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1、华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书摘要 华宝华宝中证医疗指数分级证券投资基金中证医疗指数分级证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新）摘要摘要 2017 年第年第 2 号号 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 8 日证监许可【2015】596 号文注册，进行募集。 基金管理人保证华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
2、基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险
3、、上市交易风险、杠杆机制风险、折/溢价风险、股指期货等金融衍生品投资风险以及份额配对转换及份额折算等业务办理过程中的特定风险等。 本基金为股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益均高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看，华宝医疗 A 份额具有较低风险、收益相对稳定的特征；华宝医疗 B 份额具有较高风险、较高预期收益的特征。 基金管理人并不承诺或保证华宝医疗A份额的基金份额持有人的本金及约定应得收益，如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下，华宝医疗 A 份额的基金份额持有人可能面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风
4、险。 本基金场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份， 超过 50,000 份的须是 1,000 份的整数倍，且每笔认购最高不得超过 99,999,000 份。场内申购的单笔申购申请的最低金额为50,000 元。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书摘要 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩
5、表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 21 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日，数据未经审计。 华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书摘要 一、 基金合同生效日期一、 基金合同生效日期 本基金自 2015 年 5 月 11 日到 2015 年 5 月 15 日向个人投资者和机构投资
6、者同时发售，基金合同于 2015 年 5 月 21 日生效。 二、基金管理人二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：孔祥清 总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏） 成立日期：2003 年 3 月 7 日 注册资本：1.5 亿元人民币 电话：02138505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Ass
7、et Management, L.P.持有 49%的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 孔祥清先生， 董事长， 硕士， 高级会计师。 曾任宝钢计财部资金处主办、 主管、 副处长，宝钢集团财务有限公司总经理。 现任华宝基金管理有限公司董事长、 华宝投资有限公司副总经理、法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析师，Acthop 投资公司财务总监。2003
8、年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 Michael Martin 先生，董事，博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 律师助理；第一波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理；Brooklyn NY Holdings 总裁；现任美国华平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理，美国 Financial 华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书摘要 Engines 董事、加拿大 DBRS 董事、美国 Mariner Finance 董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士
9、信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海
10、谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行（中国）有限公司、中国民生银行工作，现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管理有限公司营运副总监。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记
11、者；现任华宝基金管理有限公司市场总监兼战略策划部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资华宝中证医疗
12、指数分级证券投资基金招募说明书摘要 有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、党委组织部部长，党委办公室主任、董事会秘书等职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 胡洁女士，金融学硕士。2006 年 6 月加入华宝基金管理有限公司，先后在交易部、产品开发部和量化投资部工作， 2012 年 10 月起任华宝上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金、华宝上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2015 年 5月起任华宝中证医疗指数分级证
13、券投资基金基金经理， 2015 年 6 月起任华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金经理。2016 年 8 月起兼任华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2017 年 1 月兼任华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金(LOF)基金经理。2017 年 7 月起兼任华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝高端制造股票型证券投资基金基金经理、 华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理、 华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士， 投资总监、 国内投资
14、部总经理、 华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理。 蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集资金，办理或者委托
15、经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书摘要 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理
16、人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守基金法 、 中华人民共和国证券法等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； 华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书摘要 （
