西方文论之小说的叙事理论

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1、三、叙事理论（现代小说理三、叙事理论（现代小说理 论）论）叙事就是通过语言组织起人物的行动和事件， 从而构成艺术世界的文学活动。 第一节 叙事理论与叙事 作品w一、叙事理论与叙事学w二、叙事的涵义一、叙事理论与叙事学w传统叙事学 w传统叙事理论 w现代叙事学 w新的叙事理论与传统的叙事理论之间一个重 要的差别是，不像传统理论那样关注具体作 品中叙事内容的特点，而是关注不同作品所 共有的性质；研究的对象不再限于内容要素 ，而把故事叙述的方式、叙述者的声音特点 、叙述者与叙述的接受者之间的关系等等以 前的叙事理论较少注意的方面，作为新的研 究重点。 俄国普洛普的叙事功能 w“功能”，即故事中主要人

2、物对情节发展有意 义的行动，作为故事的基本因素。 w沙皇赏赐给主人公一头苍鹰，苍鹰负载主人公 至另一国度。 w老人送给苏申柯一匹骏马，骏马负载主人公到 另一国度。 w巫师给了伊凡一个小船，小船载运着伊凡到另 一国度。 w公主给了伊凡一个指环，从指环中跳出来的年 轻人背负伊凡至另一国度。w人物的功能是故事中恒定不变的因素，无论 这些功能是如何以及是由谁来完成的。它们 构成了故事的基本成份。w对于童话故事而言，功能的数量是有限的。w功能的排列顺序总是完全相同的。w所有的童话故事在其结构上都属于一个类型 。二、叙事的涵义w叙事：就是通过语言组织起人物的行动和事 件，从而构成艺术世界的文学活动。w叙事

3、学：叙事学是研究叙事的本质、形式、 功能的学科，它研究的对象包括故事、叙事 话语、叙述行为等，它的基本范围是叙事文 学作品。 第二节 叙述内容w一、故事w二、结构 w三、行动 一、故事w故事通过对“过去的事”的记忆和讲述，构建 着一定的文化形态。故事是叙述内容的基本 成份。 w（一）事件w（二）情节 w（三）人物 w（四）场景 （一）事件w小说乃事件的一种存在形态。而事件则是人 类生活的基本内容。 w事件所指的就是一件所做的或所发生的事， 它引起状况发生变化。当变化是由行动者所 引起时，事件可以是一个行动，而如果变化 并未为行为者所引起的，它就是一件所发生 的事。事件都强调它所发生的变化，强调

4、它 是从一种状况向另一种状况的转变。事件就 是故事“从某一状态向另一状态的转化。” w事件的三种存在形态：w事件的现时存在 w事件在回忆中的存在 w事件的想象性存在w（1）张三病了，w（2）张三死了，w（3）张三没有亲戚和朋友， w（4）只有一个人来给张三送葬。 （二）情节 w情节是按照因果逻辑组织起来的一系列事件。 而且必须在事件发展中表现出人物行为的矛盾 冲突，由此揭示人物命运的变化过程。 w故事和情节的基本区别就在于：故事遵循时序 结构，情节强调因果关系；故事更符合自然形 态，情节更富于人为色彩，它是在故事的基础 上经过加工、组织、结构而成。可见，故事是 情节的基础，情节是故事的更高形式

5、。（三）人物w从推动故事进展的作用上讲，人物是行动主体， 格雷马斯称之为“行动元”；从构造形象的意义上 讲，人物是性格（也称为“角色”）。每一个人物 都应当是一个性格，否则就没有了个性和生气。 w国叙事学家格雷玛斯的概念：角色模式 w他把人物分为六种角色： w（1）主角与对象 w（2）支使者（往往是命运或社会）与承受者 （3 ）助手与对头 “扁平”人物与“圆形”人物：w从性格的角度对故事中人物的区分可以有不同的方式。 从人物性格给人的不同审美感受来进行区分的一种典型 方式是福斯特的区分方法，即把人物区分为“扁平” 和“圆形”两种。 w所谓“扁平”人物就是具有单一或简单性格特征的人物 。 “扁平

6、”人物的缺点：人物性格固定化，模式化，始 终如一，没有发展变化，缺乏性格深度。 w“圆形”人物：是指具有多种复杂性格特征的人物。这 种人物性格丰富、复杂，性格是发展变化不是凝固不变 的，性格不是一次就能完成，每一次都有不同的表现， 这类人物同样鲜明，但这种鲜明性表现在多方面。（四）场景 w由人物的行为与环境组合起来的实际场面和 景况 二、结构w叙事作品的结构指作品中各个成分和单元之间关 系的整体形态。 w结构是故事的各个部分组成的整体存在形态。叙 事作品的结构可以从不同角度进行分析。 w（一）表层结构(历时向度)：指的是事件与事件 的先后结构关系 w（二）深层结构(共时向度)：指的是叙事内容与

