东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金

《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金（29页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要招募说明书（更新）摘要 （2012018 8 年年第第 1 1 号）号） 基金管理人：东海基金管理有限责任公司基金管理人：东海基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2 重要提示重要提示 本基金于2015年9月21日经中国证监会证监许可【2015】2158号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年11月23日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真

2、实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、

3、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金招募说明书与基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒

4、投资人基金投资要承担相应风险。 本招募说明书所载内容截止日为2017年11月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计） 。 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 3 第第一一部分部分 基金管理人基金管理人 一、概况一、概况 （一）基金管理人概况 名称：东海基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼 法定代表人：葛伟忠 成立时间：2013 年 2 月 25 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会关于核准设

5、立东海基金管理有限责任公司的批复 （证监许可2013179 号） 注册资本：人民币 1.5 亿元 联系人：王兆 联系电话： （021）60586900 股东名称及其出资比例： 东海证券股份有限公司 45% 深圳鹏博实业集团有限公司 30% 苏州市相城区江南化纤集团有限公司 25% 二、主要人员情况二、主要人员情况 1、董事会成员 葛伟忠先生，董事，工商管理硕士。现任东海基金管理有限责任公司董事长，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事。曾任东海证券股份有限公司深圳香梅路营业部总经理助理、综合管理部总经理助理、上海愚园路营业部总经理、人力资源部总经理、总裁助理，东海基金管理有限责任公司总经理等

6、职。 邓升军先生，董事，经济学硕士。现任东海基金管理有限责任公司总经理，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事长。历任东海基金研究开发部总监、专户理财部总监、公司总经理助理、公司副总经理等职。曾任职于广发证券资产管理部。 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 4 汪劲松先生，董事，经济学硕士，经济师。现任东海证券股份有限公司副总裁兼人力资源部总经理、党办主任。曾任泰阳证券股份有限公司总经理助理、营业部总经理；东海证券经纪业务总部总经理、总监兼综合管理部总经理、工会主席，东海证券股份有限公司副总裁等职。 杨学林先生，董事，工学学士。现任深圳鹏博实业集团有限公司

7、董事长、中国电子器件工业有限公司董事长。曾任深圳市天潼微电子技术公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等职。 顾志强先生，董事。现任苏州市相城区江南化纤集团有限公司销售经理。曾任职于吴县第二化纤厂、苏州市吴申化纤厂。 邱兆祥先生，独立董事，财政信贷本科。现任对外经济贸易大学金融研究所名誉所长、教授、博士生导师，兼任西南财经大学和暨南大学等高校教授、博士生导师，中国汽车金融研究中心主任。曾任中央财经大学（原中央财政金融学院）助教、北京语言大学（原北京语言学院）讲师、中国金融学院教授。 张心泉女士，独立董事，法学硕士。现任华东政法大学副教授、硕士研究生导师、行政法教研室副主任。曾任华东政法

8、大学讲师。 李清伟先生，独立董事，法学博士，现任上海大学法学院教授、博士生导师，兼任上海凯宝药业股份有限公司独立董事、澳门科技大学兼职博导、澳门城市大学商学院兼职教授、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。曾任职于河南师范大学外语系、上海财经大学法学院。 2、监事会成员 宋宽仁先生，监事会主席，工商管理硕士，会计师、经济师、审计师。现任东海证券股份有限公司合规与风险管理部总经理、内部审计部总经理、监事，东海期货有限责任公司监事。曾任湖南杨法律师事务所律师助理，湖南公信投资有限公司副总经理，东海证券综合管理部高级经理、上海水城南路证券营业部总经理等职。 邓文胜先生，监事，经济学硕士。现任深圳鹏博实业

9、集团有限公司投资总监，曾任深圳农业银行主任、支行行长，广东经天律师事务所执业律师，兰州普合房地产开发有限公司财务总监，上海道丰投资有限公司总经理等职。 向方华先生，职工监事，法学硕士，律师。现任东海基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理，曾任职于东海证券股份有限公司。 王宇先生，职工监事，理学硕士，现任东海基金管理有限责任公司综合管理部副总经理，东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 5 曾任职于东海证券股份有限公司。 3、公司高级管理人员 葛伟忠先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 邓升军先生，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 王恒先生，

10、督察长。管理学博士，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事。曾任中国银河证券信息技术部副主任、主任，中国银河证券党委办公室、总裁办公室主任、纪委委员，银河创新资本管理有限公司董事总经理，中国银河证券资产管理总部董事总经理，东海瑞京资产（上海）管理有限公司总经理、董事长，东海基金管理有限责任公司总经理助理等职。 4、本基金基金经理 胡德军先生，博士。历任中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）研究所医药研究员，东海基金管理有限责任公司研究开发部研究员、专户理财部投资经理等职。2015 年 10 月 27 日任东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年 12 月 21 日任东海祥龙定

11、增灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 5 月 22 日任东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席： 邓升军先生，总经理。 成员： 胡德军先生，基金经理。 祝鸿玲女士，基金经理。 周三深先生，研究开发部总经理助理。 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 6 第第二二部分部分 基金托管人基金托管人 （一）基金托管人基本情况（一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35

12、,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况（二）主要人员情况 截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况（三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构

13、和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来，本行连续十

14、四年获得香港亚洲货币 、英国全球托管人 、香港财资 、美国环球金融 、内地证券时报 、 上海证券报等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 7 第第三三部分部分 相关服务机构相关服务机构 一一、销售机构销售机构 1、直销机构 东海基金管理有限责任公司直销中心 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼 法定代表人：葛伟忠 电话： （021）6

15、0586973 传真： （021）60586926 联系人：王兆 客户服务电话：400-9595531（免长途话费） 网址： 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：010-66106912 传真：010-66107914 联系人：洪渊 客户服务电话：95588 网址： （2）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：汪汇 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 8 电话：021-20333363 传真：021-50498825 客服电话：95531 网址： （3）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海