《证监会机构监管情况通报(2010年第11期,总第28期)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证监会机构监管情况通报(2010年第11期,总第28期)（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 - 1 -内部资料内部资料 请勿对外请勿对外 机 构 监 管 情 况 通 报机 构 监 管 情 况 通 报 （2010 年第 11 期，总第 28 期） 证监会机构监管部 2010 年 7 月 14 日 关于关于 2010 年证券公司分类评价有关情况的通报年证券公司分类评价有关情况的通报 目前，在各证券公司、证监局的大力支持配合下，经证券公司自评、证监局初审、机构部复核、专家评审会审议，2010年证券公司分类评价工作已经完成。 为便于各证券公司及时了解掌握分类评价有关政策，提高分类评价工作的透明度，现将2010年证券公司分类评价有关情况通报全行业。 一、分类评价过程一、分类评价过程 （一）自
2、评、初审情况（一）自评、初审情况 2010 年，全行业 106 家证券公司中有 8 家公司按规定与其母公司进行合并评价，包括华泰联合与华泰证券、恒泰长财与恒泰证券、高盛高华与北京高华、长江保荐与长江证券、财富里昂与财富证券、海际大和与上海证券、瑞信方正与方正证券、中德证券与山西证券，因此，此次分类评价中的评价主体为 98 家。 98 家证券公司均高度重视自评工作，由公司主要负责人牵头自评工作并按期完成了自评工作， 绝大多数公司都能客观标注- 2 -存在的问题。 各证监局在公司自评的基础上， 结合日常监管工作，对辖区证券公司进行了认真初审评分，并于 6 月 21 日之前按期上报了 98 家公司的
3、初审结果。 从初审情况看， 各证监局对证券公司分类评价工作普遍高度重视，初审中认真负责，工作细致，如实评价，审慎计分，初审结果体现了客观公正的原则。 绝大多数证监局初审情况与我部日常监管掌握的情况基本一致， 但也有个别证监局对部分事项的把握存在一定偏差。 （二）机构部复核情况（二）机构部复核情况 6 月 22 日至 7 月 6 日，我部组织人员，对证券公司初审评分情况进行了集中复核。 复核工作采用集中讨论、 封闭工作的方式，将公司自评和证监局初审的工作底稿与我部监管记录进行逐家比对、核实。在此基础上，梳理确定需调整事项，并于 7 月 1 日召开部务会， 就复核阶段需要统一明确的调整事项进行了集
4、中讨论，研究提出了处理意见。集中复核结束后，我们就各证券公司的分值调整情况与相应证监局进行了逐一核实与沟通， 基本达成共识。 经复核，98 家公司中，有 55 家公司维持初审结果，分值未变动，33 家公司分值调减（其中调减 0.01 分至 0.09 分的为 6家；调减 0.25 分至 1.25 分的为 21 家；调减 1.5 分至 2.5 分的为 6 家） ，9 家公司分值调增（其中调增 0.1 分至 0.75 分的为 4家；调增 1 分至 1.1 分的为 5 家） 。具体情况如下： - 3 -一是针对证券公司被发行部、基金部、登记结算公司采取措施的情况进行调整扣分，幅度为 0.25 至 0.
