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1、 学校代号：10524 学号：12009064 密级： 中南民族大学硕士学位论文中南民族大学硕士学位论文 我国家族公司董事会治理我国家族公司董事会治理法律法律问题研究问题研究 学位申请人姓名： 李必君 导师姓名及职称： 黎宇霞 副教授 培养单位： 法学院 专业名称： 经济法学 论文提交日 期： 2012 年 5 月 15 日 论文答辩日期： 2012 年 5 月 26 日 答辩委员会主席： 刘大洪 教授 Study on Board Governance of Family Company in China by Li Bijun B.E.(Wuhan University)2008 A th
2、esis submitted in partial satisfaction of the Requirement for the degree of Master of Law in Economics Law in the Graduate school of South-Central University for Nationalities Supervisor Professor Li Yuxia May，2012 中南民族大学中南民族大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容
3、外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权中南民族大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在_年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相应
4、方框内打“”） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 中南民族大学硕士学位论文 1 目目 录录 摘 要 . I Abstract . II 导 言 . 1 一、家族、家族企业与家族公司 . 3 （一）家族的社会学含义及中外差异 . 3 （二）家族企业的界定 . 5 （三）家族公司与董事会治理 . 7 二、家族公司董事会治理问题概述 . 11 （一）董事会治理的一般理论假设 . 11 （二）董事会治理的影响因素 . 13 （三）家族公司董事会治理的主要特点 . 15 三、国外家族公司董事会治理的立法和实践 . 21 （一）英美家族公司董事会治理的立法和实践 . 21 （
5、二）德日家族公司董事会治理的立法和实践 . 26 （三）东南亚华人家族公司董事会治理的立法和实践 . 31 （四）评论与启示 . 34 四、我国家族公司董事会治理问题的现状 . 38 （一）我国家族公司董事会治理存在的主要问题和影响因素 . 38 （二）对我国家族公司董事会治理问题的原因分析 . 45 五、完善我国家族公司董事会治理的对策性建议 . 51 （一）建立家族股权信托制度 . 51 （二）引导机构投资者参与家族公司董事会治理 . 54 （三）建立科学合理的董事会绩效评估体系 . 错误错误!未定义书签。未定义书签。 我国家族公司董事会治理问题研究 2 （四）建立家族公司职业经理人制度
6、. 56 （五）重塑董事会与家族之间的关系 . 58 结 语 . 60 参考文献 . 62 致 谢 . 65 附录 A 在读期间发表的学术论文与研究成果 . 66 中南民族大学硕士学位论文 I 摘 要 在党的十七大报告中明确指出，坚持和完善以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，毫不动摇地巩固和发展公有制经济，毫不动摇地鼓励、支持、引导非公有制经济发展，坚持平等保护物权，形成各种所有制经济平等竞争、相互促进新格局。改革开放三十多年来，我国民营经济从无到有，从小到大，从弱到强，在国家经济活动中扮演着越来越重要的角色。在我国民营经济的构成中，家族公司是一个很普遍而又特殊的市场主体。家
7、族公司是家族企业发展进程中的重要阶段，如何改良和完善家族公司治理，使家族公司能够在激烈的市场竞争中不断发展壮大，实现家族长青，是一个具有理论创新和现实挑战的重大课题。 从公司治理的角度，董事会治理是公司治理的本质和核心。在家族公司中应建立一个高效的董事会，并完善董事会的决策和监督职能。家族公司董事会治理应该是建立在公司治理的基础上，为保障董事会科学决策与监督和促成其高效运行而对董事会形成、组织、运作、效率以及董事履行职责所作的制度安排。这也是当前我国家族公司董事会治理面临的紧迫问题。 本文在结构上分为五个部分。第一章主要围绕家族企业的起源、家族企业到家族公司的演变历程、家族公司与董事会治理来展
8、开论述。为后文的论述作理论铺垫。 第二章紧紧把握董事会治理这个核心，从董事会治理的一般理论假设出发，阐明董事会治理的影响因素，揭示家族公司董事会治理的基本特征和主要问题。家族公司在董事会治理问题上应按照现代公司董事会治理的要求来规范运作，提高董事会治理水平。 第三章主要从国外家族公司董事会治理的理论与实践出发， 详细论述了英美、德日以及东南亚家族公司董事会治理的立法和实践，深刻剖析家族公司董事会治理的优势和不足，为我国家族公司董事会治理提供国际经验。 第四章主要分析我国家族公司董事会治理的现状以及影响因素，深入探讨提高家族公司董事会治理效率的方法和途径。 第五章提出完善我国家族公司董事会治理的对策建议。从我国家族公司发展的实际出发，借鉴国外家族公司董事会治理的成功经验，提出完善我国家族公司董事会治理的对策建议。 关键词关键词：家族企业；家族公司；董事会治理；对策建议；家族企业；家族公司；董事会治理；对策建议； 我国家族公司董事会治理法律问题研究 II Abstract It is clearly pointed out in the report of the Seventeenth National Party Congress that while adhering to and
