经济类当代西方经济学流派

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1、当代西方经济学流派方 钦 复旦大学经济学院 复旦大学经济思想与经济史研究所 联系方式：复旦大学2009年秋本科选修课程第十一讲 二战前后的奥地利学派：放逐、复兴与自闭米塞斯：人类行为学1奥地利学派的坏孩子：熊彼特2奥地利学派在美国32*一、米塞斯：人类行为学v“人类行为学，尤其是经济学理论，是社会科 学中的一门独特学科。这是因为，与其他学科 相比，它不研究人的价值观、目标和行动的内 容，不研究他们曾经做过什么，他们曾经如何 行动，他们应该如何行动，而仅仅研究一个事 实，即他们的确有目的，并采取行动去达到目 的。” Murray N. Rothbard, 19743*v奥地利学派简要谱系*4v我

2、们在第四讲中已经介绍过以门格尔为代表的古典奥 地利学派。但是我们知道门格尔并没有能够建立起一 个完整的经济学体系。而其最杰出的两位后继者维塞 尔和庞巴维克尽管拓展了奥地利学派的价值理论与资 本理论，但是他们并没有建立宏大完整的独立经济学 系统的野心。 v真正完成一套完整独特的奥地利学派经济学体系构建 任务的，是现代奥地利学派的领导人物。 v本讲我们关注的内容是现代奥地利学派曲折的发展历 程期间围绕着两位核心人物：米塞斯和熊彼特。 奥地利学派在上个世纪二、三十年代达到巅峰，随后 便被主流经济学排斥到了边缘，六、七十年代又重新 在美国复兴，但却一直保持自身的边缘性质。*5v（一）米塞斯 vLudw

3、ig von Mises, 1881-1973 v米塞斯生于奥匈帝国Lemberg（现属乌克兰）一个犹太铁路工程师家庭，其父因为奥地利铁路建设的杰出贡献而获得贵族头衔，米塞斯继承了这一头衔。【米塞斯家族纹章，现为米塞斯研究院纹章】。6*v1900年米塞斯就读于维也纳大学，和奥地利学派其他 几位著名人物一样，1906年他也是获得法学博士学位 。但同时他参加了庞巴维克的研讨班（同期还有熊彼 特以及后来的哈耶克），接受了奥地利学派的思想。 v米塞斯一生经历坎坷。1912年他凭借杰作货币与流 通手段理论（Theorie des Geldes und der Umlaufsmittel, 1912）获得

4、学界认可，但是却只能在大 学中担任无薪讲师，不能继任庞巴维克和维塞尔的讲 席；1909年起他成为维也纳商业厅首席经济师，但是 却一直是非正式顾问，不能成为政府公务员。原因在 于他是生活在一个反犹情绪日益高涨国家的犹太人， 并且他坚持最纯粹的古典自由主义理念。 v一战以后，奥地利政府中共产主义思潮占了上风，*7v同时恶性的通货膨胀严重地伤害了奥地利经济。米塞 斯作为非正式顾问，成功阻止了布尔什维克接管奥地 利政府，并遏制了奥地利的恶性通货膨胀。 v20年代是米塞斯影响最大的时期，也是奥地利学派影 响最大的时期。他和哈耶克一起建立了奥地利经济研 究所，并成功预言了29年的经济大危机。罗宾斯因此 亲

5、自前往维也纳参加米塞斯的研讨班。该研讨班继承 了庞巴维克研讨班的传统，从1920年一直延续到1934 年，成为欧洲经济学研究的明灯。 v但是在关于解决危机的措施上，奥地利学派最终不敌 凯恩斯，甚至是声名扫地。这直接导致了30年代奥地 利学派从主流经济学视野中淡出。 v1934年纳粹占领维也纳之后，米塞斯不得不开始流亡*8v生涯，并于1940年来到美国。由于他早在1927年就预 料到暴政的来临，所以他建议他的学生都离开欧洲。 因此当他到美国的时候他的学生都已经在美国著名大 学找到了教职，例如马克卢普到了布法罗大学，摩根 斯坦（Oskar Morgenstern）去了普林斯顿，哈伯勒（ Gottf

