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1、 公共政策公共管理学院： 徐 力 联 系 方 式: 问题你认为公共政策学是怎样的一门学问？对于公共政策，你日常关注的是哪些方 面或者哪些相关问题？授课方法本课程将充分运用文献和案例，通 过讲授、研讨和案例分析相结合的 方式，深入探讨公共政策过程及公 共政策分析的理论与方法。教学目的获得和掌握基本的政策形成、政策执行 、政策评估以及公共政策分析的理论、 方法，同时能够利用政策科学以及公共 政策分析的知识框架来研究社会中存在 的政策问题，并为能够利用所学知识参 与政府决策、且对实际政策制定和执行 发挥更好的作用打下坚实的基础。参考书目谢明.政策透视-政策分析的理论与实践.中国 人民大学出版社.20
2、04 张金马主编.公共政策分析：概念过程方法.北 京：人民出版社.2004.3 陈振明.政策科学-公共政策分析导论.中国人 民大学出版社.2005 叶海卡德罗尔.逆境中的政策制定.上海：上海 远东出版社。1996.1 ThomasRdye.understanding public policy.prentice hall .1972内容安排 学科史及公共政策一般问题l政策科学或公共政策学是一门什么样的学问 ？其起源及发展过程？其发展的局限性？l公共政策的一般问题l什么是公共政策？公共政策的本质是什么？为什 么需要公共政策？公共政策的功能有哪些？公共 政策工具有哪些？内容安排公共政策研究的理论l
3、演绎理论和归纳理论 影响公共政策制定的因素l系统观、政府制度、利益集团、政策制定者即精英 、民意、大众媒介、环境等 公共政策制定过程l公共政策的逻辑起点？怎样确认公共政策问题？政 策议程如何建立？如何确定政策目标？如何寻找和 设计政策方案？如何做政策决定？公共政策如何合 法化？ 内容安排 公共政策执行过程影响政策执行的因素是什么？如何 有效地政策执行？如何看待“上有政策下 有对策”现象？ 公共政策评估与终结公共政策评估标准是什么？为什么 要政策终结？政策终结的障碍有哪些？第一讲 学科史与公共政策一般问题 政策科学概述 政策科学的发展历程 我国公共政策研究的现状 公共政策的一般问题 1. 政策科
4、学概述：界定Knowledge of the policy process and knowledge in the policy process 是研究如何运用有系统的知识、有结构 的理性、有组织的创造性，来改进公共 政策系统，提升政府的公共政策能力从 而提高公共政策质量的科学1. 政策科学概述：界定研究对象研究目的特征学科性质2. 政策科学的发展历程：背景19世纪之前的历史背景l文明的出现l中世纪的城市文明的扩展与分化l十八世纪的工业革命l十九世纪科学的发展2. 公共政策学的发展历程：背景20世纪中叶之前的历史背景l社会问题的大量出现l罗斯福新政l第二次世界大战l社会科学的发展l政治学的变
5、化2.政策科学的发展历程：阶段形成期（20世纪50年代末-60年代末）l拉斯维尔、勒纳主编的政策科学：范围与方法的最近 发展（1951年）（新政、奥本海默事件） 发展期 l60年代末70年代初，叶海卡德罗尔（Yehezhel Dror） ： 公共政策制定再审查政策科学构想政策科学探 索（罗马俱乐部、寂静的春天）2. 政策科学的发展历程：阶段成熟期 ：l学科化l组织化：类型及作用 组织与官员l产业化2. 政策科学的发展历程：新进展20世纪90年代政策科学的拓展 l重视宏观政策研究，促进政府政策制定系统 改革l开辟新的研究领域，如政策科学伦理研究、 比较研究等l注重研究方法的创新和综合l公共政策与
