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1、创业投资基金发行的程序与方案第一节、基金发行的程序一、基金申报材料的样本（一）纸张应采用幅面为209295 毫米规格的纸张（相当于A4纸规格）。（二）封面 1、标有“ *创业投资基金发行设立申报材料”字样；2、拟发行的基金名称、申请人名称；3、正式报送申报材料的日期； 4、公司主要承办人姓名、联系方式。（三）申报材料的页码应臵于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：14、226、358 或者 141、1312、14221章节之间应当有分隔页。（四）份数：申报材料一式3 份，其中至少 1 份为原件。审核期间内容有修改的， 除最初正式申报的原件留存有关部门外，审核通过后，公
2、司应当另行提交1 份申报材料最终稿原件。二、基金申报材料的目录与内容（一）承诺函：*资产管理公司承诺向有关部门报送的所有申报材料真实、准确、完整、合规；（二）基金申报主要内容包括：1、名称： *创业投资基金2、类型：公司型封闭式3、规模： 1 亿基金单位4、发行方式：定向募股5、发行对象：中国境内有住所地的自然人、法人、其他组织形式的组织6、发行价格： 1 元/股7、发行费用： 0.03 元/ 股8、募股时间和截止日期：募股期不得超过六个月。逾期未募足，经由发起人（*资产管理有限公司） 和投资人会议协商一致，可以延期截止。 延期截止日未募足， 自截止之日起十日内发起人返还股款并承担同期银行活期
3、利息。9、基金管理人： *资产管理有限公司10、基金托管人：中国银行11、设立基金的可行性分析：（1） 、本基金发起人及管理人均为*资产管理有限公司， 公司是经自治区工商局注册设立的专业性资产管理与创业投资机构，公司成立于 2009 年 6 月，注册资金人民币五千万元。公司管理团队是由一批从事金融、法律、证券、投资等多个行业的精英组成，对资本市场有着深刻的认识和理解，能以独特的视角、专业的水准、科学的方法，秉承“科学严谨、规范创新”的专业理念对所投资企业规范管理、资本融通、公共关系、人力资源等多个领域提供高端服务。为企业规范运营、健康发展、直至境内外上市融资保驾护航。并投资过多家企业成功获得收
4、益。（2）*资产管理有限公司作为*创投基金的发起人遵照中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 创业投资企业管理暂行办法等相关政策、法律、行政法规，以定向募集方式成立*创业投资股份有限公司特发行设立本基金，专为中小企业提供创业投资。 本区有某高新技术开发区、 某工业园区等多个国家重点投资项目区， 其中包含一大批年轻的中小企业都有融资的需求，而本基金的发行就是为了促进和鼓励中小企业特别是中小高新技术企业的发展。（3）基金的宗旨是拥护党的领导，按照建立社会主义市场经济体制的要求， 积极参与利国利民的创业投融资产业项目。基金将主要投资于具有资源优势的新能源、新材料、生物医药、现代物流、设施
5、农业、信息技术等行业，适度介入政府重点扶持的、享受政府政策支持和财政资金支持、 具有较强的盈利能力和较低投资风险的行业龙头企业。通过一、二、三产业项目的科学组合，以现代企业管理方式使投资决策与管理符合科学化、规范化、法制化的要求，依法维护股东和投资者的合法权益，为股东和投资者创造财富和资本增值。所以*创业投资基金的设立在各方面都是可行的。（三） *创业投资基金发起人协议书：本协议根据中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法及产业投资基金管理暂行办法和国家有关法律法规的规定，拟设立*创业投资基金， 基金发起人经友好协商， 对设立基金所涉及的重大问题达成一致协议，特签订本协议。第一条本协议各方
6、，即基金发起人为：甲方：*资产管理有限公司乙方：丙方：丁方：第二条基金名称： *创业投资基金第三条基金类型：公司型封闭式第四条基金的组织形式： *创业投资股份有限公司第五条基金规模：一亿基金单位第六条基金的发行方式：定向募集第七条基金的宗旨和用途：1 基金以中华人民共和国政策导向为依据，以法律为基础，以高成长企业为载体， 以市场化运作为最终目的， 充分利用资本市场，规范、合理地参与境内（但不限于）环境保护、新能源、高新科技、新农村经济建设等国家大力扶持的产业和项目，积极为股东创造财富，使资本增值。2、基金首期募集资金（基金发行总额的百分之三十）将用于基金管理人 *资产管理有限公司的专项投资项目
7、 （定向募股说明书附件） 。第八条基金发起人认购股份总数为壹亿股；其中：第九条各基金发起人均已现金出资，在本协议签订之日起十日内交清各自的入资额，经公司聘请的注册会计师验资后由*创业投资股份有限公司签发出资证明。第十条基金设臵为优先股和普通股两种， 获得收益分配在（基发起人认购股份数占 有 股 权比例出资额出 资 方式金方案）中可见；持股者的权利和义务在 *创业投资股份有限公司的（公司章程）中可见。第十一条基金发起人享有如下权利：1、 参加或委托代表参加 *创业投资股份有限公司的股东大会，并依各自出资额行使表决权；2、有权自行或委托代理人查阅会议记录，审议财务会计报表及其它经营资料；3、 有权
8、了解和监督基金管理人*资产管理有限公司的经营状况并提出意见；4、基金投资收益分配权；5、出资转让权；6、当发起人违约或造成损失时，有权获得补偿或赔偿；7、享有告诉权和起诉权。第十二条基金发起人承担以下义务：1、 按规定的时间和方式认购股份2、 、基金发起人对 *创业投资股份有限公司所要承担的责任以认缴出资额为限；3、 、按照本协议约定的条件和方式如期足额缴付出资。如有某个基金发起人未能按期缴纳认缴出资额，按期每违约一天，则要缴纳所认缴部分或全部出资额的千分之五的违约金以赔偿给履约方，并按各基金发起人的出资比例分配。4、 除本协议明确规定的权利与义务外，由于基金的主要发起人和管理人均为 *资产管
