维修单位sms补充合格审定检查单(文件审查)

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1、M2017-1 (2011/07/11) 1 SMS 全称是 Safety Management System,也就是安全管理系统，是一种管理方法，是公司所有领域，运用系统方式的管理安全，确认工作潜在风险，对其进行缓解和控制的方法，也就是说，与传统安全管理方法不同的是将安全意识提前，不要等安全出了问题再查原因，查责任，而是在安全出问题之前就提前查找风险源，提前将影响安全的诱因切断，避免不安全事件的发生，也就是我们所说的“防患于未然。” 维修单位维修单位 SMSSMS 补充合格审定检查单（文件审查）补充合格审定检查单（文件审查） 审查编号：审查编号： 规章条款及主要内容规章条款及主要内容 审定标

2、准审定标准 检查提示检查提示 4.1（1）安全管理应融 入维修单位的整个体系 内 在维修单位整个体系内应体现安全管理 的思想和做法， 包括厂房设施、 工具设备、 器材、人员、适航性资料、质量系统、自 我质量审核系统、工程技术系统、生产控 制系统、培训大纲和人员技术档案、维修 工作准则、维修记录等。 检查维修单位的手册，确 认其针对CCAR145的各系 统、 要素建立了 SMS 体系。 4.1（2）安全管理体系 过程 a）SMS 相关工作应在手册文件中体现； b)公司应对 SMS 相关工作进行监控； c)公司对安全运行过程中手册的可操作 性以及手册执行的有效性应进行测评； d)公司应对SMS的相

3、关工作进行分析并不 断优化调整。 检查维修单位的手册是否 包含了 SMS 各项工作内 容，如：制定安全政策、 具体的风险管理工作方 法、安全保证功能（审核、 持续监控及管理评审等各 项手段）、安全促进（人 员资质的要求、培训）。 4.1（3）安全管理体系 防护要求 4.1（4）维修单位应促 进积极安全文化的建设 a）维修单位应制定安全政策与安全目标； b) 维修单位应建立自上而下、全员参与 的安全文化。 检查维修单位的手册中是 否具备审定标准中 a） 和 b） 的具体内容。 4.2（1）责任经理应确 定维修单位的安全政 策，安全政策必须符合 国家的相关规定 安全政策需符合国家、行业的相关规定。

4、 确认安全政策由责任经理 确定批准，并在责任经理 的岗位职责中明确此职 责。 *对于航空运营人的维修公司名称公司名称 公司类型公司类型 规模较大的独立维修单位 规模较小的独立维修单位 （参考 CCAR145.17 相关定义） 航空运营人的维修单位 注意：注意：此工作单适用于上述三种维修单位，对上述三种维修单位的此工作单适用于上述三种维修单位，对上述三种维修单位的SMS文件审查须文件审查须按照工作单逐项检查，其中：灰色条目代表涉及到后二者的特殊检查要求，规模较按照工作单逐项检查，其中：灰色条目代表涉及到后二者的特殊检查要求，规模较小的独立维修单位的检查要求前标注小的独立维修单位的检查要求前标注*

5、，航空运营人的维修单位的检查要求前标注，航空运营人的维修单位的检查要求前标注*。 M2017-1 (2011/07/11) 2 规章条款及主要内容规章条款及主要内容 审定标准审定标准 检查提示检查提示 单位，其安全政策不应与 运营人的安全总政策冲 突。 4.2（2）安全政策应包 含的内容 1、安全政策应当至少包括： a) 实施安全管理体系的承诺； b) 持续改进安全水平的承诺； c) 对风险进行管理的承诺； d）遵守适用的法规要求的承诺； e）鼓励员工进行安全问题报告且不受到 报复的承诺； f）不安全事件调查时注重识别系统和组 织缺陷的承诺； g）为安全政策的实施提供必要的人力和 财务资源的明

