气候变化相关技术要求的wto合规性分析

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1、气候变化相关技术要求的 WTO 合规性分析张伟华* 内容摘要 与气候变化相关的技术要求包括提高能源使用效率和降低排放水平的技术要求、 与产品相关的技术要求和基于产品性能的技术要求， 与气候变化相关的环境或能源标签制度和合格评定程序被普遍采用。TBT 协议内容包括与气候变化相关的技术要求。其 WTO 合规性需要从非歧视原则 、 “避免不必要的贸易壁垒” 、 透明度要求和协调一致要求这四个方面加以检视。 关 键 词 气候变化技术要求WTO争端解决气候变化已经成为国际社会普遍关注的热点问题。与气候变化相关的规则和标准主要是为了改善产品和工艺的能源效率; 减少它们的能源消耗或在产品生产期间或使用期间排

2、放的温室气体数量。从 20 世纪 80 年代起， 各国逐步采用强制性规则和自愿性标准来推广高效能源设备和电器的使用， 以此降低使用这些设备排放温室气体的水平。1 一、 与气候变化相关的技术要求( 一) 与气候变化相关技术要求的主要类型提高能源使用效率和降低排放水平的技术要求主要是在国家层面制定和实施的。标准和技术规则， 特别是旨在提高能源利用效率的标准和技术规定， 已经为大多数发达国家和更多发展中国家所接受。此类国家措施或者是公开性的， 如加拿大联邦政府制定的主要针对国内设备的最低能源效率绩效标准; 或者是保密的， 如美国绿色建筑理事会制定的能源与环境规划标准( LEED) 。另外， 国家措施

3、既可以是强制性的也可以是自愿性的。例如， 澳大利亚针对电器的最低能源绩效标准( MEPS) 属于强制性规定; 而美国的能源之星( Energy Star)则属于自愿性标准。此外， 技术要求还会在一国境内地区层面制定。旨在提高能源效率和降低排放水平的标准同样会在国际层面制定。此类国际标准通常成为了国家层面制度标准的依据。43法学论坛*1 张伟华， 上海 WTO 事务咨询中心。 See WTO，UNEP，Trade and Climate Change， 2009，p117目前， 国际标准在与气候变化相关规则实施中的运用例子有: ( 1) 衡量能源效率和温室气体排放的尺度和方法标准; ( 2) 有

4、关使用和开发的新高效能源技术和可再生能源来源的标准。监管者通常会出台各项措施具体规定， 以实现减排或其他提高能源效率为目标的产品、 过程和生产方法的要求。与产品相关的技术要求通过消费者的购买选择和售后消费行为， 会产生间接的效果。在气候变化的大背景下， 这些与产品相关的要求主要是为了解决与产品使用有关的能源使用效率和温室气体排放问题的。同时， 针对生产方法的技术要求会在生产期间导致直接的环境结果， 这主要是因为他们提高了能源使用效率或者将温室气体排放限制在了一个特定水平上。基于产品性能的技术要求旨在减排或提高能源效率的性能标准， 其规定了产品或生产过程应达到的性能标准， 或规定单位生产的具体环

5、境结果( 如它会将每千瓦时发电需要排放的 CO2限制在一个特定的数值上) 。换言之， 它会对产品或生产方法带来的环境结果做出规定， 而不宣布这些结果是如何造成的。此类要求特别在致力于提高电器、 建筑和交通领域的能源使用率方面运用非常普遍。标准的设立可以以最大 CO2排放水平、 最低能源消费水平、 最低能效水平等方式进行。 ( 二) 与气候变化相关的环境或能源标签制度贴标签主要是为了向消费者提供信息， 使他们考虑特定商品的环境结果、 做出理性的选择， 并且鼓励制造商设计高于最低标准的产品， 最终刺激有关能源高效产品的市场创新。贴在购买产品上的标签， 通过告知消费者使用特定产品的环境结果以及产品制

