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1、投资分析模拟题 1 证券交易机制目标的不包括_。 A.流动性 B.稳定性 C.安全性 D.有效性 2 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工 具的权利。 A.金融工具市价 B.双方即时协商的价格 C.协定价格 D.卖方固定价格 3 证券交易所自受理之日起的_个工作日决定是否接纳证券公司为会员。 A.7 B.20 C.10 D.3 4 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。 A.2004 年 5 月底 B.2005 年 4 月底 C.2005 年 5 月底 D.2006 年 1 月底 5 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内持一定比例或价格将之转换成一
2、定数量 的( )的债券。 A.基金 B.优先股 C.另一种证券 D.普通股 6 交易参与人应当通过证券交易所开设的交易单元进行交易，( )是交易权限的技术 载体。 A.交易单元 B.交易席位 C.网关 D.交易柜台 7 符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。 A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.专门委员会 8 某投资者在上海证券交易所以每股 12 元的价格买入某股票(A 股)10000 股，那么， 该投资者最低需要以( )的价格全部卖出该股票才能保本(佣金按 02计收，印花税、过 户费按规定计收，不收委托手续费)。 A.1206 B.1207 C.1208 D
3、.1209 9 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。 A.真实性和一致性 B.一致性和合法性 C.真实性和合法性 D.真实性和规范性 10 在深圳交易所 B 股的结算费( ) A.不低于 5 美元 B.不低于 5 港元 C.不高于 500 港元 D.不高于 500 美元 11 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务， 不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。 A.时间优先 B.客户优先 C.价格优先 D.会员优先 12 深证交易所 7 天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的_。 A.001 B.00075 C.00
4、05 D.0025 13 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是 ( )。 A.委托代理 B.证券托管 C.证券存管 D.委托买卖 14 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须开立( )。 A.证券账户 B.信用交易证券账户 C.融资专用资金账户 D.融劵专用证券账户 15 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 16 报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为( )手或其整数倍，报价持每( )手逐 一进行成交。 A.100，100 B.600，600 C
5、.1000，1000 D.6000，5000 17 ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的， 证 券交易所公告该股票交易异常常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证 劵交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A.5 B.10 C.15 D.+20 18 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别 于其他股票。 A.ST B.PT C.*ST D.CT 19 ( )是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交 易系统。 A.大宗交易 B.协议平台 C 代办股份转让 D
6、.固定收益平台 20 法定期限内未披露年度报告或半年度报告， 公司股票已停牌两个月的股票， 将被冠 以( )字样，以区别于其他股票。 A.*ST B.ST C.PT D.CT 21 一级交易商在固定收益平台交易期间， 应当对选定做市的特定固定收益证券进行连 续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )。 A.10 分钟 B.30 分钟 C.60 分钟 D.1 天 22 在资金账户开户过程中的检查和复核阶段，经办人要检查自然人开户资料的( ) A.真实性、期限性、完整性、一致性。 B.真实性、有效性、整齐性、一致性。 C.真实性、有效性、完整性、统一性。 D.真实性、有效性、完整性、一
7、致性。 23 ( )，责令改正；情节严重的，处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款，并对直接负 责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。 A.诱使客户进行不必要的证券交易 B.客户资金不足而接受其要入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的 D.证券公司未按照规定为客户开立账户的 24 交易场所电力中断造成经济损失属于_。 A.技术风险 B.管理风险 C.其它风险 D.合规风险 25 中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管” 。 A.2006 B.2007 C.200
8、8 D.2009 26 以下属于技术风险防范的措施的是( ) A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.加强经济业务营销管理 C.建立经纪业务监察稽核制度 D.建立完善的信息技术系统 27 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。 A.10 B.3 C.15 D.20 28 投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。 A.证券交易所 B.证券公司 C.商业银行 D.中国结算公司上海和深圳分公司 29 根据(关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知)的规定，首次公开发行 股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。 A.中国证券业协会 B.证
9、券交易所 C.个人投资者 D.中国证监会规定条件的机构投资者 30 上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有( )。 A.申请材料送交日为 T-5 日前 B.向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C.公告刊登日为 T 日 D.股权登记日为 T+5 日 31 权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。 A.1 B.005 C.10 D.15 32 证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括( ) A.申请前 12 个月各项风险控制指标符合规定标准 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已持规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等 制度 D.已按规
10、定建立客户交易结算资金第三方存管制度 33 发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 A.1 B.2 C.3 D.4 34 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次配股提示性公告 。 A.两 B.三 C.四 D.五 35 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起 ( )后方可转换为公司股票。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 36 上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。 A.冻结期 B.交易期 C.等候期 D.封闭期 37 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严
11、厉的处罚是( )。 A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 38 从事自营业务的证券公司，其净资本不得低于人民币( )。 A.2 亿元 B.1 亿元 C.5000 万元 D.1000 万元 39 ( )是自营业务投资运作的最高管理机构。 A.公司监事会 B.自营业务部门 C.投资决策机构 D.公司董事会 40 下列关于自营业务的说法中，错误的是( )。 A.从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币 1 亿元 B.自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行 C.从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币 5000 万元 D.只有经中国证监会批准经
12、营证券自营的证券公司才能从事自营业务 41 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.证券公司在资产管理业务中管理不善而导致与客户发生纠纷 C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D.证券公司高级管理人品营私舞弊 42 因证券市场波动、 投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例 不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在_内调整。 A.5 日内 B.5 个工作日 C.10 日内 D.10 个工作日 43 证券公司将其所管理的客户资产投资与一家公司发行的证券， 按证券面值计算， 不 超过该证券发行总量的_
13、。 A.20 B.15 C.25 D.10 44 以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是( )。 A.自营业务先于定向资产管理业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值不低于规定的最低限额 45 证券公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得 超过 2 亿元。 A.2 B.3 C.5 D.10 46 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金， 不得超过该集合资 产管理计划资产净值的( )。 A.1 B.2 C.3 D.5 4
14、7 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到( )开立集合资产管理计划的证券账 户。 A.证券交易所 B.商业银行 C.证券登记结算机构 D.托管机构 48 融资买入、融劵卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。 A.1000 股(份) B.100 股(份) C.1000 手 D.100 手 49 单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资 买入，并向市场公布。 A.10 B.15 C.20 D.30 50 证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。 A.5 B.10 C.15 D.20 51 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳
15、入其对应的 ( )计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值 52 在全国银行间债券市场进行买断式回购时， 任何一家市场参与者单只劵种的待返售 债券余额应小于该只债券流通量的( )。 A.5 B.10 C.15 D.20 53 质押式国债到期购回金额等于( )。 A.购回价格成交金额100 B.购回价格100成交金额 C.成交金额100/购回价格 D.购回价格成交金额100 54 ( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A.2004 年记账式(十期) B.2005 年记账式(二期) C.2005 年记账式(十期) D.2004 年记账式(二期) 55 上海证券交易所规定， 实行标准劵制度的债券质押式国债回购总其有几种回购品种 _。 A.12 种 B.10 种 C.9 种 D.8 种 56 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最 大数量应当不超过( )。 A.1 万手 B.5 万手 C.1 万张 D.55 张 57 进行买断式回购， 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司 托管的自营债券总额的( )。 A.20 B.50 C.100% D.200 58 在( )后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权，并将明细数据传输 给证券公司。 A.配股登记日开市前 B.
