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1、华中科技大学硕士学位论文专利地图在企业专利战略中的应用研究姓名：吴新银申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：刘平20040428III摘 要 近年来跨国公司已经向中国企业伸出了专利大棒矛头直指华为联想 广州吉利汽车等国内技术较先进的企业这一切无不告诉我们外国公司正在应用 专利战略企图以此来瓜分和占领中国市场制约我国企业的发展 专利地图作为一种搜集整理和利用专利信息的重要工具其在专利战略中 发挥着不可忽视的作用如何借鉴发达国家和地区成功制作和利用专利地图的经 验结合我国实际情况研究出适合我国企业专利地图制作和应用方法并以之 指导我国企业制定切实有效的专利战略提高我国企业核心竞争力是相当迫切
2、和重要的问题 本文首先探讨了发达国家和地区专利地图的应用和研究现状在对我国专利 地图研究和运用工作现状进行调查的基础上找出了我国专利地图研究和运用工 作的差距和不足 然后本文以专利管理图和专利技术图为分类研究了相关专利地图的制作 与运用方法 进而本文重点研究了企业制作专利地图应具备的基本条件企业制作专利地 图的一般步骤以及企业如何应用专利地图为专利战略服务旨在为我国企业提供 制定专利战略的有效和实用的方法和思路 最后本文以我国激光信息存贮技术领域专利战略作为实证研究通过 检索我国激光信息存贮技术领域申请的发明专利制作成专利管理图并对该领域 的发明专利申请趋势专利申请人所属国主要竞争对手国际专利
3、分类及失效 专利等进行了相应分析 在本研究过程中特别注重了研究成果的可操作性特征 关键词专利战略 专利信息 专利地图 专利管理图 专利技术图 IVAbstract In recent years, Multinational Companies have holden out the heavy patent stick to the companies in our country, and aimed to some high technology companies, such as Huawei, Lenovo, Geely Automobile companies. All of t
4、hose are telling us that the foreign companies are using patent strategy to deal with our companies for carving up and occupying China market and restricting the development of our companies. Patent Map, as an important tool in collecting, settling, utilizing the patent information, plays an importa
5、nt role in patent strategy of enterprise. It is very urgent and important for us to learn the successful experiences on making and utilizing Patent Map from developed countries and regions. Combining the actual circumstances, we can excogitate the method of making and utilizing Patent Map fit for ou
6、r countrys companies and use it to guide our companies to make an effective patent strategy for improving core competitiveness. Firstly, the paper introduces the circs of utilizing Patent Map in developed countries and regions. According to the investigation on research work of our countrys Patent M
7、ap, the author finds out the distance and shortage in Patent Map work. Secondly, the paper introduces the method and function of main Patent Map, including the main Patent Management Map and Patent Technology Map, which can make more companies to know it and how to use it. Thirdly, the paper lays st
8、ress on introducing the basic condition, the usual way in making Patent Map and how to use Patent Map to make patent strategy. The author wants to find a way to help our companies in making Patent Map and using Patent Map in patent strategy. In the end, the paper makes an empirical analysis. Through
