Q: 卫生和社会工作F: 批发和零售业R: 文化体育和娱乐业G: 交通运输，仓储和邮政业G: 交通运输，仓储和邮政业I: 信息传输、软件和信息技术服务业J: 金融业K: 房地产业I:
11、 信息传输、软件和信息技术服务业J: 金融业K: 房地产业大类中类特别管理 措施大类中类特别管理 措施许多大类均 有规定，但 并非所有门 类各大类和门类 （如果该门类 下无大类）均 有具体的规定每个中类均有 特别规定，一 般限制和禁止， 或特别要求12负面清单: 内容举例负面清单: 内容举例门类大类中类特别管理措施门类大类中类特别管理措施F: 批发和零售F51: 批发业F511: 农、林、牧产 品批发限制投资粮食收购，限制投资粮食、棉花 的批发、配送F512: 食品、饮料及 烟草制品批发限制投资植物油、食糖、烟草的批发、 配送 禁止投资盐的批发F514: 文化、体育用 品及器材批发除香港、澳门
12、服务提供者可以独资、合 资、合作形式提供音像制品（含后电影 产品）分销 限制其他国家或地区投资者投资音像制 品（除电影外）的分销（限于合作）F516: 矿产品、建材 及化工产品批发限制投资原油、化肥、农药、农膜、成品 油（含保税油）的批发、配送F518: 贸易经纪与代 理禁止投资文物拍卖F52: 零售业参见负面清单查询负面清单，确定是否为备案事项查询负面清单，确定是否为备案事项13外商投资企业设立 / 变更流程外商投资企业设立 / 变更流程外资企业变更流程与外资企业设立流程类似 办理时限由原来的29个工作日大大缩短 试行注册资本认缴登记制 试行年度报告公示制投资者登录一口受理网上平台投资者登录
13、一口受理网上平台按负面清单确定是否为备案事项?按负面清单确定是否为备案事项? 备案制备案制是是项目核准或行业许可（或有）项目核准或行业许可（或有）否否审批制审批制填写企业设立综合申报表（一表式）填写企业设立综合申报表（一表式）质监质监税务税务办理行业许可（或有）办理行业许可（或有）公网系统信 息共享平台公网系统信 息共享平台外资审批外资审批工商登记工商登记质监质监税务税务外资备案项目备案工商登记14境内投资实践转口/离岸贸易转口/离岸贸易可探索的自贸试验区试点政策 和相对优势可探索的自贸试验区试点政策 和相对优势金融金融外汇管制放宽，跨境交易可能实现 极大程度的简便投资管制 和审批投资管制 和
14、审批探讨金融属性的离岸贸易以及离岸 服务贸易海关监管海关监管简化海关及港口管理，助力转口贸 易税制税制可能推出具国际竞争力的税收政策出口商出口商新公司 （贸易公司）新公司 （贸易公司）自贸试 验区海外进口商进口商16地区资金管理中心 (并具有跨境运作功能)地区资金管理中心 (并具有跨境运作功能)可探索的自贸试验区试点政策 和相对优势可探索的自贸试验区试点政策 和相对优势金融金融外汇管制放宽，跨境交易可能实现 极大程度的简便投资管投资管 制和审制和审 批批简化设立及监管制度探讨“负面清单”管理模式实行“备案”+“事后管理”模式海关监 管海关监 管不适用税制税制可能推出具国际竞争力的税收政策关联公
15、司关联公司新公司（资金管理中 心）新公司（资金管理中 心）关联公司关联公司关联公司关联公司自贸试验区海外中国内地非 自贸试验区17“主体公司”模式“主体公司”模式可探索的自贸试验区试点政策 和相对优势可探索的自贸试验区试点政策 和相对优势金融金融外汇管制放宽，跨境交易可能实 现极大程度的简便，包括结算中 心业务,以及与海关管理简化相结 合的简便外汇管理投资管制 和审批投资管制 和审批简化设立及监管制度探讨“负面清单”管理模式实行“备案”+“事后管理”模式海关监管海关监管新的海关及港口管理模式，包括 探索合同流、资金流和物流相分 离的管理方式税制税制简化出口退税管理，可能推出具 国际竞争力的税收
16、政策商业习惯商业习惯靠近中国市场的主体公司客户客户原料提供商原料提供商新公司 主体公司新公司 主体公司自贸试 验区海外客户客户协议/来料 加工生产商 及供应商协议/来料 加工生产商 及供应商中国内地非 自贸试验区18地区总部 (具有投资、资金管理、贸易、及共享服务的单一、地区总部 (具有投资、资金管理、贸易、及共享服务的单一、 多项或综合功能)多项或综合功能)自贸试验区有哪些创新 (以现 有信息为依据)金融自贸试验区有哪些创新 (以现 有信息为依据)金融外汇管制放宽，跨境交易可能实现 极大程度的简便，包括结算中心业 务外币及人民币跨境融资便利化投资管制 和审批投资管制 和审批 可能放宽地区总部和运营中心的设 立条件 对境外投资一般项目以“备 案”+“事后管理”模式取代事前审 批海关监管海关监管简便和现代化的海关及港口管理模式， 包括探索合同流、资金流和物流相
