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1、Proceedings of the 25th Chinese Control Conference 7-11 August, 2006, Harbin, Heilongjiang 企业核心刚性进化机制研究：基于CAS视角 张利斌，朱乾宇 中南民族大学 经济学院，武汉 430074 E-mail: , 摘 要: 基于复杂自适应系统视角提出了核心刚性进化机制模型。该模型指出，影子系统与合法系统之间的相互作用是核心刚性进化的动力，五个控制参数（信息流动速率、焦虑抑制水平、成员多样性程度、联系水平、权力差异程度）是核心刚性进化的条件，当控制参数到达临界值时，组织进入创造性空间，由于影子系统的有效双
2、环学习，突现出新的核心刚性，当合法系统被影子系统所取代以后，组织将进入更高级的稳定状态，而正是在这种更高级的稳定状态，新的核心刚性得到强化。随着控制参数值的继续增加，核心刚性实现螺旋式进化。 关键词: 核心刚性, 进化机制, 控制参数, 复杂自适应系统 Evolution Mechanism of Core Rigidities of the Firms in Complex Adaptive System Perspective Zhang Libin, Zhu Qianyu College of Economics, South-Central University for Nationa
3、lities, Wuhan 430074 E-mail: , Abstract: The evolution mechanism model for core rigidities was put forward in complex adaptive system perspective. It indicated that, the dynamic of core rigidities was rooted from the interaction between the legitimate system and the shadow system, while controlling
4、 parameters (information flow speed, diversity degree of members, contact level of members, power diversity and anxiety repression) were the conditions of evolution. Once parameters reached the critical value, the organization would enter the creative space from the stable zone. In case the shadow s
5、ystem was able to implement double-loop study, new core rigidities would emerge, and the legitimate system was replaced by the shadow system accordingly. Therefore, the organization would enter the higher level stable zone, and reinforced new core rigidities. With increase in the values of controlli
6、ng parameters, core rigidities would encounter spiral ascendance evolution. Key Words: Core Rigidities, Evolution Mechanism, Controlling Parameters, Complex Adaptive System 1 引言（ 引言（INTRODUCTION） ） 在越来越多的企业注重培育核心能力的同时， 核心刚性也成为企业适应变革的障碍之一。目前国 内外学者大多是基于核心能力理论来分析核心刚性 的，进展并不显著。究其原因，从核心能力理论出 发研究核心刚性，其研究内
7、容依附于核心能力而没 有独立展开；同时，传统的核心能力理论是建立在 牛顿、笛卡儿的机械还原论思想基础之上，将世界 看作为一个均衡系统，在其中，成员能计划和选择 一致性的、有序的结果。然而，处在极不确定、极 不和谐的环境中，如果仍然采取在近似于确 _ IEEE Catalog Number: 06EX1310 定和谐环境中才有效的行动，我们注定要失败。面 对着复杂的环境，复杂自适应系统（Complex Adaptive System,简称 CAS）理论提供给我们一个完 全不同的思想，按照这种思想，组织世界被看作一 个远离均衡、处在混沌边界的、被竞争的矛盾动力 和自组织所控制的系统。在这个矛盾世界
8、里，行动 和它们长期结果之间的联系在系统各种组成部分的 相互作用中迷失，对具体结果的预测的可能性也同 样消失。所以，在剧烈变动的复杂环境面前，针对 传统的基于战略管理和核心能力理论的核心刚性研 究有着方法论上的缺陷，本文拟从 CAS 理论出发， 对核心刚性形成机理进行理论上的探讨。 3612 CAS 带给组织的新启示（ CAS 带给组织的新启示（NEW IMPLICATIONS FOR ORGANIZATIONS FROM CAS ） CAS 理论是霍兰（John Holland, 1995）教授在 多年研究复杂系统的基础上提出来的。其基本思想 是：CAS 的复杂性起源于其中个体(Active