5、5 分。 二是针对3家公司存在重大问题，分别是涉嫌存在股权代持、向股东出借资金、股东长期无偿占用公司房产且相关公司在自评时未如实标注，复核时按规定以5倍标准进行调整扣分，扣2.5分。相关证监局正对有关问题作进一步调查核实，并会根据情况采取相应责任追究措施。 三是针对监管措施扣分口径不一的问题进行调整。例如部分证监局对证券公司下达的具有责令改正内容的监管措施， 初审时按照出具警示函进行扣分，复核时予以调整，幅度为 0.5 分。 四是针对部分证券公司信息披露、 公司治理等有关方面存有不足的问题进行调整，如个别证券公司综合监管报表出现错误，经督促仍未按要求进行修订，复核时统一进行了调整，幅度为0.5
6、 分。 五是针对个别证监局对有关政策理解存在不一致的问题进行调整， 如个别证监局对净资本达到规定标准倍数的加分政策理解有误，如公司净资本平均余额达到规定标准的 24.9 倍，初审加了 2.49 分，按规定只应加 2.4 分，复核时予以统一调整，幅度为 0.1 分至 2.3 分。 六是有4家公司因通过协会组织的专业评价而加1分，包括国信证券的“员工制营销管理模式”、招商证券的“全面压力测试 - 4 -体系运行机制”、中投证券的“一柜通前台营业管理系统”、首创证券的“证券公司IT自动化运营系统”。 （三）专家评审会情况（三）专家评审会情况 7月7日，我部邀请四川、浙江、安徽、河南、贵州、大连等6家
7、证监局、沪深交易所、登记公司、保护基金、证券业协会等自律组织以及证券业协会推荐的银河证券、安信证券、中银国际、西部证券、华龙证券、天风证券等6家证券公司的相关代表，召开了分类评价专家评审会。 会上我部汇报了2010年分类评价工作情况、复核调整事项及重要事项处理意见，同时，与会代表对我部提交评审会有关宏源证券、太平洋证券2家公司分类评价中的评分事项进行了研究审议， 并通过了2010年证券公司分类评价各类别、各级别公司家数。经研究讨论，会议认为： 一是证券公司分类监管规定修订完善后进一步提高了分类评价工作的透明度，评价程序、结果更加公开透明；2010年证券公司分类评价初审、复核工作认真细致，调整事
8、项客观公正。 二是一致同意我部部务会议对有关专业评价、 会内相关部门监管措施、自律组织采取措施、 “同业竞争”与“参一控一”问题的处理、信息安全事故、信息披露等事项的处理意见。 三是宏源证券在新疆发生“7.5”事件互联网中断的特殊情况下，不仅自身未发生一起交易中断或投资者伤亡事件，同时无私帮助新疆境内16家异地营业部24万客户提供证券交易行情， 保障了全疆80万客户交易的正常进行， 为新疆地区的稳定作出了突- 5 -出贡献，新疆自治区人民政府为此专门通报表彰并致函我会。与会代表认为对于此类在重大突发情况下为确保证券交易正常进行并为维护社会稳定和行业声誉作出突出贡献的公司， 应给予适当加分。根据
9、证券公司分类监管规定有关专家评审委员会可以“研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题”的规定，参会代表通过表决一致同意今年证券公司分类评价时给予宏源证券加0.5分。 四是太平洋证券在未提法定公积金、一般风险准备、交易风险准备的情况下分配利润，不完全符合监管部门审慎监管要求，但考虑到有关会计师、保荐人等专业人士未对此提出异议，并且该事项是在年报分析过程中反映出来的，已过今年评价期，因此与会代表一致建议今年分类评价时不就此事项对太平洋证券扣分，机构部可在总结2009年年报工作时向全行业通报有关情况，并由云南证监局在明年分类评价时根据有关规定予以考虑扣分。 二、分类结果情况二、分类结果情况 根据今年
10、年初证券业自律工作联席会议第15 次工作例会审议通过并事先向全行业通报的2010年证券公司A、B、C 三大类公司类别比例（A类35，B类50，C类15）和类别中各级的划分办法，经专家评审会审议，今年98家公司的分类结果如下（与母公司合并评价的8家公司适用母公司的分类结果，我部已在证监会外网机构部页面公布全行业所有公司2010年分类结果） ： 1、A 类公司 35 家。A 类公司分数在 109 分以上（不含 109- 6 -分，下同） ，家数 35 家，占比 35.7%。其中，AA 级公司分数在112 分以上，家数 12 家） ；A 级公司分数在 109 分以上，家数 23家。A 类中每级分数线
