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1、第1 0卷 第4期1089年8月情报科户毖I一飞fo rmatio nSc;e n ceVo l.1 0,No.Aug.,198文献的直接引用与一间接引用的比较和N阶引用问题的探讨高峰杨廷郊(辽宁省科学技术悄报研究 所)一、文献引用的比较文献引用 是科学论文的属 性,科学文献的相互作用说 明知识与情 报 内 容 的继承 和利用,标 志着科学技 术的发展,因此科学工作者在论文中所引用的文章是形成新观 点之前所研究和借鉴的文献,即新思想的华础。引用与被引用 是相互的、它们之间有 着显 而 易见的联系,可以提出归誉和起源、提供证据和说明,可以将 当前的工作与以前的工作联系起来,或者批 评和否定过 去
2、的著作。因此 对文献的引 用规律研究无论 对文献学研究还 是科学史研究都具有重大意义。文献引用规律研 究又可分 为直 接 引用规你和间接 引用规律的研究。在直接引用研 究中,一般是考察文献被引用的 次数,即引用频度,文 献被 引用的频度越大,就说 明文献 的影 响面越广,(见图一)这 是一种横向研 究,a文献被若干个(l )文献所引用,引 用文献越多,口文献 对当时科学观 点的影 响越 大,越 具有代表性,具有科学的划 时 代 意义。如果 我们是研 究文 献对科学观点影响的延续性和阶段性,再用 直接引 用的 研究 方法就 无能为力。这 时我们提出间接引用,用 无穷个间接 引用集合来表达 文献对
3、科学思想的影 响的延续性和阶段性,即N阶引用问题。N阶引用规律的研 究,可以从历史的 角度说明文献对科学思想的影 响,以及文献在文献发展 过程中l钓作用 和地位,对于文献被 引用引用之引用的N次阶段的整体考察,从文 献发展 角度来说,N阶引用 问题 具有历史意 义。为便于理解和直观,我们用 抽象方法将N阶文献引少!1展开,就如 同将全部已发表文献以其引 用与被引用 的关系排 列起来,就形 成一个多分支、多层次的文献史流,这 个文献流的发生和发展实际上也是文献科学史的一种表现形式(如 图一),从图一看,对于某一文献无论是 研 究 它 的 引用频度,还是研 究它的历史地位,都没 有超出 N阶引用的
4、研 究范 围的,因此N阶引用是具有广泛性和 普遍性的,适合于对文 献横 向结构和纵向结 构的研 究。二、问题的探讨从此N阶引用作为一种研究方法的提出,从文献科学的发展 角度来看,有着它的必然性。文献史流休系探讨,直接 引用 只不过是N阶引用 的一种特定形式,是阶段的静止和展开,情报科学Vol.10No.4198015。11寸 表现 了文献所代表段科学思 想所处 傲状态,以及科学观点和实验的改善、扩充和修正程度。对于邻阶文献之问的引用,使 他们之间 具有较大的 相关性,即通过被引用 次数考察其影响。然而 随着N阶的增大,文献的相关差 异性就 越大,从文献史流体 系就产生 了较大的波动。但 这 种
5、波动却建立 了科学文献在学科上的有机联 系,使科学论文以学科 自行组织构成前 后 连贯的脉络,同时也可研 究新兴 学科的派 生源,所以N阶引用规律的研 究也就 是科学 结构和科学文献 结构的研究。现 代文献科学研究正在摆脱以往文字式的描述,对J要 进行数学的公式化 和模型化。数学是科学的基 础,与数 学之间的相互浸透 和结合使得文献科学的研究开始了定量描述 的过程,由此可以将文献科学规律直观 地表现 出来。现 在我们来研 究引文之引文的N阶引 用问题,设A为某学科的某篇文献,月=A叹x ),这里N表 示文献A被引用 的阶次,二表 示第N 次间接引用文 献A的 文献,那么月=A气劝就 表示文献A