9、 searching the invention patents in the field of laser information memory technology in our country, the author protracts the Patent Management Map and analyses these maps, such as invention patent application trend map, application country map, main competitor map, IPC map, invalidation patent map
10、and so on. In the course of study, the author takes more care of the maneuverable character of research conclusion. Keywords: Patent Strategy Patent Information Patent Map Patent Management Map Patent Technology Map 11 研究背景及国内外研究现状 1 . 1 研究背景 专利作为技术信息最有效的载体囊括了全球 90%以上的最新技术情报相比一般技术刊物所提供的信息早 56 年 而且内容
11、翔实准确 据世界知识产权组织估算如果能够有效地利用专利信息可以使企业研发工作平均缩短技术研发周期 60%节约科研经费 40%因此能否有效利用专利技术信息将是信息时代取胜的关键而专利地图在专利信息利用中起到承上启下的重要作用承上是指将检索到的专利信息经过整理加工综合和归纳以数据的形式归入一张图表中可供定量分析和定性分析之用启下是指通过对专利地图的对比分析和研究可作出预测和判断从而得到可利用的水平动态发展趋势等情报为企业制定经营战略专利战略限定开发目标等服务1可见专利地图作为一种搜集整理和利用专利信息的有用工具无论是在企业的知识产权管理还是在企业的营销管理与技术创新管理上都发挥着至关重要的作用正是
12、因为如此其在世界各国或地区得到广泛利用如日本为了企业的科技发展战略开发新的商机和进一步促进对专利信息的使用从过去的二十年以来日本政府就收集和分析每一个技术领域的专利信息来制作专利地图并将这些地图免费放在网上2仅在通讯领域专利地图就涉及红外线传感和应用图像识别技术等十五个方面韩国知识产权组织也通过其典型项目移动电话专利地图的激励计划从2000 年开始在所有的工业领域制作和推广专利地图我国台湾地区在最近 10年里也成功的制作出语音辨识多芯片模块MPEG 视讯碳奈米管等诸多技术领域的专利地图并以之指导技术的研发和进行未来产品的战略部署 此外近年来国外的大公司无不将专利竞争作为焦点投入大量人力财力抢占
13、高新技术领域阵地据 WIPO 统计2002 年在 PCT 申请的 115000 件国际专利中美国占 39.1%44609 件欧盟占 31.5%35896 件日本占 13.4%15269 件另据统计19941998 年在我国计算机生物技术通讯半导体等一些高新技术领域外国发明专利申请分别占 70%87.3%92.4%90%23我国到国外申请的专利更是微乎其微申请最多的 1999 年不足 300 件也可见我国已成为跨国公司抢夺和瓜分的市场 现在跨国公司在采用两种方式与我国企业打专利战一个是“跑马圈地”在产品进入中国市场之前首先到我国铺天盖地抢注专利形成专利包围圈如温州打火机事件另一个是“欲擒故纵”有
14、意放任国内某些企业用其知识产权一旦这些企业发展到一定规模它就依法提起诉讼要求高额索赔4如DVD 事件此外去年发生的美国思科公司诉中国华为公司的知识产权侵权案件以及随后在数码相机领域电信领域软件领域跨国企业已经向中国企业伸出了专利大棒矛头直指华为联想广州吉利汽车等国内技术较先进发展较成功的企业这一切也无不告诉我们外国公司正在应用专利战略企图以此来瓜分和占领中国市场制约我国企业的发展 由上可见我国企业面临着极为严峻的竞争态势尽管在最近几年我国的知识产权工作显著加强国家的知识产权战略也正在研究和推进之中但由于底子薄基础差方法不当我国企业真正能够有效开展专利战略工作的仅为少数几家特别是近几年我国知识产
15、权工作正面临强手如林的国际跨国公司的巨大威胁情况下总处在头痛医头脚痛医脚的被动局面中不利于我国企业的发展和竞争力的提高我国企业能否尽快掌握专利战略的制作方法一方面利用它清理出跨国公司的保护范围避免侵权另一方面也利用它指导企业进行技术创新提高企业核心竞争力等是关键 另外也应看到随着信息技术的发展网络化程度的提高以及专利固有的性质以公开换保护因此无论是发达国家还是发展中国家都能共享全球范围的专利资源特别是专利文献它几乎囊括了全球 90%以上的技术资源如何有效地利用这些资源为我国企业制定专利战略服务也成为一个值得研究的问题 正因为如此研究国外的跨国企业如何利用专利信息资源制定专利战略以及借鉴其经验找
16、到适合我国企业利用专利信息制定专利战略的方法和手段就显得极为重要 而专利地图作为最初在日本被成功用于专利信息分析的方法和工具后来也被其他国家和地区所利用由于其在收集整理和利用专利信息上有极为明显的优势近几年也为韩国和我国的台湾地区所广泛利用 3我国现在科学技术发展趋势同战后的日本八十年代后的韩国及我国的台湾地区都有类似轨迹他们成功利用专利地图的经验是值得我们学习和研究的如何借鉴发达国家和地区成功制作和利用专利地图的经验结合我国实际情况研究出适合我国企业专利地图制作和应用方法并以之指导我国企业利用它制定切实有效的专利战略来提高我国企业核心竞争力是相当迫切和重要的问题 1 . 2 专利地图概述 所谓专利地图(Patent Map)系指将依一次二次三次1等专利资讯及由各种与专利相关之资料讯息以统计分析之方法加以缜密及精细之剖析整理制成各种可分析解读之图表讯息5专利地图简言之就是将专利资讯地图化即由各种统计分析整理图表6专利地图 类似于企业进行投
