《证券市场基础知识各章结构图》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基础知识各章结构图（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场第二节 证券市场参与者第三节 证券市场的产生与发展有价证券证券市场定义分类特征特征结构基本功能证券发行人证券投资人公司（企业）政府和政府机构机构投资者个人投资者证券市场中介机构自律性组织证券公司证券登记结算机构证券服务机构证券交易所证券业协会证券监管机构证券市场的产生证券市场的发展阶段国际证券市场发展现状与趋势中国证券市场发展史简述关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中国证券市场的对外开放第一章结构图2第二章结构图第二章 股票第一节 股票的特征与类型第二节 股票的价值与价格第三节 普通股票与优先股 票第四节 我国的股票类型股票概述股票的类型与
2、股票相关的部分概念定义性质特征普通股票和优先股票记名股票和无记名股票有面额股票和无面额股票股利政策股票分割与合并增发、配股、转增股本与股 份回购股票的价值股票的价格影响股价变动的基本因素影响股价变动的其他因素普通股票优先股票我国的股票类型我国的股权分置改革3第三章结构图定义债券的定义、票面要素和特征 票面要素特征按发行主体分类 债券的特征与类型 债券的分类 按付息方式分类按债券形态分类债券与股票的比较 相同点区别定义 政府债券概述 性质特征债券 政府债券 国家债券 债券的分类我国的国债地方政府债券的发行主体地方政府债券 地方政府债券的分类我国的地方政府债券定义金融债券 我国的金融债券金融债券与
3、公司债券 定义公司债券 类型企业债券我国的企业债券与公司债券 公司债券定义概述 特征外国债券分类 欧洲债券国际债券亚洲债券市场政府债券我国的国际债券 金融债券可转换公司债券4第四章结构图产生与发展证券投资基金 我国证券投资基金业发展概况特点作用与股票、债券的区别概述组织形式不同运作方式不同分类 投资标的划分投资目标划分交易所交易的开放式基金权利份额持有人 义务概念资格当事人 管理人 职责更换条件主要业务范围概念托管人 条件职责更换条件持有人与管理人之间 当事人之间的关系 管理人与托管人之间持有人与托管人之间基金管理费费用 基金托管费其他费用 证券投资基金 费用与资产估值资产估值 基金资产净值基
4、金资产的估值收入来源收入及利润分配 利润分配收入、风险与信息披露 市场风险投资风险 管理能力风险技术风险巨额赎回风险信息披露投资 投资范围投资限制5第五章结构图概念概念和特征 基本特征按产品形态分类按交易场所分类概述 分类 按基础工具种类分类按金融工具自身的特点分类避险金融衍生工具的产生与发展动因 20 世纪 80 年代的金融自由化推动金融机构利润的驱动新技术革命现货交易现货交易、远期交易与期货交易 远期交易期货交易股权类资产的远期合约债权类资产的远期合约金融远期合约与远期合约市场 远期利率协议远期汇率协议 金融衍生工具 金融远期、期货与互换 金融期货的定义和特征金融期货合约与金融期货市场 金
5、融期货的主要交易制度金融期货的种类金融期货的基本功能金融互换交易定义金融期权的定义和特征 特征与金融期货的区别据选择权的性质划分金融期权分类 据合约规定的履约时间不同划分据基础资产性质不同金融期权与期权类金融产品 金融期权的基本功能分类权证 要素发行、上市与交易定义和特征可转换债券 要素附权证的可分离公司债券存托凭证其他衍生工具简介 资产证券化与证券化产品结构化金融衍生产品6第六章结构图 含义构成发行市场 发行与承销制度 证券发行价格发行市场和交易市场证券交易所交易市场 其他交易市场股价指数的编制步骤股份平均数和股价指数 股价平均数股价指数 证券市场运行 证券价格指数主要的股票价格指数我国主要
6、的证券价格指数 主要的债券指数主要的基金指数道-琼斯工业股价平均数国际主要股票市场及其价格指数 金融时报证券所指数日经 225 股份指数NASDAQ 市场及其指数股票收益证券投资收益 债券收益证券投资的收益与风险系统风险证券投资风险 非系统风险收益与风险的关系7第七章结构图发展历程发展特点设立条件证券公司概述 设立 注册资本要求设立以及重要事项变更审批要求设立的形式子公司的设立 设立的条件对证券公司的监管要求独立的客户资产存管制度监管制度的演变 以净资本为核心的风险预警与监管制度以适当服务为重点的投资者保护制度以自我约束为主的内部合规管理制度鼓励开拓探索的创新监管制度配套互动的违法违规行为惩处
7、制度证券经纪业务证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务证券承销与保荐业务证券公司的主要业务 证券自营业务证券资产管理业务融资融券业务证券公司 IB 业务股东及股东会治理结构 董事和董事会监事和监事会经理层 证券中介机构 证券公司治理结构和内部控制 内部控制综合治理风险控制指标管理设立证券登记结算公司 组织机构职能有关业务规则证券服务机构的类别律师事务所从事证券法律业务的管理注册会计师执行证券、期货相关业务的管理证券服务机构 证券、期货投资咨询机构管理资信评级机构从事证券业务的管理资产评估机构从事证券、期货业务的管理证券服务机构的法律责任和市场准入8第八章结构图证券法 法律 公司法证券投资基金法刑法对证券犯罪的规定概述 证券公司监督管理条例行政法规 证券公司风险处置条例部门规章 证券发行与承销管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法证券市场禁入规定 证券市场法律 制度与监督管理 意义和原则证券市场的行政管理 目标和手段监管机构对发行上市的监管监管重点内容 对交易市场的监管对证券经营机构的监管统一行业诚信档案工作证券投资基金保护基金制度证券交易所的自律管理证券市场的自律管理 中国证券业协会的自律管理证券业从业人员执业行为准则