6、被文献二引用,而且是第N阶间接引用。若我们 假设文献被引用为1,设被引用 为。,则A=A伙二)可以展开 为矩 式:D且。B。C。121101” 一CoB护且表示被引用文献,ABCDA,B。C。表示所有已发表文献的集合,矩阵 元 素表示文献A与列元素A是 同一篇N=0,被B文献引 用是第N=3阶间接引用,A设有被C文献引用,与文 献A,的关系是 直接引用 N二1等 等。A短阵表达了抽样文献月与所有已发表 的文献之问的引用关系,下 面用一个树图来直 观地表 达A与短阵诸元素的关 系,每一个方框代表一个文献,框内的元素代 表该 文献与A文献的关系。如 图1所示,文 献的引 用规律 不是 很有序列的,
7、而是杂乱无 章 的。对所有已发 表 的文献 来说,每一篇文献都有各自的引用 规律,相互间都存在着差异。因此,文献 引用规律 具有多支 发散特点,而不 具有一维引用的 可测性。现实中文献 引用规 律的特殊性决定了科学 学科之问具有各 自不 同结构的特性,即各学科的相对 独立性。而 文献史流中各文献之间的相互继承 和利 用又构成了各学科之间 的相 关性。前面我们 设计了一个月矩阵,我 们可以设想一,对于全 部已发丧 的文献刀、B、C,D 月,且:C。中的甸 一篇文献是不是都应该存在一个 类 似A矩阵的 矩 阵,只不过 矩阵中的元素不同罢 了,如果将全部己发表 文献 的引用 矩阵组合在 一起,就形
8、戊了文献引 用关系的方阵。如:(见下页)其中刀=。、1、2 .二。N,方 阵 中对 角的儿索是规 律 的均为1。,表示文 献在被引用过 程中刘 自身构关系是N二。阶的弓用。该矩阵中均元索为已发 表的又 献 总和,所以矩 阵是方阵,我们称之为引 用系统矩阵。矩 阵中的句一厅元素表示某文献与全部已发表文献的引用关系,行元素殷 数 星等于 列元 素,等于已发 表文献的数 量。情报科学V o l.1 0No.41989、1.-11 1!I- -1 - - l -1 -1-1-12B,C“0IN一MD, INAB“13131。”月D护Co广、 1 ,0户尸护:护111 1 1 ! 11 11l!11 !
9、 l | l -l !l、月B CD :击练G.从:如将系统矩阵稍加处理 就可得矩阵的运算式:厂、里、r一“1301:1尹0 1入一人了IN一)rl、 】!、 B111”1。11 1、!1 IC,02“11 !I、1! IDI!1产1“1111 :1=:、I :!:、11 l月。1101“111 I、1!11 IB,:112 ”1“I!1 l、1川 C】1111 !:1、1111 : 、J仁JN=o,1,2,3 . .N。我 们称之为运算矩阵。通过矩阵运算可以将文献与其他 文献之间J i,夕用关系数学化,如:A二1“一,一13十O一卜12+1+0+1丫一+l入一该 式表 达了A文 献与其 他
10、文献之即灼N阶引j关系。月与月是 同篇义献、玫万=。,A与B是3阶间接引 用,故N=3.月与C不 发生引用,故N=0 .二。但是该式的运算并不是简单的数学运算,而 是 对引用关系 的一种表达。在引文分 所原理 中,用几农示文献影响和 价值的儿个定义和运算在N阶引 用矩阵运算时得川解释。如被引用与 自引的 统计,同被强度 和引文祸侣. 训算 都可以通过矩阵运算表达。 一例 如:月二1“1“01乙1产D=1广JI阴尸 1产义、D式一友 示A、D文献与其他 文献的引用 关系,求A,D文献 的l吐 被 引强度.则:二4和D的标积情报科学丫01.10No.l108。刀D二l“1“0一1产01”一卫产01
11、爪02“得姓与D的同被引强度为1,计算式中的N二1项的标积。转置标积 即可对于同被引强 度和引文祸的计算都属于直接引用范畴,所以只同理,计算月与D文献的引文祸时,将两 列A和D元素矩阵进行f)f、 且D二_车 专 置己一一七J七J因 为行元素表示被引情况,而列元素表示引用情况。这里每一行元素中必有一项N二o,而且除N=o的若干 项为不 发生引用外,其 他元素的N值是若干组1一N成降幂 排 列的数组,即1、12、1“IN,若对每一行元素进 行降幂 排列 的数组整 理,就可形成若干组1N排列数,即:P=No+1“+月,卜月2+A3+二+火。其中A。为一组降幂排列元素法 =1十12十13十+IN对于
