开放式基金全额非担保交收全网测试方案

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1、中国结算深圳分公司 第 1 页 共 6 页 开放式基金全额非担保交收全网测试方案中国结算深圳分公司补充说明 开放式基金全额非担保交收全网测试方案 开放式基金全额非担保交收全网测试方案 -深圳分公司补充说明 -深圳分公司补充说明 一、测试目的 一、测试目的 为确保开放式基金全额非担保交收业务的顺利实施，中国结算深圳分公司将配合中国结算总公司进行开放式基金非担保交收测试。 二、参测单位 二、参测单位 1、 中国结算深圳分公司 2、 深圳证券通信公司 3、 相关券商、银行等基金销售代理机构 4、 相关基金管理公司 三、测试内容 三、测试内容 本次测试模拟 2 个结算日的开放式基金非担保交收结算处理。

2、总体安排请参见中国结算总公司关于开放式基金全额非担保交收全网测试的通知 。 相关券商、银行等基金销售代理机构和基金管理公司在模拟日间，接收中国结算深圳分公司通过 D-COM 系统发送的开放式基金非担保资金清算明细库(KFFZMX.DBF) ，然后据此通过 D-COM 系统以实时文件的方式上传开放式基金非担保资金汇划指令（KFFZZL.DBF） ，中国结算深圳分公司每隔固定时间接收该文件并通过开放式基金非担保资金汇划指令回报接口 （KFFZHB.DBF）进行反馈。资金交收的最终结果体现在模拟日终发送的 SJSZJ.DBF 中。 开放式基金非担保交收相关数据接口请参见中国结算深圳分公中国结算深圳分

3、公司 第 2 页 共 6 页 开放式基金全额非担保交收全网测试方案中国结算深圳分公司补充说明 司结算参与人数据接口规范 Ver1.2(未启用） 。 四、测试时间安排 四、测试时间安排 测试时间为 2009 年 4 月 11 日（周六）9:00 至 18:002009 年 4 月 11 日（周六）9:00 至 18:00。 具体安排请见下表： 时间时间 主要测试内容主要测试内容 券商等重点测试内容券商等重点测试内容 9:00-11:30 开放式基金非担保交收 （模拟交收日： 2009 年 4 月 11 日） 券商和相关基金管理公司通过 D-COM系统接收开放式基金非担 保资金清算明细库,并向中国

4、结 算深圳分公司申报开放式基金 非担保资金汇划指令， 完成实时 非担保交收。 11:30-14:00 结算系统模拟进行 T 日 （2009 年 4 月 11 日）相 关结算处理， 发送结算数 据 接收 T 日结算数据， 进行相关结 算处理。 14:00-15:30 开放式基金非担保交收 （模拟交收日： 2009 年 4 月 12 日） 券商和相关基金管理公司通过 D-COM系统接收开放式基金非担 保资金清算明细库,并向中国结 算深圳分公司申报开放式基金 非担保资金汇划指令， 完成实时 非担保交收。 15:30-18:00 结算系统模拟进行 T+1 日（2009 年 4 月 12 日） 相关结算

5、处理， 发送结算 数据 接收 T+1 日结算数据， 进行相关 结算处理。 五、测试数据 五、测试数据 （一）本次全网测试以 2009 年 4 月 10 日（周五）2009 年 4 月 10 日（周五）的生产数据作为起始数据。 （二）资金备付金余额设置 中国结算深圳分公司对开放式基金备付金余额不做调整。 如需调整账户余额，可于 4 月 11 日 11:30 前致电中国结算深圳中国结算深圳分公司 第 3 页 共 6 页 开放式基金全额非担保交收全网测试方案中国结算深圳分公司补充说明 分公司，联系电话是：0755-25987818 六、结算数据说明 六、结算数据说明 中国结算深圳分公司发送的结算数据