7、 故事之外的文化背景之间的关联性。（一）表层结构叙事学表层结构分析的基本理念是：从句法分 析角度讲，叙事作品 最小的叙述单位是句子，可以将一篇叙事作品 看成是几个放大了的句子将几个句子看成是浓缩 了的叙事作品，从而可以在两者之间找到对应性 的结构关系。在每一个句子中，主语对应叙事作 品的人物，谓语对应等。叙事作品的行动，状语 或表语对应叙事作品的人物状态和环境描写 w把基本事件转换成基本句型。叙事句法的两个基 本单位是命题和序列，序列是由构成一个完整独 立故事的一系列命题组成。 w我们把救风尘的主要内容按照这种办法 化简为下列几个叙述句：w妓女宋引章嫁给了花花公子周舍；w宋引章在周舍家受虐待向

8、母亲求救；w赵盼儿诱骗周舍写休书救了宋引章；w赵盼儿在公堂上争讼斗败了周舍，宋引章嫁 给了书生安秀实。驿站长表层叙事结构的分析：驿站长有一个漂 亮女儿都妮亚骠骑兵来到驿站装病骠骑 兵劫走都妮亚驿站长寻找都妮亚失败驿 站长在孤独中酗酒而亡。 对他们进行更高程度的抽象得出如下几个结构：初始平衡平衡被破坏试图恢复平衡否 定性新平衡（二）深层结构w深层结构，即超出叙事文本的，存在于整个社会文化语境 中的文化结构。 w叙事文学的深层结构分析的基本理念是：相信具体的叙事 内容同产生这些内容的整个文化背景之间存在着超出表面 的深层意义关系。因此对这些表层内容根据一定的模式进 行共时性重组，就能够获得它们深层

9、隐藏的意义结构。深 层结构分析的基本程序是：打乱内容的时间顺序，而按照 内容的相似性或相同性作纵向组织，从而寻找出其深层的 意义结构。 w深层结构是故事中各个要素按故事的文化背景中某种内在 结构关系排列组织起来的超出具体故事叙述顺序的整体。 列维施特劳斯及其神话分析1234 卡德莫斯找妹卡德莫斯杀死毒龙土生人互相残杀布拉达科斯=瘸腿拉伊俄斯=左腿有病俄狄浦斯=肿脚俄狄浦斯杀父俄狄浦斯杀斯芬克司俄狄浦斯娶母厄忒俄克勒斯兄弟残 杀 安提戈尼葬兄柳毅传的深层结构行为 后果A：循常规行事B：脱离常规的行为C：不幸D：幸运应举龙女向舅姑哭诉丈 夫的行为 洞庭君把爱女受难 的事向暴躁的弟弟 钱塘君保密 钱

10、塘君顺从锁禁 严词拒绝钱塘君婚 媒回家后两次明媒 正娶 马受惊而跑出道外解下衣带叩社桔入水 见龙王 钱塘君怒发而挣断锁 链最后娶一父亲不知所 往的寡妇 落第龙女被罚牧羊 洞庭君哀恸 钱塘君被囚禁 柳毅在拒婚后的 遗憾两度亡妻龙女得还钱塘君大胜并被赦 免 成仙得道 w第一组是周舍隐瞒了自己的恶劣品行向宋引章求婚和向宋 引章的母亲求娶宋引章、赵盼儿隐瞒了自己的真实意图向 周舍自荐出嫁、安秀实隐瞒了从未与宋引章结婚的事实向 州官请求将宋引章判还给自己。这一组的共同特征是隐瞒 情况的请求。 w第二组是宋引章在不了解周舍为人的情况下答应周舍的求 婚、周舍因不知道赵盼儿的计谋而答应赵盼儿的求婚、州 官不了

11、解宋引章当初与周舍结婚的真实情况而答应安秀实 归还宋引章的请求。这一组都是在真实状态被遮蔽的情况 下答应请求。 w第三组是安秀实向宋引章求婚、周舍向州官请求还妻。两 件事都是诚实的请求。 w第四组是宋引章拒绝安秀实的求婚、州官拒绝周舍的请求 。这一组是拒绝诚实的请求。 三、行动 w行动是人物的有目的的行为，它是事件发生和发 展的直接原因。 1、行动逻辑 ：行动逻辑的基本形式一般是一个三 段式系列： A、可能性，一个行动将要发生或具有发生的条件； B、其次，变为现实，即故事的主要部分； C、结果，或者成功，或者失败。 w w2、行动系列的组合形式w复合系列：w（1）连接式（首尾接续式）w这种形式

