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1、Fdocl11c(CN) 1/6 北京绿源天地生态环境科技中心有限公司 中国农业大学西区 600#信箱 电话：010-62731194, 62732325, 62818363 传真：010-62731112 电子邮件： ；网址：http: 申请 ECOCERT 检查认证需要提供的文件清单 说明： 1. 下面的文件清单是对所有申请生产认证的一般性要求，检查员在检查时还有可能会针对各农场的具体情况要求申请者提供一些本清 单未涉及的文件，需要其他的信息请与我们联系。 2. 如无特别说明，所列出的文件清单同时适用欧盟及中国有机认证。尽管美国日本没有出台有机蜂产品标准，也可以参照欧盟标准进 行有机生产
2、，但不能使用相应的标识。 3. 适用范围：在备注中如无特殊说明都是第一次申请适用，在监督检查时提供更新部分 4. 在“备注”一栏中，如果附有“（如果必要时）”，说明这个文件不一定必须提供，仅在特定情况下适用。比如您的公司接受了咨询，那 么就需要提供“接受有机咨询的相关材料”这个文件；如果您的公司没有接受咨询，就不需要提供。 文件清单 蜂产品生产蜂产品生产 文件类型文件名称 文件要点 备注 基本信息反映企业的最基本情况，是检查认证的基础。企业应向认证机构提供准确、全面的信息，并在发生变化时，比如 企业地址等，要及时向认证机构通报。 基本信息反映企业的最基本情况，是检查认证的基础。企业应向认证机构
3、提供准确、全面的信息，并在发生变化时，比如 企业地址等，要及时向认证机构通报。 由 ECOCERT 提供空白申请表格 qinfo40ec.exl，每个模块的相关内容应根 据申请表模版及填写说明详细填写 第一次申请及新增项目时；申请表 格请与ECOCERT China 联系。 注意申请者的名称、地址及申请认 证的产品都应填写为中英文的，这 些信息将体现在最后证书中 有机申请表 持续认证项目在上一年填写的申请表格 qinfo40ec.exl 中更新变化信息。 并 同时提供更新的有机体系计划，包括投入品的供应商信息、各步骤操作活 动的频率、监控措施及避免污染所采取的措施等 项目信息更新时；信息更新的
4、申请 表格请与ECOCERT China 联系 有机生产者简介 从事有机操作的历史，发展现况及近期和长远目标等 第一次申请 申请者的合法经营资质文 件 如营业执照、土地使用证、租赁合同等 请注意有效期 申请者与 ECOCERT 间的 有机检查合同 根据ECOCERT文件K02ec 第一次申请；在第一次检查前与申 请者签订 基本信息基本信息 申请者与 ECOCERT 间的 遵守有机农作条例的协议 根据ECOCERT文件K05ec 第一次申请；在第一次检查前与生 产者或生产管理者签订 Fdocl11c(CN) 2/6 北京绿源天地生态环境科技中心有限公司 中国农业大学西区 600#信箱 电话：01
5、0-62731194, 62732325, 62818363 传真：010-62731112 电子邮件： ；网址：http: 申请者/管理者与蜂农的合 同（小农户集体认证） 当申请者不是有机产品的直接生产者时，需提交申请者与各方签订的书面 合同，在与生产者签订的契约生产合同中需要注明：1）同意 ECOCERT 以及申请者对农场进行现场检查和质量监督；2）农场收获的产品的经销 权属申请者，种植者不得自行将收获后的产品作为有机/有机转换产品销 售 当参与有机生产的农民数量较多 时，申请者可以与生产管理者/负责 人签订相应得合同；生产管理者/负 责人与直接生产者签订相关合同， 实行层层责任制；或众
