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1、北京点趣教育科技有限公司私募股权投资基金基础知识练习题 651 契约型基金的决策权归属()。A.基金业协会B.基金销售服务机构C.基金管理人D.基金托管人参考答案：C契约型基金的决策权归属基金管理人。52私募基金行业高管人员的()决定了私募行业是否可以健康规范发展。专业能力职业操守诚信记录廉洁自律A.、B.、C.、D.、参考答案：A北京点趣教育科技有限公司私募基金行业高管人员的专业能力、 职业操守和诚信记录决定了私募行业是否可以健康规范发展。53私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计()次以上未按时填报业务数据、 进行信息更新的， 基金业协会可以
2、对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。A.1B.2C.3D.4参考答案：B私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 第三十一条规定，私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的， 基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。54 关于有限合伙企业的设立，下列说法中错误的是()。A.设立有限合伙企业，应至少有 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人北京点趣教育科技有限公司B.有限合伙企业由 3 个以上 60 个以下合伙人设立C.有限合伙企业的名称中应当标明“有限合伙”
3、的字样D.其登记事项中应当载明有限合伙人的姓名或名称及其认缴的出资额参考答案：B本题考查有限合伙企业设立的条件和法定要求，依据合伙企业法第六十一条、六十二条、第六十六条。55 尽职调查报告至少包括以下（）内容。风险尽职调查业务尽职调查财务尽职调查法律尽职调查A.、B.、C.、D.、参考答案：B尽职调查报告至少包括业务尽职调查、 财务尽职调查和法律尽职调查的内容。北京点趣教育科技有限公司56在私募投资基金合同的“声明与承诺”部分， 应用加粗字体说明的是()。列明管理人登记编码 中国基金业协会为私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险私募基金管
4、理人不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺A.、B.、C.、D.、参考答案：A私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第十条规定，订明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺， 并用加粗字体在合同中列明， 包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明， 中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者
5、的风险偏好、风险认知能力北京点趣教育科技有限公司和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产， 不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。57 私募基金的合格投资者应满足的条件有()。具备相应风险识别能力和风险承担能力投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元机构投资者净资产不低于 1000 万元 个人投资者金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元A.、B.、C.、D.、参考答案：D私募投资基金募集行为管理办法第二十八条规定，根据私募办法，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力， 投资于单只私募基金的
6、金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的机构和个人：(一)净资产不低于 1000 万元的机构；(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。北京点趣教育科技有限公司58 根据关于基金从业资格考试有关事项的通知(中基协字2012112 号)的规定，已于 2015 年 12 月份之前通过中国证券业协会组织的证券投资基金科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的()考试， 方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。A.科目一基金法律法规、职业道德与业务规范B.科目二证券投资基金基础知识C.科目三股权投资基金基础知识D.科目四证券市场基础知识参考答案：A根据
7、关于基金从业资格考试有关事项的通知(中基协字2012112号)的规定， 已于 2015 年 12 月份之前通过中国证券业协会组织的 证券投资基金科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的科目一基金法律法规、职业道德与业务规范考试，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。59 基金托管人应当按照合同约定， 如实向投资者披露()、 可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息， 不得隐瞒或者提供虚假信息。基金投资资产负债北京点趣教育科技有限公司投资收益分配基金承担的费用和业绩报酬A.、B.、C.、D.、参考答案：D基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、
8、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息， 不得隐瞒或者提供虚假信息。60 法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。 申请机构的名称和经营范围中是否含有()、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”北京点趣教育科技有限公司A.、B.、C.、D.、参考答案：D法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。 申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、 “投资管理”、 “资产管理”、 “股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。