12、是指两个或两个以上的叙事序列前 后联接，第一个序列的最后一个功能又是第 二序列的第一个功能。如图： w A1 A2 A3w B1 B2 B3w（2）镶嵌式（中间包含式） w这种形式是指在某一序列完成之前，在其中 插入另外一个序列，用布雷蒙的话来说，这 是“由于一个变化过程要得到完成，必须包 含作为其手段的另外一个变化过程，这另一 个过程又还可以包含着另外一个过程，依此 类推。”如图示。 w A1 A2 A3 w B1 B2 B3w（3）两面式（左右并连式）w这种方式实际上是由两种不同的眼光来观察 同一事件造成的，例如一件事在好人眼里可 能是好事，在坏人眼里就变成了坏事，同一 个过程，在甲方看来

13、是逐步改善，在乙方看 来是不断恶化。 第三节 叙述话语一、文本时间和故事时间文本时间指讲故事的时间，故事时间 指故事内容本身展开的时间。前者只能由我们在阅读过程中根据日 常生活的逻辑将它重建起来，后者才是作 者经过故事的加工改造提供给我们的现实 的文本秩序。时间w时间是人类最具切身体验的经验范畴之一。w俄国宗教思想家、哲学家，基督教存在主义 的主要代表人物尼古拉别尔佳耶夫(1874 1948)认为，时间按其特征来说有三种基 本类型，即宇宙的(其性质是环形的)，历史 的(其性质是线性的)，以及存在的(即心理 上的，其性质是垂直的)。 任何小说叙事，都存在着两个不同的时间序列，其一是小说 讲述的故

14、事自身的时间序列，其二是故事在叙述话语中的 时间序列。故事时间与叙事时间的关系分为顺序（时序） 、时距（时长）、频率三个方面。 （一）时序1、顺时序：讲述事件的顺序和事件发生的顺序是同一 的。2、逆时序：讲述事件的顺序和事件发生的顺序是对逆 的。倒序、预序、插序 （二）、时距：即叙述的步速，是故事时间长度于本文时间 长度互相比较对照所形成的时间关系。 A、省略 B、概述 C、场景 D、延缓 E、静止w省略 故事时间无限长于叙事时间w概要 故事时间长于叙事时间w场景 故事时间等于叙事时间w延缓 叙事时间长于故事时间w停顿 叙事时间无限长于故事时间w停顿所指的是在其故事时间显然不移动的情 况下出现

15、的所有叙述部分。换句话说，相应 于一定量本文篇幅的故事时间跨度为零。w他生下来时，闭着眼睛睡了两天两夜，不吃 不喝，一个死人相，把亲人们吓坏了，直到 第三天才哇地哭出一声来。能在地上爬来爬 去的时候，就被寨子里的人逗来逗去，学着 怎样做人。很快学会了两句话，一是“爸爸 ”，二是“+妈妈”。三、五年过去了 ，七、八年过去了，他还是只能说这两句话 ， w“当我回到北京时，已是三年以后”追忆逝水年华追忆逝水年华w 在很长一段时期里，我都是早早就躺下了。有时候， 蜡烛才灭，我的眼皮儿随即合上，都来不及咕哝一句：“ 我要睡着了。”半小时之后，我才想到应该睡觉；这一想 ，我反倒清醒过来。我打算把自以为还捏在手里的书放好 ，吹灭灯火。睡着的那会儿，我一直在思考刚才读的那本 书，只是思路有点特别；我总觉得书里说的事儿，什么教 堂呀，四重奏呀，弗朗索瓦一世和查理五世争强斗胜呀， 全都同我直接有关。 追忆逝水年华w“我实在弄不明白，一个人怎能花上30页的篇幅来描述他 入睡之前如何在床上辗转反侧。”w如刘鹗老残游记第一回的开头就是如此 ： w话说山东登洲府东门外有一座大山，名中蓬 莱山。山上有个阁子，名叫蓬莱阁。这阁造 得画栋飞云，珠帘卷雨，十分壮丽。西面看 ，城中人户烟雨万家；东面看，海上波涛岭 蝶千里。所以城中人士往往于下午携