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1、 1辽宁曙光汽车集团股份有限公司辽宁曙光汽车集团股份有限公司辽宁曙光汽车集团股份有限公司辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会秘书工作董事会秘书工作董事会秘书工作董事会秘书工作制度制度制度制度 第一章第一章第一章第一章 总则总则总则总则 第一条第一条第一条第一条 为提高辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据公司法 、 证券法 、 上海证券交易所股票上市规则 （以下简称“上市规则” ）及上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法等法律、法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条第二条第二条第二条 公司设董事会秘书一名。 董事会秘
2、书是公司与证券监管机构、上海证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。 第第第第三三三三条条条条 公司设立董事会办公室， 董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门。 第二章第二章第二章第二章 选任选任选任选任 第第第第四四四四条条条条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第第第第五五五五条条条条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 2第第第第六六六六条条条条 具有
3、下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 公司法第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第第第第七七七七条条条条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的， 应当提前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）
4、符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后， 未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人， 公司董事会不得聘任其为董事会秘书。 第第第第八八八八条条条条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由， 不得无故将其解聘。 第第第第九九九九条条条条 公司董事会秘书具有下列情形之一的， 公司自相关事实3发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第六条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培
5、训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。 第十条第十条第十条第十条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的， 应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的， 或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第十第十第十第十一一一一条条条条 公司董事会秘书空缺期间， 公
6、司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责， 并报上海证券交易所备案。 公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第三章第三章第三章第三章 履职履职履职履职 第十第十第十第十二二二二条条条条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括： 4（一）负责公司信息对外发布； （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务； （四）负责公司未公开重大信息的保密工作； （五）负责公司内幕知情人登记
7、报备工作； （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。 第十第十第十第十三三三三条条条条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括： （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议； （二）建立健全公司内部控制制度； （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项； （四）积极推动公司建立健全激励约束机制； （五）积极推动公司承担社会责任。 第十第十第十第十四四四四条条条条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务， 完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。 第十第十第十第十五五五五条条条条 董事
8、会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料； （二）办理公司限售股相关事项； （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定; 5（四）其他公司股权管理事项。 第十第十第十第十六六六六条条条条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略， 协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。 第十第十第十第十七七七七条条条条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务， 组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。 第十第十第十第十八八八八条条条条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人
9、员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。 第十第十第十第十九九九九条条条条 公司董事会秘书应履行公司法 、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。 第二十条第二十条第二十条第二十条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， 公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员配合董事会秘书的履职行为。 第二十第二十第二十第二十一一一一条条条条 公司董事会秘书为履行职责， 有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二十第二十
10、第二十第二十二二二二条条条条 公司召开总裁办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。 第二十第二十第二十第二十三三三三条条条条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。 6第二十第二十第二十第二十四四四四条条条条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议， 承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。 第二十第二十第二十第二十五五五五条条条条 公司董事会应当聘请证券事务代表， 协助公司董事会秘书履行职责。 董事会秘书不能履行职责或董
11、事会秘书授权时， 证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。 证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第四章第四章第四章第四章 培训培训培训培训 第二十第二十第二十第二十六六六六条条条条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。 第二十第二十第二十第二十七七七七条条条条 公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上海证券交易所举办的董事会秘书后续培训。 被上海证券交易所通报批评以及年度考核不合格的公司董事会秘书，应参加上海证券交
12、易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。 第二十第二十第二十第二十八八八八条条条条 公司董事会秘书的培训内容包括公司信息披露、 公司治理、 投资者关系管理、 股权管理、 董事会秘书权利和义务等主题。 7第五章第五章第五章第五章 考核考核考核考核 第第第第二二二二十十十十九九九九条条条条 上海证券交易所对公司董事会秘书实施年度考核和离任考核。 董事会秘书的年度考核期间为每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30日，离任考核期间为其任职之日至离任之日。 第三十条第三十条第三十条第三十条 公司董事会秘书应在每年 5 月 15 日或离任前，主动向上海证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告书。 董事会秘书未在上述期间内向上海证券交易所提交年度履职报告书或离任履职报告书的， 公司董事会和监事会应督促该董事会秘书提交。 第三十第三十第三十第三十一一一一条条条条 董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本年度或任职期间内个人履职情况。 第第第第六六六六章章章章 附则附则附则附则 第三十第三十第三十第三十二二二二条条条条 本工作制度的解释权在董事会办公室。 第三十第三十第三十第三十三三三三条条条条 本工作制度经董事会审议通过后实施。原辽宁曙光汽车集团股份有限公司董事会秘书工作细则同时废止。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2011 年 5 月 13 日
