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1、第一讲：国家理论：国家与社会关系的不同 建构（一）导言n现代国家是现代社会中唯一能够持续存活 的主要政体形式；n理解现代经济和社会发展，尤其是政治发 展，必须从理解现代国家的本质、发展及 其建构因素出发；n现代国家的建构是一个复合的历史发展趋 势的产物，不能够只从单一因素来解释。n在不同的理论视野中，当代的自由民主国 家呈现出不同的角色及其发展危机政治学理论课程为什么从国家理论 开始？n1、国家是政治学核心主题n2、20世纪50-60年代，社会中心论、行为 主义、功能主义对作为抽象物的国家的鄙 弃n3、国家的再发现n国家是一个具有自主性的能动主体。一、国家的本质n1、定义：韦伯和蒂利国家是一个
2、控制特定 人口、占有一定领土 的组织。n四个方面的特征：na与其他组织在同一领 土上的活动存在差异 ；nb具有自主性；nc它是集权的；nD他的各个构成部分之 间存在着正式的协作 关系组织使得一些人可以凭借其在国家中的 地位在实施统治活动中享有特权。n2、组织：n国家中，政治权力被 赋予和实施一整套设 计的安排一套规 则、角色和资源体系 被看作是关注和 保障一套独特的、统 一的利益和目的的体 系n作为组织，国家将社 会生活统一起来，突 出其中政治性，将其 与社会领域其他方面 区隔起来，使其成为 一种有形的、专门的 实体。n3、差异n国家世俗化n国家与市民社会的分 离；n国家承认其治下的个 体具有
3、非政治性的利 益和能力，人们可以 自主地追求和表达这 些利益n国家只能通过一般的 、抽象的方式约束和 决定私人的活动。4、强制控制（垄断暴力）n第一，国家对人口实 施控制明显涉及强制 影响人们身体的 完整、安全和自由n第二，国家宣称垄断 这种控制。n只有通过国家的授权 和命令个人才能使用 强制5、主权n国家对人口的控制不 依赖于其他权力。n主权意味着具有制定 自己规则的能力n挑战一个国家对自己 人口和领土的控制， 实际上就是剥夺国家 实施控制的能力。n6、领土国家享有对特定疆域 领土独占的控制，日 场地进行仲裁和实施 法律，保护其不受其 他政治权力入侵。n国家与领土关系na硬的关系：地理边界n
4、b软的关系：摇篮、家 园和母亲nc国家不是拥有领土， 它本身就是领土n7、集权n蒂利所谓的直接统治n武力的运用只有经过 国家的允许或规定， 才是合法的。n不同国家集权方式和 形态不同，但是总体 上都是两种资源结合 起来的权力集装器：权威性资源配置性资源n8、国家不同部分之间 的正式协作。n9、处于一个国际体系 之中。n艾尔弗雷德斯特潘：n国家建立一套持续性的行政、立法、官僚 和强制系统，不仅尝试构造某个政体内部 公民社会与公共权力的关系，而且力图构 造公民社会内部的关系。二、现代国家的特点n1、民族性n民族建构的含混性与 国家n民族感能够超越特殊 的、地方性的关系， 缓和经济现代化进程 中市场
5、关系导致的跨 地域的、以利益为基 础的显著差异和分化 。n2、民主合法性n国家不仅是结合人群 的组织架构，还需要 通过提供服务和经济 成长来证明自己的正 当性。n3、公民权利n民族和民主合法性在 特定人口与国家之间 的结合，形成公民身 份。n公民身份是一套个人 所具有的与国家关系 中普遍的、平等的权 利和义务的总和。n公民权利意味着公民 个人自由地拥有各种 政治能力、利益和偏 好，其行使能够使公 民在一定程度上影响 国家活动。n4、法治国家n国家越来越多地使用 司法手段解决政治问 题。n通过法律手段，国家 将自己的组织发展为 各种有机的组成部分 、机构和权威，赋予 个人多种公民权利和 义务，从