6、多生产者在 一份合同上签字，每份合同都一式 两份；保证合同的有效性 蜂场所在地的地理位置图 市或县/乡的行政图，标明蜂场所在乡镇位置 第一次申请，标明方圆 5 公里内的 污染源 蜂场地形图 并在地形图上标明蜂箱放置的位置、面积和代码、周围田块面积大小、紧 靠蜂场的道路、工厂及建筑设施等 应按比例绘制生产基地的位置图。 应及时更新图件，以反映单位的变 化情况 采蜜区至少三年未使用过化学物质的证明 当地林业部门 注意签字盖章 养蜂和销售计划统计表（蜂 农清单） 按蜂场/产品品种进行统计：包括品种、预计产量、计划销售量、销售去向等 证明文件证明是证明企业生产过程中与标准符合的关键证据，如购买生产资料
7、的发票、产品的农药残留监测报告等。企业 要保存好这些证明文件，必要时提供给认证机构。 证明文件证明是证明企业生产过程中与标准符合的关键证据，如购买生产资料的发票、产品的农药残留监测报告等。企业 要保存好这些证明文件，必要时提供给认证机构。 蜂场投入外来物质的证明 材料 蜂场使用的所有外来物质（种子、肥料、生物农药等等）的购买发票、销 售证书、物质标签、说明书、以及外来物质中没有添加禁用物质的证明 要原始发票等，如所用物质等已用 完也要保留相关证明 非转基因证明 对有潜在转基因风险的种子，还应要求种子生产商/供应商提供种子不涉 及转基因的声明 注意签字盖章、如果必要时 生产管理者/内部检查员资
8、质证明 有机产品生产管理者资质证明材料、内部检查员资质证明材料，内部检查 员应相对独立于被检查对象 在 JAS 认证中还要提供达规判定责 任者/达规判定人员的资质证明 环境质量证明文件 产地环境质量状况近三年有效的监测报告（证明），监测报告（证明）应 由有资质的监测机构出具 再次/双重认证时有机认证 相关资料 上年度相关认证机构颁发的证书和检查报告、认证决定/要求改进的建议 等。 接受有机咨询的相关材料 农场接受有机生产技术和质量控制咨询的相关材料 第一次申请、如果有 相 关 证 明 文件相 关 证 明 文件 有机操作的相关照片 可以介绍和说明农场情况的有关照片（尤其是检查时无法看到的有机农作
9、 过程的照片 第一次申请/监督检查时、如果必要 时 Fdocl11c(CN) 3/6 北京绿源天地生态环境科技中心有限公司 中国农业大学西区 600#信箱 电话：010-62731194, 62732325, 62818363 传真：010-62731112 电子邮件： ；网址：http: 其他相关证明材料 请申请者尽最大可能准备并提供您认为有助于认证的其他相关材料 所有检查、如果必要时 质量管理文件是企业为了保证符合标准，建立和实施的管理体系的文件化的表达。除了中国有机标准有明确规定外，欧盟、 美国和日本有机标准虽然对质量管理手册没有明确规定，但标准中所规定的文件类型和内容都相当于质量管理
10、手册和规程/ 作业指导书。比如美国 NOP 标准的 205.201 规定的“有机生产和经营体系计划”，欧盟 2092/91 的附则 III 等。在形式和名 称上企业可以根据实际情况而定，但内容要参照下面的进行确定。 质量管理文件是企业为了保证符合标准，建立和实施的管理体系的文件化的表达。除了中国有机标准有明确规定外，欧盟、 美国和日本有机标准虽然对质量管理手册没有明确规定，但标准中所规定的文件类型和内容都相当于质量管理手册和规程/ 作业指导书。比如美国 NOP 标准的 205.201 规定的“有机生产和经营体系计划”，欧盟 2092/91 的附则 III 等。在形式和名 称上企业可以根据实际情
11、况而定，但内容要参照下面的进行确定。 企业的有机生产质量方针 和质量目标 是本公司总的生产宗旨和方向，由公司总经理正式批准和公布并采取各项 措施，保证该方针为全体职工所理解、实施和保持 管理组织机构图及其相关人员的责任和权限； 职能分工图及相关描述/职能分配表 蜂场有机生产管理方案 包括生产规模、品种、病虫害防治、土壤培肥、轮作、基地生态环境保护 等方面的计划，可以合到一起写也可以分开写 内部检查控制程序 检查要求、安排、不合格整改情况、内部检查报告编写要求等 管理评审控制程序 公司管理、内部检查及改进措施的综合评定 改进控制程序 持续改进的策划、纠正措施改进、纠正和预防措施实施控制及记录 产