6、公共管理日益融合 方法论的困境 科际整合未完成 结果的无效性 权力的影响2.政策科学的发展阶段：局限性3.我国公共政策研究现状:古代思想“惠民”、“养民”、“富民”的政策传统 “不患寡而患不均”（16.1）的政策倾向 “民为邦本，政在得民”的政策原则 “无为而治”的政策构想（老子） “世异则事异，事异则备变”的政策思想 （韩非子五蠹 ） “民可使由之，不可使知之”（8.9) 论 语3.我国公共政策研究现状:古代谋略以屈求伸，以退为进的韬光养晦；拉拢 、分化、征服的恩威并施；广施安抚、 后施绥靖、力倡仁信的尚礼而治；镇国 封疆、分土而守的分而治之；以民为本 、以柔克刚、愚民的统御之术。 政策实践
7、的研究：战国时期的战国策 、 明朝冯梦龙的智囊计，西汉贾 谊的论积贮疏等 国策、谋略的研究：孙子兵法3. 我国公共政策研究现状：近代思 想龚自珍“更法”“改制”的社会变革主张； 林则徐“用民心、恃民力”的民为邦本思 想；魏源的“师异长技”；康有为和梁启 超关于“必变、全变与变本”的维新思想 ；孙中山的“民族、民权与民生”的三民 主义及“联俄、联共、扶助农工”的三大 政策3. 我国公共政策研究现状：马克思思想政策和策略是无产阶级政党行动的 准则。 “战略是无产阶级运动应当遵循的总 的道路、总的方向。策略是规定无 产阶级在运动的来潮或退潮、革命 的高涨和低落这个较短时期内的行 动路线。”共产党宣言
8、等3. 我国公共政策研究现状：马克思思想关于政策和策略的原则l要把当前斗争和长远斗争、当前利益和长远 利益结合起来。“共产党人为工人阶级的最 近的目的和利益而斗争，但是他们在当前的 运动中同时代表运动的未来。”（马克思 恩格斯选集第1卷第284页）l说服和争取大多数群众是政策和策略的第一 个任务。3. 我国公共政策研究现状：马克思思想关于政策和策略的原则l原则性和灵活性相结合。原则性指阶级立场 、根本利益、最终目标要坚定不移；灵活性 指灵活运用和变更各种斗争形式和手段。l善于利用矛盾争取同盟者。“政治上为 了它一定的目的，甚至可以同魔鬼结 成联盟，只是必须肯定，是你领着魔 鬼走而不是魔鬼领着你
9、走。”（第8卷 第443页）3.我国公共政策研究现状：毛泽东思想 “政策和策略是党的生命” 三个立足点l 立足于实际l立足于群众（“一切从人民的利益 出发”的政策制定出发点）l立足于调查研究（实事求是的决 策指导原则）材料 3. 我国公共政策研究现状:邓小平“一切从实际出发，实事求是”的政策制 定原则“摸着石头过河”的渐进决策原则“重视政策实验”的政策执行思想政策评价的实践标准、生产力标准和“三 个有利于”标准。3.我国公共政策研究现状：现状20世纪80年代后作为独立学科逐步发展l翻译和引进国外学者的政策科学著作 90年代后获得较大的发展l主要表现为学科建设取得了进展 （1994年 5月22日
10、由中共中央政策研究室、国务 院研究室、国务院发展研究中心和国 家统计局等联合发起组织的中国政策 科学研究会在北京成立）3.我国公共政策研究现状：现状我国的政策科学研究仍然很落后，具体 表现：l公共政策学的学科建设不足(增设专业)(困境 )l政策研究组织的缺乏l公共政策学产业化还没有开始我国公共政策研究现状3.我国公共政策研究现状: 研究的必要性你认为我国公共政策制定与执行中存在哪些问 题？(个性化车牌政策)（建设部通知）圆明园 （圆明园）（美发标准） 郑州禁摩仇和吃顿饭，全县忙翻天(三门峡工程)3. 我国公共政策研究现状：研究必要性政策制定科学化政策制定的民主化政策制定的法制化4. 公共政策的
11、一般问题公共政策的界定 公共政策的基本特征 公共政策的分类 公共政策的功能 公共政策的工具4.1 公共政策的界定美国学者弗雷德里奇：政策是在某一特定 的环境下，个人、团体或政府有计划的活 动过程。提出政策的用意就是利用时机， 克服障碍，以实现某个既定的目标，或达 到某一既定的目的。张金马教授： 政策就是个人、团体、或 国家政府在具体情景下的行动指南或准则4.1 公共政策的界定威尔逊：公共政策就是由具有立法权者即 政治家制定的而由行政人员执行的法律和 法规。 戴维伊斯顿：公共政策就是对价值做权威 性的分配。 托马斯戴伊：公共政策就是政府作为或不 作为的行为伍启元：公共政策就是政府对公、私行为 的
