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1、 p o i n t s K e yw o r d：S t a t e o 帅e de n t e r p r is e ：s t a f f ：e n c o u r a g e m e n ts y s t e m西北大学学位论文知识产权声明书本人完全了解两北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校有权保留并向图家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它
2、相关数据库。保密论文待解密后适学位论文作者签名：矿扩年乡肌尸指导教师签名：选区么沙萨阳f 伊一西北大学学位论文独创性声明本人声明：所量交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过豹研究成莱，毽不包含为获得谣= l 艺大学或其它教育辊构的学位或诞书丽使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：彳f 弗 护8 每6 踊lI 目1 绪论1 1选题背景我国自1 9 7 9 年开始的经济体制改革已经持续近3 0 多年，经过2 0 多年的探索，人
3、们对国有企业结症的认识基本上集中在了两个基本问题上：一是产权制度创新问题，解决名义上人人所有，实际上人人不负责的问题；二是国有企业激励机制创新问题，解决国有企业有效管理问题。国有企业按照建立现代企业制度的要求，经过公司制改组，产权制度创新已经在相当程度上向前推进了，但是国有企业激励制度创新明显滞后，这已成为当前国有企业改革的主要矛盾。邓小平说过，“改革经济体制，最看重的，我最关心的，是人才；改革科技体制，我最关心的，还是人才“ n 1 ，国有企业中拥有专业知识和创新精神的专业化人才越来越成为企业的生命，人才市场也成为企业间竞争最为激烈的战场。目前，国有企业不但面临着国内其他企业的竞争，而且还直
4、接面对着国际化大公司的竞争。众多的企业不断的根据市场的变化和内部管理的需要调整自身的入力资源策略，目的就是建立一套完整的激励机制乜，更好的留住人才、使用人才、吸引人才，为企业能在激烈的市场竞争中处于一个有利地位建立一个有核心竞争力的基础。1 1 1 国有企业人力资源管理现状目前我国大部分企业，尤其是国有大中型企业的人力资源管理还处在“希望尝试却不知所措“ 的特殊境况。长期的计划经济体制带来的观念束缚，和其他种种文化，社会原因，国有企业人力资源方面存在很多突出的问题，这些问题很可能直接影响到了国有企业的竞争力，使国有企业在“人才核心”竞争中，丧失优势。目前国企人力资源管理还存在如下问题：( 1
5、) 我国国企人力资源管理并未完全摆脱传统的人事管理模式。传统的人事管理基本上是一种业务管理。在“三项制度改革”过程中，受现代企业管理理论的影响，1评议时考评人员可能只凭平时印象给分，受情绪影响较大；有的岗位职责外的临时性工作太多，不确定因素过多，也影响了考核工作的正常开展。三是绩效考核运作的复杂性耗费了领导的大量精力，评议结束后企业都要进入一个震荡期，干扰了企业生产经营活动的正常进行，干部与员工、员互与员工之闻的是好关系遭到一定程度韵破坏。( 5 ) 人力资源核算与管理意识淡薄。人力资源部门作为企业最重要的部门之一，应该建立专门的人力资源会计核算体系。目前的会计核算并未对人力资源成本进行单独核
6、算，丽是将人力资源方面的投资作为期间费用处理，没有将其资本化，这不符合会计核算的配比原则。同时，企业的人力资源会计信息尚未纳入财务报告体系，财务报告的基本内容中不包括人力资源会计信息，甚至在撮表附注与报告注释中也未作反映；对人力资产既不进行价值确认，也不进行计量与报告。这就不能为企业人力资源管理提供有耀的会计信息，从丽影响企遭经营决策的全露性与有效性。目前，我国国有企业改革正进入攻坚阶段，如何加强人力资源管理，深化企业内部人事制度和分配制度改革，完善公平公正的用人机制、分配机制和激励机制，对于充分调动员工积极性，促进国有企业健康发展，就显得更具有重要的现实意义眦。1 1 2S D 设计院面临的
