证劵资格证考试之基础知识其十一

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1、 2005 年基础知识试题年基础知识试题一、一、 单项选择题：本大题共单项选择题：本大题共 20 个小题，每小题个小题，每小题 1 分，共分，共 20 分。在每个小题给出的四个分。在每个小题给出的四个 选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的（ ）。 A 20% B 25% C 35% D 51% 2、 发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。 A 15 B 30 C 60 D 120 3、 某股东拥有 1000 股股票，该

2、公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，对甲侯选 人,该股东最多可以投（ ）票。 A 1100 B 110 C 11000 D 11 4、 在会计上股票为流动资产，是基于股票的（ ）。 A 风险性 B 流动性 C 收益性 D 波动性 5、 对公司增加或减少注册资本，应由（ ）作出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 6、 武士债券的面值为（ ）。 A美元 B日元 C发行国货币 D 国际货币单位 7、 申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（ ）人民币。 A20 万 B30 万 C40 万 D50 万 8、 上市公司持有面值 1000 元以上的股东人数应（ ）。 A不

3、少于 1000 人 B不少于 3000 人 C不多于 1000 人 D不多于 3000 人 9、 公司申请其股票上市应有（ ）记录。 A最近 3 年连续盈利 B3 年盈利 C5 年盈利 D最近 5 年连续盈利 10、 招股说明书必须经（ ）人民政府或中央企业主管部门审核后报送证监会复审。 A中央 B省级 C市级 D上级 11、 目前我国证券交易所一般以（ ）竞价为主。 A电脑 B口头 C书面 D信函 12、 我国股市一般采用（ ）的委托有效期。 A当天有效 B约定日有效 C 撤销前有效 D5 日有效 13、 证券经营机构应有（ ）的高级管理人员和主要业务人员应获得证监会颁发的 证券业从业人员资

4、格证书能取得自营资格。 A一半以上 B1/3 以上 C2/3 以上 D3/4 以上 14、 公司应当在每个会计年度的前 6 个月结束后（ ）日内编制完成中期报告。 A30 B45 C60 D90 15、 如一股票的净现值 NPV0，则其价值应是（ ）。 A被高估 B被低估 C被恰当体现 D与价值无关 16、 判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分析（ ）。 A资产负债表 B损益表 C现金流量表 D利润分配表 17、威兼指标是（ ）。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是 上升还是下降的 18、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 1

5、4:59:30,成交价格为 10.00 元,成交量 为 5000 股。在 14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交,分别为 9.80 元、2000 股, 9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价为（ ）。 A10.00 B9.80 C9.85 D9.92 19、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为（ ）。 A三个月 B六个月 C九个月 D十二个月 20、在一个 系数为 1.0 的证券组合中加入一个 系数为 2.0 的股票,投资组合的预期收 益将（ ）,风险将（ ）。 A增长、增加 B减少、增加 C减少、减少 D增长、减少 二、 多项选择题：本大题共 20

6、 个小题，每小题 1 分，共 20 分。在每个小题给出的四个 选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、股东大会包括（ ）。 A创立大会 B特别股东大会 C股东年会 D临时股东大会 2、债券票面的基本要素包括（ ）。 A票面价值 B偿还期限 C利率 D发行者名称 3、债券与股票的不同点包括（ ）。 A所有者权利不同 B风险不同 C期限不同 D收益不同 4、投资基金的特点包括（ ）。 A集合投资 B分散风险 C收益稳定 D专家管理 5、可转换证券的要素包括（ ）。 A转换比例 B转换期限 C转换价格 D转换数量 6、非系统风险包括（ ）。 A信用风险 B经营风险 C财

7、务风险 D利率风险 7、证券市场的监管原则包括_。 A依法管理原则 B公正与公平原则 C公开原则 D国家监督与自律相结合的原则 8、按证券的性质不同，证券市场可分为（ ）。 A场内市场 B股票市场 C场外市场 D债券市场 9、属于证券交易服务机构的有（ ）。 A资信评估机构 B证券投资咨询公司 C上市公司 D证券公司 10、ADR 业务中涉及的关键机构包括（ ）。 A基础证券的发行公司 B存券银行 C托管银行 D存券信托公司11、按债券形态分类，债券可分为（ ）。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D信用债券 12、公开披露基金信息时不得有下列行为（ ）。 A在每个基金会计年度结束后 9

8、0 日内编制完成年度报告 B就基金业绩进行预测 C诋毁同行 D承诺最低收益 13、证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,（ ）。 A责令改正 B处以成交金款 5%以上 20%以下罚款 C处以 5 万元以上 20 万元以下 罚款 D处以 3 万元以上 10 万元以下罚款 14、承销方式有（ ）。 A包销 B经销 C自销 D代销 15、证券经纪业务的特点有（ ）。 A对象的广泛性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保 密性 16、不能开户的人员有（ ）。 A证券交易所的管理人员 B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C未满 18 岁者 D国家公务员 17