6、造过程对环境的影响， 鼓励与能源使用有关的负责任的行为。标签通常结合标准一起使用。能源标签的一个主要目标是通过确保消费者认可产品的优点， 从而鼓励制造商开发和出售最节能的产品。通过增强能源消耗的可视性和提供一个能源基准( 如比较产品之间的能源绩效的参考点) ， 贴标签可以刺激能源高效产品的市场创新， 并使供应商从能源高效产品的 “市场补缺者” 转型为市场的领导者。贴标签的方法已经在许多国家的不同行业中采用。经济合作与发展组织( OECD) 成员国已经使用高效能源标签很多年了， 同时， 越来越多的非 OECD 成员国现在也在实施此类措施。例如， 南非、 阿根廷、 加纳、 斯里兰卡和突尼斯已经采取

7、此类措施。然而， 世界能源理事会( WEC) 所作的一项研究表明， 标签在非洲、 中东或非 OECD 成员国的亚洲地区并不普及:例如， 这些区域中少于 20%的国家拥有冰箱标签， 而这种高效能源标签在其他地区的应用是十分普遍的。此外， 贴标签既可以是强制的， 也可以是自愿的。澳大利亚的家用电器能源分级标签;瑞士的新车 CO2排放标签; 或加拿大的新车油耗标签是强制标签的范例。同时， 在一些国家也实施了相对自愿的标签， 包括一些发展中国家， 如泰国、 印度和巴西。大多数标签提供产品或生产过程的能源效率信息。能源效率标签属于附着在产品上描述其能源性能( 如能源使用、 效率或能源消耗) 的信息类标签

8、， 为消费者做出理性决定提供必要的信息。许多国家引入了电器能源效率标签。能源效率标签还存在于建筑领域。例如， 丹麦要求大型和小型建筑都贴上评估建筑物热、 电和水消耗的标识。此外， 如北欧天鹅 ( Nordic Swan) 和德国蓝天使( German Blue Angel) 这样的标签， 将能源效率作为许多评判标53华东政法大学学报2011 年第 4 期( 总第 77 期)准之一， 奖励贴标签的产品。此外， 一些国家的标签还注明了新产品释放的 CO2水平。例如， 澳大利亚的新汽车在销售时必须在挡风玻璃上贴上标明该车油耗和 CO2排量的标签。在欧盟， 新车同样被要求贴上注明每公里 CO2排量的标

9、签。大多数环境标签关注于一项产品在使用中的能源表现， 如其能源效率或 CO2排量。这些标签主要涉及家用电器和汽车领域。例如， 澳大利亚、 欧盟、 加拿大和美国都要求几种家用电器贴上能源效率标签。当然， 标签还能使用更广泛的标准， 如产品的整个生命周期， 包括其生产使用等领域。这种标签主要关注减少产品对整个环境影响的方法， 包括改进能源效率。一些生态标志( eco label) ， 如北欧天鹅、 德国蓝天使和欧盟的鲜花( Flower) 等都包含了能源效率标准和生命周期分析。英国的碳减排标签是另一个显示产品整个生命周期的标签的实例。一些公司还引入了他们自己的标签来表明其产品制造过程中使用的能源。

10、贴标签还被一些公司用来表明产品的原产地、 到达消费者手中所运输的距离以及在运输途中产生的气体排放。特别值得一提的是 ， “食品英里” ( food mile) 这个术语。其含义是指， 食品从生长的地方运输到消费的地方的距离。然而， 不同的国家对于用食品英里作为与农产品相关的能源使用和温室气体排放的精确指标的正确性或有效性产生了分歧。具体争议的问题包括， 食品英里的高评定等级并不必然意味着在产品的生命周期内排放的温室气体更多， 以及航空运输并不是一个环境破坏的指标等。有两种主要的能源效率标签需要注意其区别: 比较标签和批注标签。比较标签通过性能类别向消费者提供能使他们比较相似产品性能的信息( 如

11、一星到五星的评级) 或连续的刻度( 表明同类别中最耗能与最节能产品所处的位置) 。比较标签并不对不同产品或商标进行分级; 它仅仅向消费者提供进行比较所必要的信息。大多数比较标签具有强制性， 确保性能最低的产品也要贴上标签。例如澳大利亚、 欧盟、 加拿大和美国都要求在家用电器上贴上比较能源标签。比较标签还被引入一些发展中国家， 如巴西、 突尼斯、 中国、 印度、 泰国和韩国。批注标签从本质上是独立方提供的认可批注， 确保消费者知道产品符合某项标准。批注标签通常是自愿的。批注标签的一个实例是美国的 Energy Star 标签， 目前已经在60 个产品类别中使用。Energy Star 标签多年来

