2017证券从业资格考试金融基础3(题目)

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1、证券金融基础 3（题目） 一、单选题 1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（） 。 A 促进创业板投资良性循环 B 将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C 强化以市场为导向的资本约束机制 D 有效降低我国金融市场非系统性风险 2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（） 。 A 城投债 B 国债 C 信用债 D 中央银行票据 3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A 法人股 B 国家股 C 社会公共股 D 外资股 4.H 股、N 股、S 股等属于（） 。 A 红筹股 B 境内上市外资股 C 境外上市外资股 D 社会公众股 5.股份公司向外国和我国香港、澳门

2、、台湾地区投资者发行的股票，称为（） 。 A 法人股 B 国家股 C 社会公众股 D 外资股 6.股票是一种资本证券，属于（） 。 A 风险资本 B 实物资本 C 虚拟资本 D 真实资本 7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业 务等管理信息和资料。 A 证券投资者保护基金有限责任公司 B 中国证券监督管理委员会 C 中国证券交易所 D 中国证券业协会 8.关于公募基金，下列说法中错误的是（） 。 A 募集的对象通常是不固定的 B 一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C 运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 D 最小金额要求较低，且投

3、资者众多 9.（）股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配。 A 参与优先股票 B 可赎回优先股票 C 可转换优先股票 D 累积优先股票 10.我国证券交易所采用的交易方式为（） 。 A 经纪制 B 专家经纪人制 C 自助方式 D 做市商制 11.证券市场监管原则中， （）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A 诚信原则 B 公开原则 C 公平原则 D 公正原则 12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。 A10 B3 C5 D713.目前，上市开放式基金（LOF）的交易在（)进行。 A 登记结算公

4、司 B 上海交易所 C 深圳交易所 D 指定代销网点 14.关于股票的永久性，下列说法错误的是（） 。 A 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 B 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系。两者是并存的关系 C 通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷 D 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 15.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（） 。 A 净资本 B 净资产 C 注册资本 D 总资本 16.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(). A 次级资本 B 负债 C 虚拟资本 D 注册资本 17.贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合

5、对市场指数的敏感性（） 。 A 不确定 B 无关C 越强 D 越弱 18.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A 港币 B 美元 C 欧元 D 人民币 19.证券公司直接为投资者开立（） 。 A 清算账户 B 银行账户 C 证券账户 D 资金结算账户 20.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A 财政部宣布提供资金用于基础设施建设 B 公司连年亏损 C 宏观经济发展数据低于预期 D 人民币汇率上升 21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（） 。 AH 股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股 B 公司向境外上市外资股东支付股利及其他款项，以外币计

6、价和宣布，以人民币支付 C 它采取无记名股票形式 D 以人民币标明面值，以外币认购 22.在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（） 。 A 首日上市的证券 B 已上市 A 股 C 已上市 B 股 D 已上市基金 23.港股通总额账户可用余额计算公式为（） 。 A 总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 B 总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 C 总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 D 总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 24.关于连续竞价，下列说法错误的是（） 。 A 开盘集

7、合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 B 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 C 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 D 在无撤单的情况下，委托当日有效 25.运行独立、检察独立、代码独立、 （)是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立” 。 A 挂牌独立 B 规格独立 C 价格独立 D 指数独立 26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投 资者出现在（） 。A 发展期 B 萌芽期 C 再度发展期 D 整顿期 27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60 元、1000 股，15.50 元

8、、800 股，15.35 元、100 股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25 元、500 股， 15.20 元、1000 股，15.15 元、800 股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格 为 15.50 元、600 股，该委托的交易数量情况可能为（） 。 A 买入价格为 15.35 元、成交数量为 100 股，买入价格为 15.50 元、成交数量为 500 股 B 买入价格为 15.35 元、成交数量为 200 股，买入价格为 15.50 元、成交数量为 300 股 C 买入价格为 15.35 元、成交数量为 200 股，买入价格为 15.50 元、成交数量为 40

