基金管理公司设立申报材料

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1、1 附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为 209 295毫米规格的纸张 (相当于 A4 纸张规格 )。（二）封面1、封面应标有 “ 基金管理公司 -设立申请材料 ” 字样；2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期；4、主要承办人姓名、联系方式。(三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序， 例如：14、226、358 或者 141、312、3421 章节之间应当有分隔页。（四）份数：申请材料一式3 份，其中 1份为原件， 1 份为复印件， 1 份为电子版光盘。审核通过后，申请

2、人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1 份。2 二、设立申请材料目录与内容（一）承诺函股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。（二）确认书同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。（三）申请报告主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。（四）商业计划书主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后

3、35 年财务预测等。（五）股东情况1、基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件五、附件七，如内容填写不下，可另加附页）2、法人资格及业务资格证明文件包括工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照(副本)(复印件 )、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）。3、注册资本及经营状况（1）股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明。3 （2）主要股东从事证券经营、信托资产管理业务情况说明。特别要说明证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等的投资规模、管理方式、决策程序、风险控制、投资运作及收益情况

4、等。（3） 除主要股东外的其他机构股东的业务经营、主营业务收入、盈利等情况说明。存在证券自营、 接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等业务的，需要说明其投资规模、管理方式、决策程序、风险控制及收益情况等。4、股东公司治理、内部控制情况说明5、遵规守法和社会信誉情况股东所在地工商、 税务等行政机关出具的最近三年没有对其进行处罚及不存在不良记录的证明文件，商业银行出具的信贷记录证明文件。6、股东已参股基金管理公司情况说明申请设立基金管理公司的股东是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、 出资金额与比例、历年投资收益情况、向基金管理公司委派人员

5、情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等，并说明再次参股基金管理公司的原因及避免不正当关联交易的具体措施。7、股东与关联方关系说明各股东与其关联企业之间的关联关系说明与示意图，逐层说明各股东股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。8、股东按照其自身决策程序同意出资设立基金管理公司的决定持股 5%以下境内股东只需提供上述1-2、7-8 项材料，自然人股东还须提交身份证复印件。9、合资基金管理公司中，境外机构需提交以下材料：（1） 基金管理公司拟任股东基本情况表 （表格见附件六， 如内容填写不下，可另加附页）4 （2）注册地或者主要经营活动所在地有关主管当局核发的

6、营业执照(副本)，机构合法存续的证明；（3） 近三年是否受到所在国家和地区有关监管当局和司法机关处罚的说明，并经所在国家和地区证券监管机构或者有关机构认证；（4）经过审计的最近三个会计年度的财务报告；（5）从事证券资产管理的历史；最近三年所管理公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等的规模、产品种类、业绩表现等情况；（6）参股中国基金管理公司的战略发展报告，说明对中国基金行业的了解情况、投资目的、境内市场发展战略和安排等；（7）境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图。境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业， 直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为合格

7、境外机构投资者（QFII）投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；（8）中国证监会要求提供的其他资料。境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，应当使用中文。 境外机构及其所在国家和地区证券监管机构出具的文件、资料使用外文的， 应当附有与原文内容一致的中文译本。（六）发起协议 /合资合同主要内容包括各股东对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、股东在设立准备期间的权利与义务、股东对基金管理公司筹备组的授权等。（七）设立准备情况说明材料包括但不限于以下材料：1、人员准备情况，主要包括拟任高级管理人员及其他从业人员的资格条件和到位情况；2、基金管理公司名称预先核准情况；3、办公场所购置、租

8、赁及相关设备购置的方案。5 （八）公司章程（草案）（九）内部机构设置及职能（十）内部管理制度主要包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。拟委托基金服务机构代为办理部分业务的，还应提交对基金服务机构进行尽职调查的报告、签订的委托办理业务协议以及相关风险防范措施。（十一）拟任从业人员资格申请材料主要包括：1、至少包括符合规定的董事长、总经理、督察长任职申请材料及董事报告材料；2、现场检查之前需提交基金经理及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基

9、本情况；3、股东（大）会关于选举董事，董事会选举董事长、聘用其他高级管理人员的决议。（十二）拟开展特定客户资产管理业务的，还须根据相关规定提交有关材料（十三）法律意见书律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下内容：（1）对股东资格的确认，重点是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；（2）对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；（3）对股东与关联方关系说明的确认，重点是对实际控制人或者最终权益持有人的确认；（4）对发起协议 /合资合同合法性、有效性和全面性的意见；（5）对基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意见；6 （6）高级管理人员、董事任职资