6、确声明； h）建立了清晰的可接受行为规范（如员 工手册、奖惩制度等）； i）为设定安全目标提供管理指导； j） 为评审安全目标提供管理指导 （如安全 政策确定了安全目标评审原则和方法 等）； k）必须由责任经理批准，并形成正式文 件； l）与全体员工和责任方进行沟通； m）明确管理层和员工在安全绩效方面的 职责。 2、对安全政策应进行定期评审，并在维 修单位手册中明确评审目的、 时间间隔和 效果，以确保政策与组织相关和适宜； 3、高层管理人员应当履行对安全管理体 系的承诺。 1、确认安全政策已纳入维 修单位手册中； *对于航 空运营人的维修单位，其 安全政策可援引，但不限 于运营人维修工程管理

7、手 册中的安全政策的内容。 2、检查维修单位手册中是 否包含对安全政策进行定 期评审的内容。 3、文审不作要求，待现场 审查时，参见维修单位 SMS 审定工作单（现场审 查）中第 6 项进行检查。 7.1（1）最高管理者向 全体员工发布的安全承 诺 7.1（2）高层管理人员 履行 SMS 承诺的事例 证明 7.1（3）组织内人员安 全责任沟通 7.1（4）与全体员工就 安全政策、目标、标准 和绩效进行清晰、定期 的沟通 7.1（7）实施和保持安 全管理体系所必要的资 源的配置 7.2 (1)适当时，维修单 位应向员工沟通安全管 理体系输出 7.5（3）维修单位应沟 通安全经验教训 4.2（3）

8、维修单位的安 全指标及安全目标不应 低于局方的要求，是可 测量的 公司安全指标及安全目标应不低于局方 要求，并是可测量的。 确认维修单位已制定了可 实施的安全指标及可量化 的安全目标。 *对于航空运营人的维修 单位，其安全指标及安全 目标可援引，但不限于运 营人维修系统的安全指标 及安全目标。 4.3 质量政策与安全政 策的一致性 责任经理应确保维修单位的质量政策与 安全管理体系保持一致。 检查手册，确认维修单位 的 SMS 体系与 CCAR145 质量系统的一致性，如： 审核、文件和记录管理规 定等。 4.4 维修单位应进行相 应的安全策划 公司应当为实现安全目标明确必要的生 产运行过程和相

9、关资源。 文审不作要求，待现场检 查时，参见维修单位 SMS 审定工作单（现场审查） 第 3 项。 M2017-1 (2011/07/11) 3 规章条款及主要内容规章条款及主要内容 审定标准审定标准 检查提示检查提示 4.5.1 责任经理 责任经理是 SMS 的最终负责人，应提供 实施、保持 SMS 的必要资源 检查维修单位的手册，确 认责任经理能保证提供实 施、保持安全管理体系的 必要资源。 4.5.2 安全总监 1、 确认公司已由责任经理任命安全总监， 安全总监能独立于生产运行， 对公司的运 行安全管理过程进行监督， 并直接向责任 经理报告， 确保提高整个企业内对安全要 求的认识； 2、

10、安全总监有权在认为本单位生产运行 活动直接影响航空安全时， 直接向局方报 告。 检查维修单位的手册，确 认安全总监是 SMS 的直接 负责人,安全总监可由质量 经理兼任，手册中质量经 理的职责里应增加相应职 能。 4.5.3 安全监督部门 1、确认安全监督管理组织机构，安全监 督部门应独立于生产运行系统； 2、确认安全相关岗位的职责、权限已建 立，并以文件形式在整个组织内部公布。 检查手册中组织机构的设 置是否满足审定标准及如 下要求： 安全监督部门既可单独设 立，也可与质量系统相结 合； *对于规模较小的维修单 位，安全监督部门工作人 员可由质量系统人员兼 职。 4.6（1）SMS 体系应具

11、 有与安全相关法规和其 他要求相符合的方法 CCAR145.24 适航性资料条款中的规定已 体现此要求，可参照 CCAR145.24 的有关 规定进行检查。 检查维修单位手册和程序 中是否包含：保证 SMS 体 系持续符合CCAR145及其 他法规要求的工作方法。 4.6（2）维修单位应建 立并保持程序以识别适 用于 SMS 体系的现行 安全相关法规和其他要 求 4.7（1）维修单位应建 立并保持含有测量标准 的各种程序以实现安全 政策 145.30 维修单位手册条款中的规定已体 现此要求，可参照 CCAR145.30 的有关规 定进行检查。 检查维修单位是否建立了 关于 SMS 体系的手册及