9、、被认定为市场禁入者,（ ）。 A可以担任上市公司的高级管理人员 B所在机构应当予以解聘 C永久性不得从事任何证券业务 D三到十年内不得从事任何证券业务 18、公司经营管理能力分析（ ）。 A管理人员素质及能力分析 B企业经营效率分析 C.内部调控机构的效率分析 D人事 管理的效率评估 19、超前性指标有（ ）。 A失业率 B货币供应量 C股票价格指数 D国民生产总值 20、宏观经济分析的主要方法有（ ）。 A经济指标分析 B计量经济模型 C概率预测 D市场分析 三、三、 填空题：本大题共填空题：本大题共 10 个小题，每小题个小题，每小题 1 分，共分，共 10 分。请把题中缺少的文字填在横

10、分。请把题中缺少的文字填在横 线上。线上。 1、 证券按其本身能否使持券人或第三者获取一定的收入，可分为（ ）证券和（ ）证 券。 2、 证券市场证券价格的实质是（）的分割，是（）的市场表现，与市场利率的关系密切。3、 国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于（）人，但应当采取（）设立方式。 4、 股份有限公司的 是指导公司运行的依据，它的起草工作应由筹建该公司的 担任， 并且须由公司的 通过才能生效。 5、 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以 为面值，向 发行的债券。6、 认股权证是指由股份公司发行的，能够按照_在_内购买一定数量该公司股票的 选择权凭证，其实质是一种有价证券。

11、7、 证券经营机构的主要业务,包括承销，经纪，_，兼并收购，_，咨询服务和其 它业务。 8、 A 股上市程序分为三步，即_、_和_。 9、 证券发行审核制度，目前主要有_制和_制两种，我国证券发行实行_制度。 10、 交易所管理的基本原则是_原则。 四、四、 判断题：本大题共判断题：本大题共 25 个小题，每小题个小题，每小题 1 分，共分，共 25 分。请在每题的括号内，正确的分。请在每题的括号内，正确的 打上打上“4“，错误的打上，错误的打上“5“ 1、 一般情况下，虚拟资本的价格总额就是实际资本额，其变化反映了实际资本额的变化。2、 股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。 3

12、、 证券市场与商品市场的交易方式基本相同。 4、 创立大会在代表股东人数二分之一以上的认股人出席时方可举行。 5、 监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。 6、 公司合并时，合并各方的债权、债务均应由合并后存续的公司或者新设立公司继承。 7、 非流通股股票也称非上市股票，虽然不能在证券交易所买卖，但某些可以在场外市场 进行转让。 8、 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资金。 9、 债券的偿还性是指债券的变现能力。 10、 公司债券和股票的风险基本一样。 11、 金融债券可以根据条件提前兑取。 12、 开放型基金的基金券的发行和交易毋须经证券交易所批准。 13、

13、 经理年费通常从基金的股息、利息收益中扣除，也可从基金资产中扣除。 14、 可转换优先股属于可转换证券。 15、 在代理过程中，证券经营机构只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与 损失，证券经营机构无权参与分享，也无须承担责任。 16、 证券发行市场没有特定的发行场所，只是一个无形的市场。 17、 股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。 18、 对于开放型的金融市场，当本国货币升值时，有可能导致本币债券的升值。 19、 场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。 20、 证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。 21、 发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券

14、经营机构。 22、 基金、国债成交后在结算中不收印花税。 23、 利率的变动与债券价格变动方向相反。 24、 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。 25、 NPV0，股票被高估价格，不可购买这种股票。 五、五、 改错题：本大题共改错题：本大题共 10 个小题，每小题个小题，每小题 1 分，共分，共 10 分。每一小题中有一处错误，请分。每一小题中有一处错误，请 标出错误之处，并写出正确文字。标出错误之处，并写出正确文字。1、 发起人应当在创立大会召开 30 日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。 2、 创立大会应有代表股东总数 1/2 以上的认股人出席，方可举行。 3、 召开股东大会

15、，应当将会议审议的事项于会议召开 15 日以前通知各股东。临时股东 大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 4、 获取证券从业资格证书后超过 12 个月而未在证券专业岗位上就职,资格证书自动失效。5、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 15 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上 至少公告 3 次。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自第一次公告之日 起 90 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。6、 公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经公司所在地省级人民政府或公司所 在行业的中央主管部门核准。 7、 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员， 在该股票承销期内和期满后 30 日内，不