12、引导。4.1 公共政策的界定威廉詹金斯：某个政治行为者（决策者）或一 群决策者作出的、关于目标选择和如何达到目标 的一系列相互关联的决定。这些决定原则上必须 在这些行为者许可的权力范围之内。（1978）詹姆斯安德森：政策是一个有目的的活动过程 ，是由一个或一批行为者，为了处理某一问题或 有关事务而采取的活动。公共政策就是政府和执政党在特定时期为解决某 一政策问题实现公共目标或公共利益，经由政治 过程而确立的行为准则。4.1 公共政策的界定理解l公共政策是政府和执政党的政治行为的结果l公共政策都拥有要达到的目标或目的；l公共政策的形成都要经历一系列的政治过程l公共政策是手段；l公共政策是一种行为
13、准则4.1 公共政策的界定公共政策的本质是公共权力机关通过对 社会资源的配置和社会成员之间利益关 系的调节来实现政府的目标，是政府实 施公共管理的重要途径和手段。公共政策形式4.2 公共政策的基本特征 政治性和公共性 (非公共性)权威性和强制性 （合法性2）稳定性和可变性 原则性和灵活性 层次性和相关性(有权拒缴) 4.3 公共政策的分类按纵向层次按横向部门按影响范围按专门程度按重要程度按详简程度按时间要求按管理对对象按政策内容4.3 公共政策的分类：纵向分类总政策 总政策是指一个国家在一定时期内所确定带 有全局性、根本性并决定社会发展基本方向的政策(1)基本政策 指中央机关制定的为指导国家某
14、一方面工 作的政策，主要是关系国家全局利益的某一领域、某一 方面所规定的主要目标、任务和行动准则（和平共处五 项原则2）（俄罗斯五项原则）具体政策 指国家地方与部门机关为解决所辖地区与 部门存在的特定问题所制定的政策4.3 公共政策的分类：横向分类政治政策 l在政治生活领域里由国家或特定政党所规定的涉及 政权的相关准则、规范、法律等，是国家、政党调 节、处理人们的政治生活、政策关系的规范和准则 l主要包括政党政策、国防政策、军事政策、外交政 策、民族政策等 经济政策 l国家和执政党调节经济关系和经济活动的准则和规 范，同时也是指党和国家在一定历史时期内所确定 的经济目标、任务、行动和措施。 l
15、分为为宏观经济政策、微观经济政策和中观经济政策4.3公共政策的分类：横向分类文教政策l政策主体在文化、教育、科技、卫生领域里为达 到一定的目标而制定的发展规划、指导原则和行 为规范。文化政策的基本政策是百花齐放、百家 争鸣。 l主要包括教育政策、科技政策、新闻政策、出版 政策、医疗卫生政策等。 社会政策 l是政党、国家政策的一部分，是专门解决社会问 题，提高人民生活，增进社会利益，谋求社会秩 序平衡发展的基本原则、规范。 l主要包括人口政策、劳动就业政策、福利保障政 策、宗教政策、环境保护政策等。 4.3 公共政策的分类:罗威（ Lowie,1972） 分配性政策：当政策涉及相关群体的 利益时时，受益人是特定的群体，但该该 利益的获获得并不是其他特定群体的利 益受损损，利益源于公共财财政。如公共 教育政策、农业农业 价格补贴补贴 政策等。管制性政策：与限制和约约束个人与团团 体的行为为有关，强调约调约 束受调节调节 个 人与团团体的行为为，如征收个人所得税 政策、污污染控制政策4.3 公共政策的分类:罗威（ Lowie,1972）自我管制性政策：也对对某一事物和受调调解 对对象进进行约约束或控制，但自我调节调节 性政 策还还可保护护和促进进受调调解对对象的自身利 益，如职业职业 性和专业专业 性营业执营业执 照的发发放 ，