7、宏观环境王9 9 S 年以来，随着电力工业的快速发展，我国电力供需发生了巨变，垄断经黄管理的体制缺陷日益明显，原国家电力系统“厂网不分“ ，发电和电网业务都由电力公司一家独揽，电力行业翡显存在成本高、人爨多、效率低和服务质量羞等阚题，使发电环节难以形成公平竞争环境。其次，各省的市场壁垒严重的阻碍了电力资源优化配置，“地方保护“ 等问题严重。以1 9 9 8 年撤消电力部、成立国家电力公司为标志，国家开始逐步改变电力行业高度行政垄断的局面。但国家电力公司作为行业内占据主导地位的垄断性企业，拥有全国大部分发电资产( 至2 0 0 0 年底，国家电力公司拥有投资电厂容量2 G 1 7 9 万麟)和几
8、乎全部电网资产的所有权和经营权，仍实行发电、输配电、售电一体化的行业垄断运营模式。为了从根本上解决现行电力垄断运营存在的问题，园家制定了以市场化为导向的设计院主要承担变电工程的勘测设计、系统设计、通信设计、火力发电厂勘测设计、火力发电厂灰场设计、环保设计、工业与民用建筑设计、工程测量、地质勘察，以及相关的技术咨询和服务，并可兼承上述范围的工程监理，工程咨询和工程总承包业务。2 0 0 0 年_ 以来国民经济的持续快速增长，全强电力需求逐年上舞，部分选区在用电高峰时段供电紧张，一些地区甚至出现拉闸限电，电力供应不足的矛盾开始显现。2 0 1 0年之前，中囡电力需求年均增长7 左右，年均需净增装机
9、容量2 3 万至2 6 0 0 万千瓦砸1 。随着国电公司的解体和五大发电集团成立，目前电力市场的竞争日趋激烈，相对于电力系统的迅猛发展出现了人才短缺的现象，各大电力公司，其他电力设计院，脱硫( 电站的烟气脱硫) 公司和其他电力系统企业均利用地域优势、优惠的政策和嵩薪待遇来吸引人才。而对激烈的市场竞争，谁能吸引专业技术人才、留住入才、最大程度调动其工作积极性和创造力，不断良用户提供高质量盼产瑟，从悉拥有企业核心竞争力，才能立于不败之地。 2 问题的提出S D 设计院是带有浓郁传统色彩的图有企业，以S D 设计院作为切入点对国企人力资源改革进行分析是具有一定代表性的，以求达到以点带面、窥局部而洞
10、察全局的目的。S D 设计院要建立现代企业制度，除了在所有权方面最终要实现多元化，随之相适应的应该有一套有效的激融机制。丽好的激励机制最终是反映在人力资源的开发上，我们不仅要留住优秀人才，而且要通过各种激励手段的配合使用，使人才脱颖而出溺。每个人都有锻大镌潜麓，僮如何使每个员工的潜能转纯为显能，使企监不断发展，就必须认真研究现行激励机制存在的问题，掌握职工的需求变化，尤其是在外部环境发生巨大变化，同行业的其他企业都在作相应的调整，如何针对这些现实的需要和差距对症结合S D 设计院的实际情况，目前现行的激励机制中存在的以下问题：( 1 ) S D 设计院过于集中在对经营者的激励上。对企业经营者的
11、激励虽然很重要，但远远不能解决组织的全部闷题。莱宾颊坦等提塞的X 效率理论“硼认为，组织内部熊效率取决于全体员工的努力水平，如果忽视了对S D 设计院知识型员工的激励而仅仅S考虑对企业经营者的激励，就不能实现企业的X 效率，并导致非X 效率的存在，即企业组织内部低水平、低效率状况，其直接结果是企业缺乏可持续发展和前进的动力，体现在企业竞争力指标上，就是缺乏组织的核心竞争力。：2 ) 鼢设计院忽视了激麟群体的屡次性与差异性，忽视了对企监主要产值觞创造者工程技术人员( 知识型员工) 的激励方式研究，具体而言；一是简单地将激励等同于奖励，在设计激励机制时，往往片面的只考虑正面的奖励措施；二是激励缺乏
