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1、 I中 文 摘 要 山西煤炭企业在带动山西经济长足发展的同时，也给生态环境带来了沉重压力。伴随着 2005 年国家重新调整了煤炭产业发展战略，从原来的鼓励中小煤矿的发展，转变为当前扶持大型煤炭企业集团的发展，全国煤炭行业已加快转型创新的步伐。从 2008 年下半开始，受全球金融危机的强大冲击，山西煤炭市场需求迅速萎缩，煤炭价格急剧下降，煤炭企业的生存受到了严峻的挑战。在这种大环境下，山西省煤炭企业必须把握新形式，抓住战略机遇，迎接严峻挑战，抢时间，提速度加快进行企业战略转型步伐。山西省煤炭企业的战略转型尚处起步阶段，目前还没有形成完善的战略转型理论来指导煤炭企业战略转型的实践。本文以资源基础理
2、论和战略转型理论为支撑，从全新的视角审视山西煤炭企业战略转型问题，深入分析了煤炭企业战略转型的内在机里，找到了煤炭企业战略转型的切入点，结合山西煤炭企业自身特点，提出了“资源资源导向战略”的战略转型模型。该模型以企业资产能力分析为基点，在此基础制定资源导向战略，逐步识别资源缺口、能力不足，进一步补充资源,提升能力，达到资源与战略、环境的双重匹配。最后，采取规范分析与案例分析相结合的分析方法，运用古交煤炭运销公司的战略转型实践应证本研究构建模型的适用性。期望本文能为山西煤炭企业的战略转型实践提供新思路和战略转型分析框架。 关键词关键词：煤炭企业；战略转型；资源基础理论；山西 IIABSTRACT
3、 Shanxi coal enterprises had drive Shanxi economy to develop while also brought about heavy pressure for ecological environment. With 2005 national readjust the coal industry development strategy, from the original encourage the development of small coal mine into the current support for the develop
4、ment of large-scale coal enterprise group, the transformation of the coal industry has quickened the pace of innovation.Second half starts from 2008, subject to the powerful impact of the global financial crisis, the rapid decline in Shanxi coal demand, coal prices have fallen dramatically, the surv
5、ival of the coal enterprises are facing severe challenges. In such circumstances, coal enterprises in Shanxi must hold the strategic opportunity in order to carry speed quickening the pace for the strategy carrying out enterprise to transform. The strategic transformation of coal enterprise in Shanx
6、i is still in its Initial stage, there is yet no comprehensive theory to guide the practice. Based on the resource-based theory and strategic transformation theory, this paper in-depth analysis the internal machine of the strategic transformation of coal enterprises and finds the breakthrough point
7、of the strategic transformation of coal enterprises. With its own characteristics, puts forward the strategy of “resource - - resource oriented strategy“ strategic transformation model. This model has analyzed the beginning from the enterprise assets ability, realize resource strategy matching. Alon
8、g with the strategic implementation, distinguishes resources and ability in order to further supplement resources the hoisting capacity. Finally, this thesis analysis Gujiao Company as an example. It is expected that this article can provide the method instruction and the theory basis for the strate
