证券交易知识点_2009版[1][1]

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1、证券交易知识点（2 0 0 9 版） L - 1 -第一章 证券交易概述 第一章 证券交易概述 证券交易的定义证券交易的定义：证券交易是指已发行的证券已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征： 证券交易的特征： 证券的流动性、收益性、风险性流动性、收益性、风险性（与股票、债券等的特征结合复习） 证券交易的原则 （主要考相关原则的例子，注意区分三个原则） 证券交易的原则 （主要考相关原则的例子，注意区分三个原则） 1 . 公开原则：公开原则：称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及

2、时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 2 . 公平原则：公平原则：指参与交易的各方各方应当获得平等的机会。 （偏袒任何一方，有失公平） 。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。 3 . 公正原则：公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。 （e x . 公正地办理证券交易中的各项手续；公正地处理证券交易中的违法违规行为） 证券交易的种类 证券交易的种类 股票交易、债券交易、基金交易以及其它金融衍生工具的交易。 证券投资者 个人投资者和机构投资者证券投资者 个人投资者和机构投资者；机构投资者：政府机构、金融

3、机构、企业和事业法人及各类基金 投资者买卖证券的基本途径 投资者买卖证券的基本途径 一是直接进入交易场所自行买卖证券， 二是委托经纪人代理买卖证券。 合格境外机构投资者：合格境外机构投资者：指符合中国证监会和中国人民银行发布的合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托 1 个托管人，并可更换托管人） ，并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可

4、分别在上交所、深交所委托 3家境内证券公司进行证券交易） 。 证券公司 证券公司 指依照中华人民共和国公司法 （以下简称公司法 ）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。有限责任公司或者股份有限公司。 设立证券公司的条件 （注意两点）（与债券、基金的设立条件结合复习；区分净资本、净资产、注册资本） 设立证券公司的条件 （注意两点）（与债券、基金的设立条件结合复习；区分净资本、净资产、注册资本） 1 、主要股东主要股东最近 3 年3 年无违规；2 、净资产 2 亿元。；2 、净资产 2 亿元。 证券公司可以经营的业务，注册资本的要求证券公司可以经

5、营的业务，注册资本的要求 1 、证券经纪； 2 、证券投资咨询； 3 、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 4 、证券承销与保荐； 5 、证券自营； 6 、证券资产管理； 7 、其它证券业务 考点：区分注册资本 5 0 0 0 万、1 亿、5 亿5 0 0 0 万、1 亿、5 亿 证券交易市场的作用证券交易市场的作用 一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件； 二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格； 三是实施公开、公正和及时的信息披露； 四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。 证券交易所 证券交易所 指依该办法规定条件设立的，不以营利为目的的，

6、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。( 自律性组织：证券交易所、中国证券业协会（行业性自律性组织）) Generated by Foxit PDF Creator Foxit Software http:/ For evaluation only.证券交易知识点（2 0 0 9 版） L - 2 -证券交易所的职能 证券交易所的职能 1 、提供证券交易的场所和设施 2 、制定证券交易所的业务业务规则 3 、接受接受上市申请、安排安排证券上市 4 、组织、监督证券交易 5 、对会员进行监管 6 、对上市公司进行监管 7 、

7、设立设立证券登记结算机构 8 、管理和公布市场信息 9 、以及证监会许可的其他职能。 证券交易所的组织形式 证券交易所的组织形式 会员制和公司制；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务。 证券登记结算机构 证券登记结算机构 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司（上海分公司、深圳分公司） 证券交易的基本过程 证券交易的

8、基本过程 开户、委托、成交、结算 证券交易机制目标 证券交易机制目标 、1 、流动性 2 、稳定性 3 、有效性 1 、流动性 2 、稳定性 3 、有效性 会员的权利 会员的权利 1 、参加会员大会；参加会员大会； 2 、有选举权和被选举权选举权和被选举权； 3 、对证券交易所事务的提议权和表决权提议权和表决权； 4 、按规定转让交易席位转让交易席位； 5 、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督； 6 、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。 特别会员享有的权利 特别会员享有的权利 1 、 列席证券交易会员大会； 2 、 向证券交易所提出相关建议； 3 、 接受证券交易所