12、针对性，缺乏对知识型员工霈求的激励1 ：三是认为只要建立激励机制就能够达到激励效果，缺乏相应的激励配套措施，尤其是缺乏激励基础的激励评估体系。 + 3 研究意义鉴于上述问题，在S D 设计院的激励体系建设中有必要引入科学的激励理论和科学的评估方法帮手段。这是实现企业入才战略，提高企业核心竞争力的重要保证。蠢此，结合S D 设计院的实际情况，对S D 设计院的激励机制进行研究具有重要的现实意义，主要体现在：。( 1 ) 针对目前S D 设计院面临的激励竞争的人才市场，较为严重的人才流失。对工程技术人员( 知识型员工) 的激励机制进行研究，使员工感受到在工作中有激励，有发展，有竞争，有公平，有保障
13、，使他们能够快乐的工作，将会促进整个企业因惫激励观念和措施到位，而充满活力和积极向上的精神，从而保证S D 设计院的长期稳定的发展。( 2 ) 目前，从设计院的角度对激励机制进行研究，尚不多见，本文的研究试图为设计院翻定企业发展战略以及人才战略奠定重要基础。( 3 ) 本文的目的是对国有企业激励机制进行研究，而S D 设计院是带有浓郁传统色彩的国有企业，以S D 设计院作为切入点对国企人力资源改革进行分析是具有一定代表性的，从特殊闯题入手，进两得出对国有企业激励机制改革其有参考价僮的一般性结论是具有较强的现实意义。 。毒文献磷究及研究方法文献研究作为社会科学研究的传统方式被广泛运用。文献研究法
14、是指根据一定的6研究目的或课题需要，利用第二手资料进行分析和研究的一种研究方式。文献的内容多辫多样，+ 按照它的性质、内容、加王方式和用途大致可分为零次文献、一次文献、二次文献和三次文献。文献研究的资料分析方法主要有：文献定性分析、统计文献分析、二次分析和文献内容分桥。本文的参考文献有专著、期刊文章及研究论文共4 3 篇，本文采用的的文献研究方法有统计文献分析和文献内容分析两种。( 1 ) 统计文献分析本文的参考文献均为一次文献、三次文献，不含零次文献及二次文献。以下是对参考文献的统计分析。颈善篇数比例一次文献2 76 2 7 9三次文献1 63 7 2 l合计4 3l O O( 2 ) 文献
15、内容分析本文按文献良容分析方法对参考文献逐一进行了分析，现对分析结票与本文章节的对应关系列表如下：项目文献篇数一次文献篇数三次文献篇数第一章涉及参考文献内容826第二牵涉及参考文献肉容“83第三章涉及参考文献内容33第四章涉及参考文献内容1 156第五章涉及参考文献内容 0641 5 总体思路和研究框架本文以S D 设计院的知识型员工为研究对象，以管理学、组织行为学、经济学等7相关学科的理论为指导，运用定性和定量分析相结合，实证研究和规范分析相结合，理论和实际相结合的方法，分析和吸收国内外企业在激励机制方面的成功案例，通过对研究主体采用问卷调查和统计分析的方式，剖析研究主体当前的不同层次的需求
16、特点和个人目标，同时在全面分析过去和现行的激励措施得失的基础上，提出当前S D设计院对知识型员工应建立的激励机制，从而提炼出对国有企业激励机制研究具有参考价值的思路和方法。本文的研究内容共分6 章，包括：第1 章引言介绍选题背景，问题的提出、研究意义以及总体思路和框架。第2 章激励理论综述。对各种激励理论和模型进行分析，总结对本文的指导意义和启迪。第3 章国内外企业机制的实践研究。通过对成功案例的分析，学习成功企业如何将理念按自身特点应用于实践，并在实践中推动理论的发展，从激励理论学习到国内外各公司的成功经验的借鉴是论文研究的学习和积累阶段。第4 章S D 设计院激励机制的现状研究，本章通过对S D 设计院员工满意度调查以及需求调查的研究，指出S D 设计院现行激励机制存在的问题，为构建新机制指明方向。第5 章S D 设计院激励机制的构建，通过对以上几章的分析得出，S D 设计院应建立以薪酬管理和绩效考核为基础与其他的激励制度配套组成全方位对员工进行战略性激励的机制。第6 章结论，总结论文的主要工作，得出相