6、经济活动中 汲取资源等n5、官僚制n官僚制是减少社会差 异的工具。n韦伯官僚制的基本特 征：职位、制度、薪 水、组织过程、等级 等。n官僚制使得政治中心 能够领导、推动和批 准在自己领土范围内 发生的各种社会活动 ，根据自己制定的、 灵活多变的命令管理 整个国家。n总结 现代国家三个特征：n1、政治权力的非个人化n官员的非个人化和公民的非个人化n2、政治权力的形式化法律n3、政治权力被整合进一个更大的社会整体 中，在具有民族观念的国家的支配中得到 反映；在对民主合法性的普遍偏好中得到 反映；在一套作为连接国家和个人的共同 权利和关系的公民权利中体现出来。三、现代国家的历史形成n封建主义：现代国
7、家 的 起源母体n1、封建主义起源于战 争中的国王和部落优 秀武士之间的特殊关 系。VASSIn国王和武士构成荣誉 关系n2、封建主义的关键安 排n不可避免的分散化机 制n不可能为稳定的、广 泛的统治体系提供充 分的制度基础n3、超越封建主义n政治权力的行使日趋连续 化、常规化和具有目的性 。n统治的集中：道路、识字 率、物资繁荣、战争技术 发展、城镇化、以货币为 中介的经济活动n4、等级制国家nA统治者以神性的、公共 权力的拥有者出现；nB统治者的对手不是个人 ，而是团体：贵族、宗教 、行会、会议。nC这些分散的团体与统治 者协商共同统治。n权力的二元性特点n5、绝对主义国家n统治者通过自己
8、的统 治机器，在整个领土 上以普遍的、相对统 一的方式行使这些权 力。n君主与等级团体分享 政策制定和执行权的 安排削弱和被取代。n6、超越绝对主义国家n相对自主的、自我维 持的社会领域的出现 。n绝对王权早期是资本 家的要求，但是却因 为越来越多的行政干 预而触犯市民社会的 利益。n7、自由主义国家na独立立法机关nb立宪nc选举（受限制） d受过专业训练的行政 人员构成中立的官僚 体系。n8、自由主义民主（大 众参与）nA组织化的大众政党来 组织和管理国家nB大众政党进入自由主 义宪法核心的选举过 程和立法机构n国家汲取社会资源和 财政开支途径变化。n两个结果：n1、将大众组织起来进 入政
9、治生活并没有破 坏自由的宪政模式；n2工人阶级接受了资本 主义体制，试图通过 政治行动而非阶级压 迫来寻求调整、缓和 各种冲突。四、现代国家建构的多重理论视角n（一）管理的视角n现代国家首先是实现了对越来越大领土的有效的 政治管理。n美国历史学家约瑟夫斯特雷耶：现代国家发展主 要是这样一个过程：创造和采用，或者修正那些 更有有效地聚集和保存资源、控制雇员、为地方 共同体提供（尤其是警察）服务的方法。n最初的永久性机构：高等法院和财政部n教会和法律n（二）军事视角n1、柯林斯：国家首要的意义是军队和警察n马克思主义同样强调国家的暴力意涵n韦伯n2、国家是为战争准备的。20世纪初的奥托 欣茨 ：国
10、家的制度设置最主要来源于为自 身提供战争源泉（武力装备）的方式。n查尔斯蒂利：国家是统治者努力获得战争 资源的次生产品n3、战争意识和需求中央集权n军事技术的双面作用n（三）经济视角n1、人类生产剩余的系统性掠夺并非易事；n少数人要想得到多数的劳动剩余必须依托另外的 资源：象征、意识形态和暴力n2、组织生产的能力为何推动现代国家形成？na资本主义和市场对国家的需求nb国家与法律和产权契约nc社会关系契约化nd身份契约转化产生新的集体身份阶级推 动公民平等诉求n3、马克思：经济关系与政治上层建筑关系n摩尔：农村商品化对于民主和专制的影响五、现代国家发展的分殊n竞争性解释n1、奥托 欣茨：地缘政治