6、，详细说明如下表所示。 时间 时间 数据接口 数据接口 主要内容 主要内容 模拟发送模拟发送日期 日期 9:00-9:30 KFFZMX.DBF 开放式基金非担保资金清算明细库(通过 D-COM 系统发送相关券商和基金管理公司) ,转发自中国证券登记结算公司总部 TA 系统 11:30 前 KFFZHB.DBF 开放式基金非担保资金汇划指令回报接口，是对券商和基金管理公司申报的开放式基金非担保资金汇划指令申报接口 KFFZZL.DBF 的回报（通过 D-COM 系统发送） 。 LOFJS.DBF LOF 结算信息库 14:00 前 SJSZJ.DBF 资金结算数据 4 月 11 日4 月 11

7、 日（T 日）（T 日） 14:00-14:30 KFFZMX.DBF 开放式基金非担保资金清算明细库(通过 D-COM 系统发送相关券商和基金管理公司) ,转发自中国证券登记结算公司总部 TA 系统 4 月 12 日（T+1 日）4 月 12 日（T+1 日）中国结算深圳分公司 第 4 页 共 6 页 开放式基金全额非担保交收全网测试方案中国结算深圳分公司补充说明 15:30 前 KFFZHB.DBF 开放式基金非担保资金汇划指令回报接口，是对券商和基金管理公司申报的开放式基金非担保资金汇划指令申报接口 KFFZZL.DBF 的回报（通过 D-COM 系统发送） 。 SJSZJ.DBF 资金

8、结算数据 18:00 前 SJSDZ.DBF 主板股份对账数据。 七、测试前准备工作 七、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作： 1、根据相关技术准备要求和测试方案，制定内部测试计划和操作流程，并于测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。 2、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。 八、测试要求 八、测试要求 1、 各参测单位应根据本次测试方案，认真准备测试环境，做好详尽的系统测试计划，并指定专人负责本次全网测试工作。 2、 各参测单位须在测试前做好生产系统的环境保护工作， 在测试完毕后，务必清除测试数据，做好环境恢复工作，确保下一交易日（各参测单位须在测试前做好

9、生产系统的环境保护工作， 在测试完毕后，务必清除测试数据，做好环境恢复工作，确保下一交易日（4月 13 日4月 13 日）生产系统的正确运行。 ）生产系统的正确运行。 3、 在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。 4、 测试结束后，请基金管理公司和券商、银行等基金销售代理机构汇总测试情况和意见，并反馈到 ，请在邮中国结算深圳分公司 第 5 页 共 6 页 开放式基金全额非担保交收全网测试方案中国结算深圳分公司补充说明 件中着重说明以下信息：单位名称、测试问题及联系方式等。 5、 参测方接收第一批结算数据后要及时做好数据的备份工作， 以免被第二

10、批结算数据覆盖。 九、 注意事项 九、 注意事项 1、本次测试包括结算系统、D-COM/IST 系统，但是不包括 IST 系统的资金划拨部分。 2、 关于开放式基金全额非担保交收全网测试的通知请参见网站； 中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范 Ver1.2(未启用） 请参见网站的“技术专区”/“深圳市场”/“数据接口规范”栏目。 3、为方便参测方测试，中国结算深圳分公司提供了开发基金非担保交收接口 DBF 模板（文件名：开发基金非担保交收接口 DBF 模板.rar） ，随本测试方案一同发布。 4、本次测试的数据仅为模拟测试之用，不能作为生产环境任何业务的依据。 十、4、本次测试的数据仅为模拟测试之用，不能作为生产环境任何业务的依据。 十、联系电话 联系电话 技术电话： 0755-25987818（中国结算深圳分公司） 0755-83182222（深圳证券通信公司） 010-58598899（中国结算总公司开放式基金 TA 系统咨询） 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国结算深圳分公司 第 6 页 共 6 页 开放式基金全额非担保交收全网测试方案中国结算深圳分公司补充说明 二九年四月二日