10、格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。（十四）中国证监会规定的其他材料7 附件五基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上股东）公司名称注册资本（万元）公司最近三年曾用名称住所批准机关成立时间工商注册登记号组织形式最近三年曾用注册登记号最近的年检时间公司实际控制人的名称、工商注册登记号或者姓名、身份证号码法定代表人身份证号码联系人联系电话经营范围机构网址（如有）股东 （超过十个的， 至少列示前序号股东名称出资额（万元）持股比例（）8 十大股东）持 股 5% 以 上 参 股 公 司 及 持 股 比 例金 融 类 企 业序号公司名称出资额（万元）持股比例（）非 金 融 类 上

11、市 公 司序号公司名称出资额（万元）持股比例（）9 持 股20% 以 上 的 其 他 企 业序号公司名称出资额（万元）持股比例（）高 级 管 理 人 员姓名职务身份证号码财务负责人财务状况及审计报告情况单位（）（）年（）年（）年总资产净资产净利润10 审计报告是否有保留意见出具审计报告会计师事务所签字会计师证券经营机构最近12 个月各项风险控制指标是否持续符合规定标准证券经营机构最近一个季度末净资本证券经营机构上年度分类评价级别证券经营机构是否具有证券自营、证券资产管理等业务资格信托资产管理机构上年度综合评级结果遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚是否存

12、在挪用客户资产等损害客户利益的行为最近三年是否被监管机构采取行政监管措施并进行说明是否正在被监管机构调查或正处于整改期间并进行说明11 最近三年在金融监管、税务、工商等行政机关以及自律管理、商业银行等机构是否有不良记录并进行说明是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明与设立本基金管理公司的其他股东的关联关系情况证券投资情况（如有）对证券交易负领导和直接责任人名单姓名职务（职责）身份证号账户类别股东账户名身份证件号股东账户号自有账户受托经营账户委托他人经营账户12 其他实际控制账户注：1、自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户。 2、受托经营账户是指申请人受他人之托从事证券投资所使用的账户。 3、

13、 委托他人经营账户是指申请人委托他人进行证券投资所使用的他人账户。 4、 其它实际控制账户包括以曾用名称开设的账户等申请人实际控制的账户。13 附件六基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东）公司名称（中英文）实缴资本（本币及折合人民币）公司最近三年曾用名称注册地址主要办公地址注册机构成立时间监管机构组织形式当地监管机构是否与我国签署监管合作备忘录公司实际控制人的名称或者姓名联系人联系电话机构网址（如有）经营范围股东（超过十个的，至少列示前五大股东）序号股东名称出资额（万元人民币）持股比例（）14 持 股 中 国 境 内 公 司 情 况序号公司名称出资额（万元人民币）持股比例（）董 事 会 成

14、 员 或 主 要 合 伙 人姓名职务主要履历财务状况及审计报告情况单位（）（）年（）年（）年总资产15 净资产净利润审 计 报 告 是否 有 保 留 意见出 具 审 计 报告 会 计 师 事务所遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否受到司法机关的处罚并进行说明最近三年是否受到监管机构的处罚并进行说明是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明16 附件 7.1 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构）现名称曾用名称实际控制人及证件号码组织机构代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关组织形式办公地址机构网址（如有）出资额（万元）持股比例（）主要负责人联系电话出资人（超过十个的，至少列示前五大

15、出资人）序号出资人名称出资额 （万元） 出资比例（）持股基金管理公司情况序号公司名称出资额 （万元） 持股比例（）17 高级管理人员姓名职务身份证号码近三年财务状况单位（）（）年（）年（）年总资产净资产净利润遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构有不良记录是否最近三年是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间是否最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚是否18 是否存在被判处刑罚、执行期满未逾三年的情形是否是否涉及重大法律诉讼事项是否是否与本基金管理公司的其他股东存在关联关系是否参股本基金管理公司是否履行必要

16、的内部决策程序是否备注（如有以上情况，请详细说明）：普通合伙人基本情况（仅适用于有限合伙企业）现名称曾用名称实际控制人及证件号码组织机构代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关办公地址主要负责人联系电话股东（超过十个的，至少列示前五大股东）序号股东名称出资额 （万元） 持股比例（）19 高级管理人员姓名职务身份证号码20 附件 7.2 基金管理公司持股5% 以下拟任股东基本情况表（自然人）姓名曾用名身份证号码性别国籍联系电话最高学历毕业学校出资额（万元）持股比例（）现任职单位及职务现住址持有的各种护照（通行证）、号码、颁发国家（地区）工作经历起止时间工作单位工作内容职务持股基金管理公司情况序号公司名称出资额（万元）持股比例（）21 遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构有不良记录是否最近三年是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间是否最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚是否是否存