9、 Agent)的 适应性，即系统中的个体能够与环境以及其它个体 进行交流，在这种交流的过程中“学习” ，或“积累 经验” ，不断进行着演化学习，并且根据学到的经验 改变自身的结构和行为方式。各个底层个体通过相 互间的交互、交流，可以在上一层次，在整体层次 上突现出新的结构、现象和更复杂的行为，如新层 次的产生，分化和多样性的出现，新聚合的形成， 更大的个体的出现等。 企业系统的特征和 CAS 理论有很好的契合性 （Pascale,1999；Tetenbaum,1998） ，国外的许多学者 （Stacey, 1992; McDaniel and Walls,1997）也都从不 同方面论述了组织是
10、 CAS。拉尔夫斯泰西（2000） 指出，企业是 CAS，由影子系统与合法系统组成， 通过影子系统与合法系统之间的相互作用，企业可 运行在稳定区域、不稳定区域以及介于两者之间的 相变阶段（或称混沌的边缘）即，创造性空间。作 为耗散结构，组织运行状态的控制参数包括：信息 流动速率、焦虑抑制水平、成员多样性、权力差异 程度以及使用方式、联系程度。 如今，大多数管理理论家和实际管理者们在处 理组织这些人类网络时，都普遍采用一种方式，即 主要将注意力放在合法系统上，利用负反馈来保证 中心意图的实现。事实上，环境总是在变化的，所 以构成组织共享模式的规则也必须不断的加以调 整。CAS 理论指出组织具有以
11、下几个特点：1）创造 性产生于系统崩溃的边缘。只有运行于系统崩溃边 缘， 即处在稳定区域和不稳定区域之间相变阶段时， 系统才是创造性的才有可能进行双环学习 （Argyris & Schon, 1978） 。 2） 矛盾与创造性的破坏。 在系统崩溃边缘出现的创造过程有其内在的破坏 性、混乱性和矛盾性。3）因果关系的消失。因为在 混沌边缘实际上无法预料系统的远期结果，所以在 混沌边缘发生的创造过程及结果根本无法事先计划 或规定。 3 核 心 刚 性 的 进 化 与 运 行 区 域 （核 心 刚 性 的 进 化 与 运 行 区 域 （EVOLUTION OF CORE RIGIDITY AND OP
12、ERATION REGION） 3.1 组织的创造性空间（Organizational Creative Space） 拉尔夫斯泰西指出，组织的 CAS 的中心命题 是在系统崩溃的边缘存在特殊的创造性空间，这种 创造性空间可以用两种方式定义。首先，它是一种 在影子系统中流行的心理状态，这个影子系统是人 们一旦成为合法系统组织的成员就以自组织的方式 自发形成的。这种心理状态源于一些人、个人或小 组拥有足够多的焦虑，它由组织生活的模棱两可和 创造力的破坏特性所产生，这种心理焦虑“发挥的 作用”能够一方面使系统不至于滑进精神异常的幻 想，另一方面不要滑进顽固地对合法系统的信赖。 应当指出， “发挥的
13、作用”意味着忙于对话和探索而 没有明确的目的，亦即各自忙于自己的事情，至少 最初是这样的。其结果是组织中的一些人操纵组织 中的隐性符号系统并积极地利用人们之间的矛盾。 其次，创造性空间是一种在组织的显性模式和隐性 模式之间的紧张状态。组织的显性模式包含在它的 合法系统中，隐性模式包含在影子系统中。在系统 瓦解的边缘，事实上影子系统为了创造性和因此能 更好的长期生存的目的，正寻求破坏目前的合法系 统。处在创造性空间中的组织成为耗散系统(Nicolis & Prigogine, 1989)，它不断从环境中吸收能量和信 息，并且在系统内部进行消散，这在某种意义上导 致系统趋于分化。然而，系统还具有一
14、种不规则形 式的结构，这种结构在系统连续吸入能量和信息的 同时，能够通过自组织过程不断地进行自我更新。 组织处在一种自相矛盾的状态：形式上的对称性和 一致性在不断地消失， 然而却依然存在着一种结构； 耗散行为是作为产生新结构过程的一部分而发生 的。此时的组织在从事双环学习，利用无序从事变 革和创新。 3.2 核心刚性的形成与创造性空间（Emergence of Core Rigidity and Creative Space） 核心能力理论告诉我们：企业的生存是建立在 核心能力基础上的， 核心能力给企业带来竞争优势。 将核心能力与显性模式相比较，我们会发现两者之 间有着许多共同点。首先，两者都
15、是为了完成现时 的企业任务，保持企业的生存；其次，核心能力在 发展中有自我强化性，而显性模式在处理企业曾经 做过的事情上会变得越来越有效率；再次，一旦环 境改变了，企业原来的核心能力不能保证企业在新 环境中生存，企业必须培育新的核心能力，而当企 业完成新的任务或者需要以一种新奇的方式完成基 本任务时，显性模式及其合法系统的相应部分就必362须改变，而只有当组织的隐性符号系统发生变化， 组织的显性模式才能发生显著的变化；最后，显性 模式是大家共享的模式，而核心能力虽然具有独特 性、稀缺性、不可模仿性、价值性、不可转移性， 但在组织内部成员之间是共享的。 组织的核心能力是包含在显性模式中的，而新
16、的核心能力是在隐性模式中产生的，包含在影子系 统中，是通过行为主体的“双环学习”过程实现的。 当影子系统运行在创造性空间上时，至少有一部分 成员通过探索性对话、类比、比喻、自我反省等开 发了新知识，并且这些新知识在创新性破坏行为中 表现为对部分隐性模式的替代，它们通过组织的扩 大，积累到一定程度，准备引起组织显性模式的变 化时，准备替代原来的显性模式时，这些新知识就 形成了新的核心能力。当然，新的核心能力产生有 一个过程，是在创造性空间中通过影子系统中行为 主体的自组织过程实现的。一旦新的核心能力产生 了，在某一时刻，新的核心能力会突然取代旧的核 心能力，也就是隐性模式突然取代显性模式，表现 为合法系统长时间的稳定之后突然转变到另一种新 的稳定形式。影子系统负