6、ried Haberler）进了哈佛。而米塞斯却始终由于 其坚定的反凯恩斯立场而未能获得全职的教职。最后 在纽约大学接受一笔私人基金而作为“客座教授”安顿 下来。 v米塞斯在纽约的生活不为人知，他定期在曼哈顿的一 间地下室举行研讨班。但正是他坚定不移的努力，逐 渐把奥地利学派传统移植到了美国。不过也正是由于 他固执地拒绝和主流经济学融合，使得奥地利学派越 来越边缘化。*9v1973年，米塞斯逝世，未能见到1974年哈耶克获得诺 贝尔经济学奖以及奥地利学派的复兴。有人说，哈耶 克所获得的诺奖是为了纪念米塞斯。 v（二）米塞斯精髓 v1）货币与信用理论（1912） v古典奥地利学派自门格尔创立以来

7、，其理论上还缺少 了一环：货币理论。 v门格尔在其原理中货币理论部分只是开了一个头 论述货币起源，但是还没有讨论货币本质。米塞 斯在31岁时补上了这缺失的一环。 v对于米塞斯来说以费雪为代表的货币主义者最大的缺 陷就是“宏观”与“微观”的断裂。一旦涉及到货币问题 ，就都是总量概念：价格水平、国民生产总值等*10v等。然而这些总量概念却失去了微观基础，即忽视了 个体行为对经济的影响，而这正是微观经济学研究的 内容。 v米塞斯的目标是要让货币理论与整个经济学理论体系 结合起来，补上货币理论的微观基础。 v米塞斯指出：任何商品的价格都是由其可以供应的数 量和消费者对该商品的需求之紧迫程度【边际效用】

8、 决定的【供给和需求】，那么货币的“价格”也同样应 该由这二者来决定。 v首先，米塞斯接过了门格尔的工作，从货币起源中， 米塞斯证明货币最初不是国家发行的，而只是一种特 殊的商品（回归定理）。该理论回答了这样一个问题 ：为什么国家可以对一张纸币确定一个任意价值，*11v而这个价值与其成本毫不相关。因为，这张纸币背后 有某种有价值的商品来支撑（硬通货黄金白银， 硬通货背后又必须有其他有价值商品来支撑，因为黄 金白银又可以回归到物物交换）。 v所以，货币的“价格”也就是购买力，取决于两个因素 ：货币供给和对现金余额的需求（即持有现金的意愿 ）。货币的边际效用又决定着对现金余额的需求强度 。因此，货

9、币的购买力就与货币的边际效用相关。这 样米塞斯就把效用理论结合到了货币中。 v那么货币的边际效用又来自于何处呢？来自于商品。 v【例子：经济高速增长为何必然会伴随通货膨胀？商 品越丰富，边际效用降低，货币边际效用随之降低， 货币贬值。当然，其中还有货币供给的因素。】*12v根据这一货币理论，米塞斯一方面赞同古典的货币数 量论，一方面又深化了货币数量论。 v米塞斯认同货币的供给数量变化会影响到货币价格【 货币供给增加，货币贬值】。进而，米塞斯证明古典 经济学家【李嘉图和小穆勒】所持有那种观点是正确 的：即货币供给量的增加不会增进任何社会福利、不 会增进生产，只会稀释货币的购买力【与凯恩斯的观 点

10、相比较】。 v但是，货币又并非如货币数量论所说的那样是纯“中 性”的。米塞斯指出：费雪交易方程式中关键变量是M ，不是P，货币数量和价格之间并不是成比例地发生 变化【因为货币供给增加会影响到货币的边际效用， 其可能引起P上升，但也会影响到其他变量，使得P的 变化变得不确定。例子：如果社会上有大量存货，*13vM的增加必然导致P上升吗？】。 v不过通货膨胀政策确实只能使一部分获得新货币的人 获利，而这些人所获得的利益是以牺牲没有获得货币 的人的利益为代价的。因为通货膨胀是一种征税和财 富再分配的过程。 v2）商业周期理论 v在米塞斯看来，市场繁荣和萧条周期性地出现之原因 不在于市场经济本身，而在

11、于市场之外。 v米塞斯的商业周期理论基础来自于：a）庞巴维克对 资本与生产结构的分析；b）维克塞尔的自然利率理 论；c）休谟-李嘉图的硬币流动机制。 v“由政府及其中央银行所鼓励、推动的银行信用和银 行货币的扩张，将更多货币注入到运行平稳而和谐的*14v市场经济中。随着银行扩张其货币供应（现金或储备 ），把增发的货币借贷给企业，这些货币推动利率低 于自然利率或时间偏好水平（即反映公众自发的消费 、投资比例的自由市场利率）。由于利率被人为压低 ，企业获得了新货币，拓展其生产结构，增加资本投 资，尤其是将更多资金投资于比较迂回的生产： 投资过多的项目、机器设备和工业原材料等等。这些 增发货币总是会