12、品实现过程控制程序 包括供方评审、生产资料采购、产品的监控测量、产品检验、不合格品处 理、产品召回、包装、运输及储存等程序，可以和在一起写，也可以分别 制定 与客户有关过程控制程序 包括顾客满意度测量与分析、信息交流及客户申、投诉处理等程序。可以 和在一起写，也可以分别制定 文件控制程序 文件的编号、受控状态、发放、评审、更改、外来文件管理不保存等 记录控制程序 记录的编号、填写、保存、发放、借阅、销毁等内容 培训控制程序 培训要求 产品标识和可溯性控制程序 标签和标识的使用及追溯程序 进行达规判定标识及出货 的程序 在 JAS 认证过程中的达规判定过程控制要点和出货要求 JAS要求 质量管理
13、 手册质量管理 手册 应急管理程序 警示语、急救箱及紧急情况或事故发生的处理等信息 操作规程操作规程 /作业指 导书作业指 导书 操作规程/作业指导书是企业各个生产活动的具体描述，比如养蜂的每个环节如何操作。操作规程不能抄欧盟或中国标准， 要根据企业实际情况制定，具体、可行，做到农民根据企业的操作规程，就可以生产出符合有机标准的产品。操作规程的 形式可以根据公司情况确定，但内容要包括下表中的信息。 操作规程/作业指导书是企业各个生产活动的具体描述，比如养蜂的每个环节如何操作。操作规程不能抄欧盟或中国标准， 要根据企业实际情况制定，具体、可行，做到农民根据企业的操作规程，就可以生产出符合有机标准
14、的产品。操作规程的 形式可以根据公司情况确定，但内容要包括下表中的信息。 Fdocl11c(CN) 4/6 北京绿源天地生态环境科技中心有限公司 中国农业大学西区 600#信箱 电话：010-62731194, 62732325, 62818363 传真：010-62731112 电子邮件： ；网址：http: 蜂场有机生产全过程管理 规程 贯穿在蜜蜂饲养过程中每个环节包括：蜜蜂的引入、喂养、病虫害控制、 蜂蜜的收获等，每个环节可以分开写，也可以合到一起写 蜂蜜收获规程及收获后运 输规程 收获及运输操作要求包括： 从基地到加工厂的运送方法 有机仓库储藏管理规程 仓储储藏及出入库要求 加工厂的
15、接货检查方法、标准 不合格原料的处理方法 合格原料的保管方法 筛选、清选、清洗、包装等简单加工程序 产品保管方法（与常规产品的区分方法、有机标示等） 产品出库前的检查方法及标准 不合格产品的处理方法 出库的程序 农用工具、器械设备的维 修、清扫规程 有机操作用农机具和相关设备的维护使用要求 设备使用前后的清扫、清洗方法 设备维修方法 加工厂卫生保持方法 工厂内外及相关设施的防虫防鼠方法 防止有机生产过程中受禁用物质污染的规程 分析在可能引起产品污染的控制点，所采取的防止措施 禁止有机产品与转换期产品及非有机产品生产中相互混合的隔离措施 分析在可能引起产品混合的控制点，所采取的产品隔离措施 内部检查规程 内部检查的实施计划 内部检查员的责任和权限 发现问题时的处理措施 年度检查报告的编写 客户投诉的处理 投诉的处理方法 投诉处理记录的完成方法 投诉原因的调查、改正及预防措施 产品批号的制定和使用程批号管理系统的建立的内容与方法及使用原则 Fdocl11c(CN) 5/6 北京绿源天地生态环境科技中心有限公司 中国农业大学西区 600#信箱 电话：010-62731194, 62732325, 62818363 传真：010-62731112 电子邮件： ；网址：http: 序 生产资料采购规