9、提供的相关服务。 成为特别会员的条件 成为特别会员的条件 1 、依法设立且满1 年1 年； 2 、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管； 3 、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩； 4 、代表处及其所属境外证券经营机构近 1 年无违规。 交易席位可以从不同的角度进行分类 交易席位可以从不同的角度进行分类 第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。 第二，根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。 第三，根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。 交易所成立时间、正式营运时间交易所成立时间、正式营运时间 1 、

10、上交所 1 9 9 0 年 1 1 月 2 6 日成立，1 9 9 0 年 1 2 月 1 9 日正式营运； 2 、 深交所 1 9 9 1 年 0 4 月 1 1 日成立，1 9 9 1 年 0 7 月 0 3 日正式营运。 证券的三种定义 证券的三种定义 1 、 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证； 2 、 一般意义，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证； 3 、 广义上，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 债券 债券 1 、政府债券发行主体是中央政府和地主政府，中央政府发行“国债” ，地主政府发行“地主债” ，所以“国债”和“地主债”都属于政府债券。 2 、可转

11、换债券是转换为普通股票，具有债权和期权的双重特性。 3 、债券回购的期限一般不超过 1 年，归属于货币市场。 信用交易的概念 信用交易的概念 投资者通过交付保证金保证金取得经纪人信用而进行的交易， 包括保证金买空和保证金卖空。 证券投资者 证券投资者 证券投资者分为个人投资者和机构投资者。 Generated by Foxit PDF Creator Foxit Software http:/ For evaluation only.证券交易知识点（2 0 0 9 版） L - 3 -机构投资者机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。 监督检查和纪律处分 监督检查和纪律

12、处分 一、 对存在或者存在问题的会员，交易所可以采取的措施有： 1 、 口头警示；2 、书面警示；3 、要求整改；4 、约见谈话；5 、专项调查； 6 、暂停受理或者办理相关业务；7 、提请中国证监会处理。 二、会员违反交易所业务规则，纪律处分措施如下： 1 、通报批评；2 、公开谴责；3 、暂停或者限制交易；4 、取消会员权限； 5 、取消会员资格（此条最严厉） 。 交易席位 交易席位 1 、普通席位（A 股席位） ：可从事 A 股、债券、基金等买卖；专用席位：B 股席位、债券专用席位、质押席位。 2 、深交所，席位分为 A 股普通席位，B 股席位和特别席位。 A 股普通席位包括一般普通席位

13、、投资基金专用席位和网上委托专用席位； B 股席位包括会员 B 股席位和境外 B 股特别席位； 特别席位包括国债、基金特别席位、股票质押特别席位和代办股份转让专用席位。 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请专用席位，基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的 A 股席位。 3 、严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，须交易所会员部批准。 取得席位的条件 取得席位的条件 1 、具有会员资格；2 、缴纳席位费。 其它：其它：1 、店头市场（又称

14、柜台市场）是场外交易市场的主要形式 2 、证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。 3 、经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。 （区分会员大会、理事会、专门委员会的职责） 第二章 证券经纪业务 第二章 证券经纪业务 开户代理机构开户代理机构有证券公司、商业银行及中国结算公司境外 B 股结算会员。 证券经纪业务的基本含义 证券经纪业务的基本含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 在证券经纪业务中，包含的要素 在证券经纪业务中，包含的要素 委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。 证券经纪商 证券经纪商

15、 指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 证券经纪商的作用主要表现 证券经纪商的作用主要表现 （一）充当证券买卖的媒介 （二）提供咨询服务 经纪关系的建立过程 经纪关系的建立过程 签署风险揭示书和客户须知 ，签订证券交易委托书代理协议 ，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等 1 、签暑风险揭示书和客户须知投资者教育的作用投资者教育的作用 2 、签订证券交易委托代理协议客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 委托人的权利（看每项权利中的例子） 委托人的权利（看每项权利中的例子） 1 、 选择经纪商的权利； 2 、 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利； 3 、 对自己购买的证券享有持有权和处置权 4 、 知情权 5 、 寻求司法保护权 6 、 享受经纪商按规定提供其他服务的权利 Generated by Foxit PDF Creator Foxit Software http:/ For evaluation only.证券交易知识点（2 0 0 9 版） L - 4 -经纪业务中的禁止行为( 共 1 0 点，注意