12、抬高工资和其他成本，将资源转移到 这些更早或者说更高级的投资中”（页334- 335）。 v所以政府增发货币，首先获得货币的人是高级财货所 有者，此时价格水平未上升，他们可以获得增发货币 的利益，等到新增货币通过迂回的生产过程蔓延到最 终消费品所有者手中时，价格水平已经上升，他们要*15v为此而受损。 v政府具有发行货币的激励，它可以获得扩张性货币政策带 来的利益，但是这种通货膨胀性繁荣却不能持久，其必然 导致资本品投资过多，消费品投资过少。市场衰退或者萧 条正是一种出清机制，清除市场繁荣期的比例失调，回归 满足消费者需求的自由市场。 v而硬币流动机制告诉我们金本位制正是克服通货膨胀性繁 荣的

13、特效药，因为金本位制下：a）通货膨胀导致国内商 品物价上涨；b）进口大于出口；c）贸易逆差导致黄金外 流；d）货币供给下降，通货紧缩。 v所以，对于三十年代的大萧条，米塞斯开出的药方是：停 止信用膨胀；不要干预衰退过程（工资、价格、消费、投 资等等），让市场尽快出清。 v最为关键的：控制政府滥发货币的手。*16v3）人的行动（1949） v米塞斯在美国压抑的环境下，写出了一部将近千页的 巨著：人的行动。正式把奥地利学派的理论命名 为：人类行为学（Praxeology）。这本书成为在美国 复兴的新奥地利学派的“圣经”：人的行动是“经 济学的极致”，“这本书呈现给我们的，是一套我们有 些人曾经梦寐

14、以求、但却觉得永远难以企及的经济学 思想体系” v但是对于奥地利学派以外的经济学界来说，这本书又 是出奇的难以理解：“它囊括了太多的一般经济学家 所熟悉的资料，但又采用人们不熟悉的表述方式”。 这本著作以方法论为开端，论述个人行动如何演变市 场（行为），消费与生产、价格与货币乃至商业周期 又是如何发生，最后则是论述未来社会的趋势：资本*17v主义与社会主义。米塞斯似乎想把其毕生的思考都融入一 个完美的系统之中。他确实做到了这一点。米塞斯的体系 之基础是一个异常简单的公理：作为个人的人的行动。这 里，所谓米塞斯的“先验论”仅在于关于“行动”的概念上， 米塞斯是以康德的认识论来解释行动概念的，即对

15、于“行动 ”本身的认识是先验的，是“人的大脑的逻辑结构的基本和 必然性质”的一部分。除此之外，所有由基本公理出发的演 绎推导和辅助公理均来自现实世界的经验。人从事有目的 的行为；选择特定的手段，去达成目标；手段是稀缺的； 选择受到知识的约束；行动需要时间；未来是不确定的； 等等。通过文字演绎的方式，米塞斯仅凭借极少的基本公 理推导出了从个人选择到商业周期的整个微观、宏观经济 学体系。 v但是米塞斯人类行为学体系是过于完美，过于封闭，以至 于后人竟然没有任何发挥的空间。*18二、奥地利学派的坏孩子：熊彼特v（一） Joseph Alois Schumpeter, 1883-1950 v在奥地利学

16、派诸多成员中，熊彼特可能是被主流学界引用最多的人。但是相当部分的奥地利学派成员并不是很喜欢他。 v熊彼特与凯恩斯出生于同一年，即马克思去世的那年 。他的生父在其4岁时去世，他的继父是一位贵族。 和凯恩斯一样，熊彼特生活中最重要的人也是他的母 亲。*19v1901年熊彼特就读于维也纳大学，也是学习法律。但 是后来兴趣逐渐转向经济学，师从维塞尔和庞巴维克 。1906年获得法学博士学位。1912年他出版了第一本 著作：经济发展理论，提出企业家在经济发展中 的作用。这一理论成为奥地利学派的核心思想之一。 v然而熊彼特在其他许多方面却违背了奥地利学派的理 念。当一战以后奥地利被共产主义控制，熊彼特便倒 向了社会主义一方，开始称赞马克思。1919年熊彼特 当上了财政部长。因为过于奢侈的生活，一年以后， 他丢掉了公职。不过由于前财政部长的头衔，他当上 了一家新银行的董事长。1924年，奥地利的经济危机 使得银行重组，熊彼特又失去了工作。但一年以后， 他又获得了波恩大学的公共财政学教职。*20v1