9、gic reforming practice of coal enterprise in Shanxi. Key words：Coal enterprises; Strategic transformation; Resource-based theory; Shanxi 承诺书 50 承 诺 书 本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是在导师指导下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。 如果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献资料外， 本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表或撰写过的成果。 学位论文使用授权声明 51 学位论文使
10、用授权声明 本人完全了解山西大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位论文。同意山西大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播论文的全部或部分内容。 保密的学位论文在解密后遵守此协议。 作者签名： 导师签名： 20 年 月 日 第一章 绪论 1 第一章 绪 论 1.1 选题背景和意义 山西省素有“煤炭之乡”的美称，拥有着极其丰富的煤炭资源。山西省煤炭资源广泛分布于全省 94 个县(市、区)，煤炭富含面积达 6.2 万多平方公里，占到了山西省总面积的 2/5。煤炭产业不仅是带
11、动山西经济发展的排头兵，同时也保证了全国能源的供应，为全国经济发展提供了有力支持。进入新世纪以来，山西煤炭产业不断进行产业结构调整，实现优化升级。截止 2008 年,山西省实现煤炭生产量 6.56 亿吨，完成出省煤炭外调销售量 5.33 亿吨，总计煤炭消费量 2.62 亿吨1,完成煤炭行业销售收 3500 亿元,实现全行业利润额 320 亿元。但山西煤炭企业长久以来粗放的生产方式造成了对资源的严重浪费，给生态环境带来了沉重的负担。针对煤炭企业出现的问题，国家重新调整了煤炭产业发展战略，从原来的鼓励中小煤矿的发展，转变为当前扶持大型煤炭企业集团的发展。加之 2008 年下半开始，受全球金融危机的
12、强大冲击，山西煤炭市场需求迅速萎缩，煤炭价格急剧下降，煤炭企业的生存受到了严峻的挑战。山西省政府紧紧围绕煤炭工业转型发展、安全发展、和谐发展的主题，全面推进煤炭企业资源整合，率先在全国由“小煤矿”向“大煤炭经济”转型。在这种大环境下，山西省煤炭企业必须重新把握新形式，抓住战略机遇，迎接严峻挑战，抢时间，提速度加快进行企业战略转型步伐。本文以资源基础理论的视角，结合山西煤炭企业发展的独特性，对山西煤炭企业如何进行战略转型的问题进行深入探讨，旨在为山西煤炭企业的战略转型实践提供方法指导和理论依据。 1.2 研究内容和思路 本研究以资源基础理论和企业战略转型理论为主要理论支撑，结合运用系统工程理论、
13、企业核心竞争力理论及动态能力理论，对山西煤炭企业的战略转型问题进行剖析。笔者将本研究设计为六个章节： 第一章通过相关资料的分析，确定本研究的研究方向，明确本研究的理论价值和意义，对整体研究的框架进行构架。 第二章对企业战略转型理论、资源基础理论进行了评述分析，确定了本研究的理论基础，在汲取前人研究成果的基础上，为进一步分析山西煤炭企业战略转型奠定基础。 第三章和第四章是基于资源基础理论的视角，对山西煤炭企业战略转型问题进行剖析。第三章明确提出资源观视角下的企业战略转型内涵，着重分析了煤炭企业山西煤炭企业战略转型研究基于资源基础理论的视角 2战略转型的内在机理，找到了煤炭企业战略转型的分析切入点
14、是基于企业自身资源、战略、环境的匹配。进一步明确企业资产、能力与企业战略间的匹配问题。第四章对从资源观的角度构建了煤炭企业战略转型模型，提出了“资源资源导向战略”模式，并对模型各个要素系统进行了详尽分析，指出如何通过分析企业资源情况进行战略制订，以及如何通过资源导向战略实现企业资源与战略的动态匹配。 第五章，通过古交煤炭运销公司战略转型的案例分析应证本研究所提出的战略转型模式的适用性问题，为今后山西煤炭企业战略转型提供以资源分析为核心的战略分析框架。 第六章，得出相应结论，指出笔者研究中的不足与缺陷，并对以后进一步深入研究提出了希望。 本研究的思路框架如图 1.1 所示。 图 1.1 研究思路
15、框架图 基于资源基础理论的 山西煤炭企业战略 转型分析 煤炭企业战略转型 内在机理分析 煤炭企业战略转型 模型构建 企业战略转型内涵、 必 要性分析 企业战略转型机理流 程分析 模型构建 模型要素分析 案例分析 古交煤炭运销公司战 略转型实践 结论与不足 选题背景、意义 理论支撑 战略转型理论 资源基础理论 第一章 绪论 3 1.3 研究方法和创新之处 1.3.1 研究方法 本研究在大量收集文献资料的基础上，以资源基础理论为指导，运用多种方法加以分析研究： 第一，逻辑演绎分析法。逻辑演绎法是以研究对像的基本概念入手，运用相关知识进行一系列的判断推理进而达到认识事物本质的方法。本研究从界定资源基
16、础理论下的企业战略转型入手，运用逻辑演绎法明确了煤炭企业战略转型的内在机理，指出煤炭企业战略转型的切入点是企业自身资源与战略、环境的匹配，并对企业资源与战略行为的关系进行了分析。 第二，过程分析法。过程分析法是通过研究事物作用过程的每个阶段进而找出事物发展规律的方法。本研究在进行山西煤炭企业战略转型模型的构建和对模型组成要素分析时，引入过程分析法，对煤炭企业战略转型的每个战略步骤进行了详尽的阐述，用系统性、整体性的思维探索如何通过实现企业资源、资源导向战略、环境的匹配，保证企业战略转型的成功。 第三，规范分析与案例研究相结合。本研究在汲取国内外大量学者相关研究成果的基础上，对山西煤炭企业战略转型问题进行规范式的理论分析，在此基础上，以古交煤炭运销公司的战略转型实践为案例进行分析。采用规范分析与案例分析相结合的方法，使理论与实践充分结合。 1.3.2 创新之处 本研究有以下两个创新之处: 第一,基于资源基础理论,将企业战略转型研究的视角从关注外部行业的变化引向着重关注企业内部资源。并构建山西煤炭企业战略转型模型，将分析企业资产和能力作为新战略制订