12、每一组 且:中的N 值 不一 定相 同,这些数组 的数冲洽好 就等于尸文献的被引用次数,即被 引用频度。N阶引用问题在某种意义上揭示 了引用规律研究的广义性,即可以研究随着时序变化而变的引用规律;又可以研究阶段性 的 引用规律。因此,N阶引用规律作大一种研究方法不论对科学史的研究方法还 是对引文分析理论都具有一定的推动作用。对于系统矩阵中的侮一行元素 的集合,形成了一个庞 大 的引文流,这 个引 文 流从文献引用角度说明了某一特定学科思想发生和发展 的历史沿革和 一种文献的产生和演化。文献种类的产生和分类与学科思想 的产生 和演化是密 切相关的,所以考察科学文献史的同时也是考察科学思 想 的历
13、史。如果我们从另一方面 研 究文献与科学思 想的相互影响,即从引文流中某一特定时刻(对于所有引用阶次N 相等的N阶引文集)考察科学文献对科学思 想 的影 响,反之也可以研究科学思 想刘科学文献的作用,这两过程是可 逆的 而且密切相 关的。这样N阶引用方法研究既 可以描绘出科学文献的引文流的演 化与科学思想的演化的历史图景,又可以刻划出科学文献与科于思想在其历史沿革中特定 历史阶 段中的 相互作用 和相互影响。N阶引 用 问题的提出拓宽 了以文献为线索进行科学研 究 途径,同时也 更进 一步 说明 了文献的科学价值。虽然由于国别、语种和学科的分散造 成文 献收集的离散性,而N阶引 用研究正是 利
14、用这种离散性来研究科学 的归一性,并具有 自身的合理性。仁走也具有其局 限性、这种局 限性取决于文献收集的局 限性,因 为N阶引用方 法是以大量 文献 统计为前提的,文 献量统计越大则N阶引用方法刘科学研 究的局 限性 就越 小,所以N 阶引用方法可以做为考察 有历日己载之后尔科学 发展和文献 发展 的科 学依据。二公冷士1七;石一J、二F 1户T、卜口综上所l上,_V阶引用问题的提出利研 究,在当前科学技术迅速发展和文 献 鼠聚增的形势卜,对科学 发展史和文献史的研究,将共作为研究手段,拓觅了科研工作的 途径,少卜阔 了科学研究的视 野。利。学文献是 科学研究吮载体,因此.科学研 究的历史也
15、就 是文 献发展史,已(下转 第39页)情报科学Vol.10No.41059关于次级倒排档的容量问题,由于全部溢 出均在次级倒排档内处理,39.故若不对主题词 加以控制,则次级档的 容量也 可能很大,所以,在建立 数抓库之前,应对 文献进行严格的 标引,控制非检索词的纳入量。三、结论本文提出的倒排档溢出处理算法,虽然是基于微型机检索系统的:扒对于 中、小型机检索系统的倒排档溢 出处理 同样具有参考价值。本文的算法也同样适时于分类、作者等字段的倒排档溢出处理。作者采 用 中西文DBAS E一1 1 1,在 微型机卜实现了该算法,解 决 了由倒步 仆档溢出而引起的诸多问题,提高了系统的效率。(上接 第柞页)记载了科学技术的影 响和 变迁。而科学文 献的引文分析理论又是文 献学 说的核心理 论,所以要进 一步深化研究N阶引用规律是对文 献学 说的完一 渗,刀阶引 用问题概括了科一学 引文的现象和规律,其核心是 系统矩阵的解释 和达算,用简单表达4苗J述 复 杂的现象。参 考文献1严怡民:情报 学 概论,武汉大学出 版 社,1 98 3年2白晓文:数学在悄报科学的应 用,情报科学技术,1985,(5)、3王崇德:文 献计量学方 法在制定科学政策中的应 用,图书情报工作,1989,(1 )一扣 硒 脚晒一闻 一闷 一一心, 仍闪一一一一一八 一(上接第60页)用法。解决了短期需要,用户
