《启迪桑德环境资源股份有限公司2018年度第二期短期融资券法律意见书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《启迪桑德环境资源股份有限公司2018年度第二期短期融资券法律意见书（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山 Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco 北京市中伦律师事务所北京市中伦律师事务所 关于关于启迪启迪桑德环境资源股份有限公司桑德环境资源股份有限公司 发行发行 2018 年度年度第第二二期期短期融资券短期融资券之之 法律意见书法律意见书 二一七年十二月法律意见书 目录目录 一
2、、关于本次发行的主体. - 3 - （一）法人资格. - 3 - （二）历史沿革. - 3 - （三）非金融企业. - 9 - （四）交易商协会会员. - 9 - 二、关于本次发行的程序. - 10 - （一）内部决议. - 10 - （二）发行注册. - 10 - 三、关于本次发行的文件及有关机构. - 11 - （一）募集说明书. - 11 - （二）评级报告. - 11 - （三）法律意见书. - 11 - （四）审计报告. - 12 - （五）主承销商. - 12 - 四、关于与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险. - 13 - （一）发行金额. - 13 - （二）募集资金用途
3、. - 13 - （三）法人治理情况. - 13 - （四）业务运营情况. - 13 - （五）受限资产情况. - 16 - （六）重大或有事项. - 16 - （七）重大资产重组情况. - 16 - （八）信用增进情况. - 16 - 五、关于本次发行的结论意见. - 16 - 法律意见书 释义释义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 公司、发行人、启迪桑德 指 启迪桑德环境资源股份有限公司 桑德集团 指 桑德集团有限公司 教育部 指 中华人民共和国教育部 清华控股 指 清华控股有限公司 启迪科服 指 启迪科技服务有限公司 启迪控股 指 启迪控股股份有限公司 清控资产
4、 指 清控资产管理有限公司 金信华创 指 北京金信华创股权投资中心（有限合伙） 启迪投资 指 珠海启迪投资管理有限公司 启迪绿源 指 珠海启迪绿源资本管理有限公司 西藏清控 指 西藏清控资产管理有限公司 金信灝海 指 南通金信灏海投资中心（有限合伙） 本所、本所律师 指 北京市中伦律师事务所或其律师 短期融资券 指 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引所指的短期融资券 本期短期融资券 指 发行金额为10亿元的2018年度第二期短期融资券 本次发行 指 本期短期融资券的发行 主承销商及簿记管理人、中信银行 指 中信银行股份有限公司 大信 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 法律意见书 中
5、诚信 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 人民银行 指 中国人民银行 中国 指 中华人民共和国 公司法 指 中华人民共和国公司法 律师法 指 中华人民共和国律师法 管理办法 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（人民银行令2008第 1 号） 业务指引 指 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 注册规则 指 非金融企业债务融资工具发行注册规则（2016 年版） 披露规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则 中介服务规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 募集说明书指引 指 银行间债券市场非金融企业
6、债务融资工具募集说明书指引 公司章程 指 启迪桑德环境资源股份有限公司章程 募集说明书 指 启迪桑德环境资源股份有限公司 2017 年度第三期短期融资券募集说明书 元 指 人民币元 - 1 - 北京市中伦律师事务所北京市中伦律师事务所 关于关于启迪启迪桑德环境资源股份有限公司桑德环境资源股份有限公司 发行发行 2018 年度年度第第二二期期短期融资券短期融资券之之 法律意见书法律意见书 致：致：启迪启迪桑德环境资源股份有限公司桑德环境资源股份有限公司 本所是具有中国法律执业资格的律师事务所。本所受发行人的委托，担任本次发行的专项法律顾问，向发行人提供与本次发行有关的法律服务，并获授权为发行人本
7、次发行出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所根据公司法 、 管理办法 、 业务指引 、 注册规则 、 披露规则 、 中介服务规则和募集说明书指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，对发行人本次发行的法定资格及条件进行了审查，查阅了本所认为出具本法津意见书所需查阅的文件、资料，并就有关事项向政府有关主管部门及发行人的高级管理人员进行了必要的询问和讨论。 在前述调查过程中，本所得到发行人保证，其所提供的原始书面材料、副本材料或者口头证言是真实、完整和准确的，有关材料上的所有签字和/或印章真实， 有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件相一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件资料均已向本所
8、披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 对于那些对本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所依赖有关政府部门、 发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述而出具相关法律意见。对于发行人或者其他有关机构直接确认的事实，本所没有进行进一步的验证。 北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码：100022 31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China 电话/Tel：(8610) 5957 2288
9、传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838 网址： - 2 - 本所依据本所对本法律意见书出具之日以前已经发生或存在事实的了解及中国现行有效的法律、法规和其他规范性文件的有关规定出具本法律意见书。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、 法规和其他规范性文件为依据， 同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认，无论是书面的或是口头的。 本所仅就与本次发行有关的法律问题出具本法律意见书，并不对有关会计、审计、信用评级（包括但不限于偿债能力）等专业事项发表评论。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着