11、相差 3 分。 2、 B 类公司 49 家。 B 类公司分数在 107 分以上， 家数 49 家，占比 50%。其中 BBB 级公司分数在 108 分以上，家数 24 家；BB级公司分数在 107.5 分以上，家数 17 家；B 级公司分数在 107分以上，家数 8 家。B 类中每级分数线相差 0.5 分。 3、 C 类公司 14 家。 C 类公司分数在 104 分以上， 家数 14 家，占比 14.3%。其中，CCC 级公司分数在 106 分以上，家数 7 家；CC 级公司分数在 105 分以上，家数 6 家；C 级公司分数在 104 分以上，家数 1 家（华林证券） 。C 类中每级分数线相
12、差 1 分。 4、无 D 类公司。 三、分类评价中重要事项处理原则三、分类评价中重要事项处理原则 今年证券公司分类评价涉及一些重要和疑难事项， 为此机构部专门召开部务会进行了讨论，形成了初步处理意见，并提交专家评审委员会审议通过。 （一）专业评价加分问题的处理（一）专业评价加分问题的处理 2010年，证券业协会启动了证券公司自主申请专业评价工作，共有31家公司向协会提出了申请。经初评、复评，有10家证券公司进入现场评价。经专家现场评价，结合专家打分及表决结果，证券业协会建议对参与评价专家全体同意推广的4家公司专业评价成果给予加分,包括国信证券的“员工制营销管理模式”、- 7 -招商证券的“全面
13、压力测试体系运行机制”、中投证券的“一柜通前台营业管理系统”、首创证券的“证券公司IT自动化运营系统”。 根据证券公司分类监管规定，我会可以根据证券公司专业评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项专业评价最高可加3分。经研究，同意证券业协会的意见，对4家公司给予一定分值的加分。 考虑到今年是证券业协会第一次正式组织证券公司自主申请专业评价工作，为审慎考虑，参考去年专业评价的加分情况，今年对国信证券、招商证券、中投证券、首创证券专业评价结果加1分。 （二）中信证券等（二）中信证券等 9 家公司“同业竞争” 、 “一参一控”问题家公司“同业竞争” 、 “一参一控”问题的处理的处理 截止 2009
14、 年底，共有 6 家公司因存在同业竞争问题未按期整改（中信与中信建投、广发与广发华福、民族与金元）被证监局采取了行政许可冷淡对待、谈话提醒、警示、责令改正等不同监管措施。 根据我会监管要求， 对于2009年12月31日后仍未解决同业竞争问题的证券公司，由公司住所地证监局依法采取相应监管措施，并在分类评价中相应扣分。为统一政策，提高分类评价的公平性，对上述6家公司在分类评价时统一按责令改正监管措施进行扣分，扣1.5分。 申银万国、国泰君安、齐鲁证券等3家公司的股东中央汇金- 8 -公司未在承诺的期限内转让3家公司股权，反映公司股东行为不符合监管要求，对这3家公司，按规定在其风险管理能力评价指标公
15、司治理与合规管理方面扣0.5分。 （三）信息安全事故问题的处理（三）信息安全事故问题的处理 经与证信办、证券业协会核实，在 2010 年证券公司分类评价期间，共发生 21 起信息安全事故，涉及 18 家证券公司，其中有 6 家公司按规定须进行扣分（其他 12 家公司各发生 1 起非因公司技术、管理等原因引起的信息安全事故且不属于重大事故，按规定不予以扣分） ， 初审时相关证监局均按照规定予以了扣分。申银万国在评价期内发生2起信息安全事故， 初审时被扣0.5分，鉴于在短期内发生 2 起相同信息安全事故， 反映公司信息技术管理方面存在不足，复核时按规定补扣 0.5 分。 （四）近期有关媒体报道事项
16、的处理（四）近期有关媒体报道事项的处理 近期，有媒体报道了国信证券、中信证券、兴业证券员工存在违法违规事项，引起社会关注。其中，国信证券投行部门员工李绍武配偶持有国信证券保荐的相关公司股份； 中信证券投行部门员工谢风华涉嫌ST兴业重组项目内幕交易，目前出逃国外；兴业证券信息技术部副总经理肖俊光利用岗位优势， 跟踪公司自营账号进行股票交易。 根据目前媒体报道的情况，国信证券、中信证券、兴业证券有关事项均为公司员工个人违法违规行为，再进行调查核实之前， 尚未有证据表明公司本身存在违法违规行为或内部管理方面存在问题，今年暂不予以扣分。如以上事项查实后，发现公司存- 9 -在违法违规行为被采取监管措施或在公司内部管理方面存在问题的，明年分类评价时再按有关规定进行扣分。 （机构部联系人：童卫华 电话：01088060057 邮箱：) 发：各证券公司 送：各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国证券业协会