9、0 股 D 买入价格为 15.35 元、成交数量为 500 股，买入价格为 15.50 元、成交数量为 100 股 28.关于系统性风险的描述，正确的是（） 。 A 可以通过分散性投资来抵消 B 信用风险属于系统性风险 C 与非系统风险一道构成证券投资总风险 D 指对某个行业的证券产生影响的风险 29.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。 A2 B3 C4 D530.2005 年 12 月， （）在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 A 中国工商银行和国家开发银行 B 中国建设银行和国家开发银行 C 中国银行和中国工商银行 D 中国银行和中国建设银行 31

10、.过户费的一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算 交收时代为扣缴。 A 证券监督管理委员会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 中国结算公司 32.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（） 。 A 固定资本 B 净资本 C 流动资本 D 注册资本 33.（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理 和产品开发设计中得到广泛应用。 A 金融互换 B 金融远期 C 期货和期货类衍生产品 D 期权和期权类衍生产品34.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前 加（） 。 AD BN CS DW35.

11、全国中小企业股份转让系统又称（） 。 A 创业板 B 二板市场 C 新三板 D 中小企业板 36.证券由卖方向买房转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（） 。 A 成交 B 过户 C 交收 D 清算 37.我国证券交易所的决策机构是（） 。 A 会员大会 B 监察委员会 C 理事会 D 总经理办公室 38.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。 A 财务信息公开 B 基本信息公开 C 基本信息公示和财务信息公开 D 所有内部信息公开 39.关于委托指令的分类，说法错误的是（） 。 A 根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托 B 根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

12、C 根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D 根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 40.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（） 。 A 国际债券 B 欧洲债券 C 外国债券 D 亚洲债券 41.我国尚未完成股权分置改革的公司股票，股票名称加()标记。 AC BN CS DST42.（）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。 A 封闭式回购 B 开放式回购C 开放式回购和封闭式回购 D 质押式回购 43.募集新资金及首次发行证券的市场是（） 。 A 场外市场 B 初级市场 C 交易市场 D 主板市场 4

13、4.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（） 。 A 订单驱动市场 B 经纪商市场 C 竞价市场 D 做市商市场 45.一般来讲，政府债券与公司债券相比（） 。 A 公司债券风险大，收益低 B 公司债券风险小，收益稳定 C 政府债券风险大，收益高 D 政府债券风险小，收益稳定 46.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（） 。 A 公益法人 B 企业法人 C 社会团体法人 D 事业单位法人 47.信用债券也被称为（） 。 A 保证债券 B 抵押债券 C 无担保债券 D 质押债券 48.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 （） 。 A10% B20%

14、 C30% D40%49.证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。 A 基金份额 B 理财产品 C 企业债券 D 有价证券50.证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（） 股东配售，且配售比例应当相同。 A 股权登记日登记在册的 B 目前登记在册的所有 C 配售当日登记在册的 D 全部股东51.交易型开放式指数基金的特征包括（） 。I.被动投资的指数型基金；II.独特的实物申购、 赎回机制；III.独特的现金申购、赎回机制；IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 AI、II BI、II、III CI、II、IV DII、IV 52.短期融资券发行前的信息披露，

15、发行文件至少应包括（） 。I.发行公告；II.募集说明说； III.信用评级报告和跟踪安排；IV.法律意见书。 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV 53.证券投资人投资证券的目的包括（） 。I.赚取市场的差价；II.促进公共事业；III.获取高于 银行利息的收益；IV.参与公司管理。 AI、II、IV BI、III CI、III、IV DII、III、IV54.质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引适用于在证券交易所市场 开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括 （） 。I.企业债券；II.分离交易的

16、可转换公司债券中的公司债券；III.政府债券；IV.公司债券 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV 55.证券市场的形成得益于（） 。I.社会化大生产；II.商品经济的发展；III.股份制的发展；IV. 信用制度的发展。 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 56.场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由（）组成。I.柜台市场；II.第三市场； III.第四市场；IV.二级市场 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 57.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（） 。I.同次发行的有面额股票的每股 票面金额是相等的；II.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票 面金额；III.无面额股票也称为比例股票；IV.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比 例 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IVDII、IV 58.目前财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。I.合并名称；II.合并价格;II