9、理。第十三条基金的管理人： *资产管理有限公司第十四条各发起人一致同意共同授权甲方作为公司的基金管理人， 运用所募基金对外进行投资， 甲方向其它企业进行投资运作时，其它发起人不具体参与运作事宜，也不干涉甲方的投资行为。第十五条经各发起人同意，成立基金筹备委员会，负责基金筹建期间的一切活动，同意李林恒、张艳、谢瑢作为筹备组成员，由李林恒任组长。第十六条基金筹备小组在各发起人授权的范围内代表全体发起人办理申请基金筹建及设立的有关工作，其所实施的行为由发起人承担法律责任。第十七条基金发起人本着诚实信用的原则自觉履行本协议。如有一方不履行本协议规定的义务，致使本协议规定的目的无法实现，发起人有权向违约
10、方索赔。第十八条发起人如未按本协议规定的期限、数额缴纳出资，每违约一天，违约方应缴付其违约出资额的千分之五作为违约金给履约方，该违约金依履约方出资比例分配。第十九条由于一方的违约，造成本协议不能履行或不能完全履行时，由违约方承担违约责任，如出现多方违约，根据各方过错，由各方分别承担相应的违约责任。第二十条本基金发起人因不可抗力事件的发生，直接影响其按约定的条件履行本协议时， 应立即将事故的情况以迅捷之方式通知被授权委托人， 并应在十五日内， 提供不可抗力详情及不能履行或者不能完全履行或者需要延期履行本协议的理由和有效证明文件。第二十一条因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，协议签字各方
11、应通过友好协商解决。如协商不能解决，可向兴庆区人民法院提起诉讼。第二十二条本协议一式份，自各方签字或盖章之日起生效。甲方：法定代表人：乙方：法定代表人：丙方：法定代表人：丁方：法定代表人：年月日（四）基金托管协议 ：基金管理人： *资产管理有限公司基金托管人：中国银行鉴于 *资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司；鉴于中国银行系系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法柜的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于 *资产管理有限公司担任*创业投资公司型封闭式基金的基金管理人， 中国银行担任 *创业投资公司型封闭式基金的基金托管人；为明确 *创业投资公
12、司型封闭式基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制定本协议；除非文义另有所指， 本协议所有术语与 *创业投资公司型封闭式基金基金合同（以下简称基金合同）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。基金托管协议当事人：1、基金管理人名称； *资产管理有限公司住所：法定代表人：成立日期： 2009年 6 月 4 日批准设立机关：工商局工商注册号：经营范围：委托、受理资产管理及相关咨询业务；代理理财及委托投资业务； 创业投资业务； 代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务； 创业投资咨询业务； 为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业
13、投资管理顾问机构。（以上均不含许可经营项目）组织形式：有限责任公司注册资本：五千万元人民币存续期限：持续经营2、基金托管人名称：中国银行住所：法定代表人：成立时间：基金托管协议的依据、目的和原则：本协议依据 中华人民共和国公司法 、 创业投资企业管理暂行办法及其他有关规定设立; 本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相关监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。（五） 、定向募股说明书发
14、起人遵照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、 创业投资企业管理暂行办法等相关政策、 法律、行政法规，以定向募集方式成立 *创业投资股份有限公司 （公司型封闭式创业投资基金，以下简称基金），投资者做出前，应认真阅读募股说明书全文。一、 公司的基本情况（一）公司的中文名称：*创业投资股份有限公司住所：经营期限：大于七年或以登记机关发放的营业执照规定的时间为准。（二）基金名称 : *创业投资基金，基金独立运营，独立结算，组织形式为股份有限公司。基金发起人 : *资产管理有限公司基金管理公司 :*资产管理有限公司（三）基金的宗旨是拥护党的领导，按照建立社会主义市场经济体制的要求， 积极参与利国
15、利民的创业投融资产业项目，以现代企业管理方式使投资决策与管理符合科学化、规范化、法制化的要求，依法维护股东和投资者的合法权益，为股东和投资者创造财富和资本增值。（四）基金规模 : 基金总规模 1 亿元人民币（五）基金托管人 :中国银行股份有限公司二、认购人资格和认购价格认购人资格：中国境内有住所地的自然人、法人、其它组织形式的组织。认购价格： 1.00 元/ 股，发行费用： 003 元/ 股认购数：发起人承诺认购比例为首期募集总额30% 的普通股，投资者认购比例以 100 万股的整数倍起， 投资者最高认购比例不超过首期募集金额的 30% 。投资者有申请优先股的权利，优先股相应权利义务根据各期投资项目组合另行商议并在委托管理协议中行文标注。三、募股时间和截至日期募股期不得超过六个月。在募集期间公司股款由中国银行保管，基金公司成立后基金资产正式委托中国银行保管，在此期间发起人、投资人不得抽回股款。逾期未募足，经由发起人和投资人会议协商一致，可以延期截止。延期截止日未募足，自截止之日起十日内发起人返还股款并承担同期银行活期利息。四、 投资人及发起人的权利和义务基金公司发起人为 *资产管理有限公司， 投资人在发起人协议书上签字，即可享有和履行发起人的权利和义务。1 、发起人权利：（一）参与决策筹建等重大事项；（二）参与制定章程和其它文件