12、工 作程序。 *对于航空运营人的维修 单位，可以使用运营人 SMS 体系维修系统的工作 程序，应适用于本单位的 实际运行情况。 4.7（2）维修单位应建 立并保持过程控制措 施，以确保与安全相关 的运行和活动符合程序 要求 4.8 维修单位应建立程 序： （1） 识别潜在的事故和 事件 （2） 协调、 策划维修单 位对事故和事件的响应 （3）定期进行演练 1、确认公司是否制定与规模、类别和复 杂性相一致的应急预案， 包括各部门相应 程序和接口说明， 并能持续保持应急预案 现行有效； 2、查阅公司手册中应急预案定期演练要 求，明确公司应急演练的时间间隔，以及 根据演练结果对程序不断修订的规定。

13、维修单位可根据以下维修 实施过程中的突发事件 （但不局限于）视情建立 应急预案，如：人员受伤、 维修现场出现火警、燃油 泄漏、发动机试车超限等。 M2017-1 (2011/07/11) 4 规章条款及主要内容规章条款及主要内容 审定标准审定标准 检查提示检查提示 4.9,1 维修单位应以书 面或电子形式建立并保 持信息 4.9,2 文件管理 4.9,4 记录管理 确认维修单位已在手册中明确安全政策、 安全目标、安全管理工作程序、安全相关 过程的职责权限、 安全相关程序和过程间 的接口以及安全管理体系相关工作记录 及信息的管理要求和保存形式 （书面版还 是电子形式）。 文件和记录的通用管理要

14、求已经在CCAR145部中体 现，此条审定时侧重于安 全管理体系新增内容。 5.（2）风险管理过程应 被用于： 风险管理的启动应包括下列方面： a）系统、组织和产品的初始设计； b）运行程序的制定； c）安全保证功能识别出的危险源； d）对运行过程的有计划地变更，以识别 与此变更相关的危险源。 确认维修单位在以下情况 出现时及时开展风险管理 工作： a）SMS 体系设计、构建之 初； b）组织机构出现重大变 化； c）针对内审、事件调查、 员工报告、持续监控等活 动中发现的危险源； d）维修能力或生产流程的 改变。 5.（3）维修单位应建立 与本要求第 6 部分 中描述的保证功能之间 建立闭环

15、管理，以评估 安全风险控制措施的有 效性 5.3（2）启动机制 5.1（1）系统和工作描 述应详细到足以识别危 险源的程度 检查公司在手册中是否明确了系统和工 作分析的范围和划分方式、 具体分析方法 和要求。 可采用部门-处室-岗位职 责的顺序逐级进行系统和 工作分析。 5.1（2）系统和工作分 析应考虑的方面 5.2（1）危险源 1、在系统和工作分析的基础上进行危险源识别； 2、 公司应建立危险源清单或数据库模板，并在整个风险管理过程中对危险源信息进行恰当的管理，危险源是可追溯的。 1、确认公司在整个系统范 围内进行危险源识别； 2、危险源清单或数据库模 板至少应明确：危险源信 息的记录内容

16、、方式等内 容。 5.2（2）危险源信息 5.3（1）现有的风险控 制措施 公司应建立风险等级的描述， 在风险分析时已考虑已有的风险控制措施。 检查公司采用何种方式进 行风险分析，如采用矩阵 图法需明确：严重性等级、 可能性等级以及风险等级 的标准。 5.3（3）基于现有危险 源的可能后果的风险估 计 5.4（1）风险可接受标 准 1、确认公司制定了程序和方法，明确了风险可接受和不可接受的水平， 确定了各管理层对风险是否可接受的决策权限； 2、确认公司已明确：若危险源的风险等 级为不可接受，则不得开展相应工作。 危险源清单或数据库模板 中所有危险源，其风险等 级在常态下都应是可接受 的，当出现不可接受的风 险，须考虑已有风险控制 措施的有效性和有无其他 潜在的危险源。 5.4（2）明确管理层对 风险可接受决策的权限 5.（4）风险可接受和不 可接受的水平 5. （5） 除非每个识别出 的危险源的风险被判定 为