12、已经被许多国家接受， 来提供一个单独的能源效率资质标准。许多发展中国家采用他们自己的、 类似 Energy Star 的批注标签项目: 例如巴西、泰国和中国。中国标准化研究院中标认证中心( CSC) 从 1998 年起就开始采用 “中国节能产品认证” 标签。批注标签还可以与比较标签一起使用， 例如在美国， Energy Star 标签通常和 Energy Guide 标签一起使用。此外， 还有一些标签是用来标注产品的生产方法， 如英国的碳减排标签。 ( 三) 与气候变化相关的合格评定程序合格评定程序是用来确定强制性或自愿要求是否得到满足的程序。合格评定程序给了消费者认定产品完整性的信心， 并增

13、加了制造商交易索赔的价值。合格评定程序涉及检验、检测、 认证、 认可和计量。检验是合格评定程序最常见的形式， 也是其他类型程序如检测和认证的根据。一项检验为了能够证实合格评定程序中的商品具有一个或多个特征， 往往需要按照特定的程序进63张伟华气候变化相关技术要求的 WTO 合规性分析行。商品可以在它存续期间的不同阶段接受检验。泰国电力管理局( EGAT) 对贴标签电器进行 “事后检验” ， 以确保符合能源效率标准。如果不能满足先前获得的能源效率等级的要求， 则会导致能源效率等级降级或取消贴标签资格。与之相似， 在中国香港， 主管当局通过抽样和事后检验， 监控能源标签的能源效率准确性。检测是对产

14、品设计、 产品或生产过程或安装进行审查， 以及认定其符合特定要求， 或基于专业判断符合总体要求。与气候变化相关的检测程序主要涉及建筑行业。例如， 美国绿色建筑理事会( U S Green Building Council) 下的能源与环境规划认证标准( LEED) 属于商业建筑的自愿性环境标准。要符合这些标准需要经受 5 个关键因素的在线检测: 选址的可持续开发、 节水能力、 能源效率、 材料选择和室内环境质量。与之相似， 为了使美国家庭符合 Energy Star 标签标准， 建筑物必须接受独立家庭能源评定人( Independent Home Energy Rat-er) 的检测。另外一个

15、欧盟的例子是对建筑物中热水器和空调系统的检测， 以确保符合最低能源绩效要求。认证程序包括独立外部机构出具的认定产品、 建筑物或公司符合特定能源效率或排放标准的书面保证( 证书) 。认证程序由独立的认定机构来执行， 将有助于提高市场透明度，这是因为能源消耗并不总能在市场上体现出来。认证给了消费者信心， 并且有助于供应商提高自身声誉、 扩展市场和开发新产品。检验和检测程序通常在授予证书过程中共同发挥作用。例如， 在加拿大销售的所有能源消耗产品( 如国内电器产品) 必须载有表明产品能源性能已经被证实的标志。该标志必须由公认的独立认证机构或省级主管部门做出。认可是主管机关对有能力实施特定合格评定任务的

16、特定人或组织给予的正式认可。这可适用于检验试验室、 检测机构或认证机构。认可机构不直接处理产品说明的核实， 相反，它们只负责评估实施此类功能的机构。例如， 在香港强制能源效率制度下， 能源检验报告必须由一个经过认可的独立认证机构评估， 或香港有权机构认可的实验室做出， 或根据双边协定由其他国家的相关实体做出。同样在美国， 能源部要求对照明和电力发动机进行能源效率检验的实验室进行认可。计量涉及确保在合格评定程序中使用的测量设备符合相关使用要求。例如， 为了便利美国能源部制定的最低效率标准的合格评定程序， 标准和技术国家学院专门开发了特制的电力损失测量系统， 检验用于电力传输和分配的电力变压器。此外， 其他的一些规则和标准也会有效地禁止能源效率低的特定产品进入市场。例如，一些国家正开始或正计划禁止低效率照明产品的销售， 如在澳大利亚、 欧盟、 加拿大和阿根廷， 对白炽灯泡有此类限制。二、 与气候变化相关技术要求涉及的 TBT 协议内容目前， 各国已经制定出大量与气候变化有关的标准和规则， 包括合格评定程序。WTO涉及这些措施的主要文件是 技术贸易壁垒协定