11、竞争论n早期现代国家地理交界线越长，领土受到战争威 胁越大，统治者就越可能削弱地方自治政府和代 议制度，创造由稳定军队和职业化官僚支持的绝 对主义国家。n两个问题：其一，不完全符合历史；匈牙利的宪 政和西班牙的绝对主义；其二，并非只有绝对主 义国家才能建立官僚制，只有宪政主义政权才能 发展代议制度和地方自治政府n2、财政-军事需求推动论n查尔斯蒂利、迈克尔曼、布赖恩唐宁n战争压力引发国家制度建设，而征税难度及其税源的形式 有重要影响；n国家-地缘政治竞争-税收国家基础结构的规模和特点 税收政策与不同政权形式密切相关。n绝对主义的法国集权官僚制-胁迫从桀骜不驯的农村 人口抽取税源n宪政主义的英国
12、，经济发达，抽取商业税和占有土地的精 英财富，不用建立集权官僚制n绝对主义国家-地缘政治压力-依赖土地税- 榨取农业人口-笨拙的官僚结构n非绝对主义国家-税源来自商业或者援助、 掠夺等-官僚制相对缺乏n问题：n其一；错误假设-商业税征收容易，土地税 征收困难；n3、一个更为整合性的思考 托马斯埃特曼n因素之一：政权形态-身份团体为基础的议 会（贵族与地方政府脱离）vs以领土为基 础的议会（贵族与自治的地方政府融合）n国家基础结构-启动时间不同-国家建设的技 术资源变化（管理技术和财政手段）、人 事部门的职业化供给变化国家建设第一阶段地方政府 类型行政管理式参与式地缘政 治持久 竞争的 开端14
13、50之前世袭绝对 主义 （拉丁欧洲）世袭宪政主 义（英国）1450之后官僚绝对主义 （日耳曼诸政 权）官僚宪政主 义（波兰、 匈牙利、瑞 典、丹麦）加入代议制度的作用国家建设第一阶段地方政府 类型行政管理式参与式地缘政 治持久 竞争的 开端1450之前世袭绝对 主义 （拉丁欧洲）官僚宪政主 义（英国）1450之后官僚绝对主义 （日耳曼诸公 国）世袭宪政主 义（波兰、 匈牙利）n总结：1、代议机关抵制王权的能力决定国 家政权的性质：绝对主义或者宪政主义n2、国家机构是因应地缘政治竞争出现的， 但是其性质决定于最初建立这些机构时的 结构条件：技术资源（管理技术和财政手 段）、人事部门的职业化供给n
14、3、代议机关对行政管理和财政基础的独立 影响最终决定国家性质。n4、国家建设进程中要防止“非理性化的理性化”n现代国家-行政管理和财政制度创新-资源和财富 集中-有利于现代化也便利了寻租-缺乏有效制约 手段-寻租群体会建构一种有利于自身利益而不关 注国家长远发展的格局-利益巩固，抵制变革，不 断创造各种制度和机制使之合理化。n法国案例n解决问题的策略n两个经验：一是德国绝对主义道路n其一：独裁主义的行政部门对政府雇员的活动保 持持续的严密监控，并及时惩处和解雇那些不诚 信和无效率的官员；-但有很多缺陷n其二，持续抵制世袭主义倾向难以持续n其三，独裁主义政治体制与强有力的社会经济群 体达成妥协阻碍经济发展，增强了身份等级， 不利于官僚制的前提-身份平等n二是英国和瑞典的官僚宪政主义道路n其一：有能力建构非私人的行政管理，消除世袭 制n其二：宪政主义对占为己有的世袭倾向提供了强 有力的持续监控：地域代表基础上选举代议士-发 达的公共领域-国内金融市场效率压力n其三：政治上不断趋向平等的内驱力n关键机制：强有力参与的地方政府组织nThe end！
