风险岗位廉能管理的实践与思考

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1、风险岗位廉能管理的实践与思考风险岗位廉能管理的实践与思考一、把握内涵，深化风险岗位廉能管理认识 什么是风险？风险的本义是“可能发生的危险”。廉能风险是干部职工在执行公务和日常 生活中，因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律、正确履职而可能产生的廉 政风险和效能风险；是指对个人、单位容易造成直接的威胁和毁伤的思想、行为、事件。 风险岗位廉能管理是以权力运行重要领域和关键环节的重点岗位为对象，以促进权力运 行公开透明、廉洁高效为核心，综合运用教育、制度、监督等手段，通过明责查险、监督 防范、预警控制、考核追责等环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，促使风 险岗位干部职工廉洁从政、高

2、效履职的系统过程。 风险岗位廉能管理工作要紧紧围绕税收征、管、查，减、免、罚以及人、财、物等“九个 关节点”，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉能风险查到点、惩防体系建到岗，构建 预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、效能更加提升、干部更加廉洁的廉能管理 体系。通过加强风险岗位廉能管理，让干部职工查找“风险”，知道“危险”，不敢“冒险”， 力求“保险”，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化。 二、创新理念，探索风险岗位廉能管理新路 风险岗位廉能管理是一项探索性工作，尽管各地有些类似的探索，但由于基础和背景不 同，基本没有现成的路可走。我们在调查研究的基础上，结合实际，创新理

3、念，大胆探索， 打造特色，力求实效，形成了莲花县地方税务局风险岗位廉能管理实施办法和风险岗 位廉能管理预警信息管理、预警分级管理、工作考核三个细则，构建了“三三四三三五”廉 能管理体系。 （一）突出“三个重点” 围绕地税工作“征、管、查、减、免、罚、人、财、物”九个节点，我们把具有税收征管 权、税收执法权和人、财、物行政管理权的工作岗位作为防范廉政风险和效能风险的重点 对象。 （二）查找“三类风险” 地税部门作为一个行政执法部门，可以说，岗位廉能风险无处不在，经过分析研究，我 们把它归纳为三类风险，即因教育、制度、监督、执法不到位、干部职工不能廉洁自律和 不能正确履职而产生的思想道德风险、制度

4、机制风险、岗位职责风险。 （三）实施“四个步骤” 风险岗位廉能管理分为明责查险、监督防范、预警控制、考核追责四个步骤进行系统管 理。明责查险是基础、监督防范是关键、预警控制是手段、考核追责是保障。四个步骤缺 一不可，有机统一。 1、明责查险。一是明晰权责。根据现有工作岗位，对风险岗位职责和权力事项进行清理， 分“事项名称、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律”，建立行政职权公开目录。二 是规范流程。针对每项权力事项，制定工作流程图，明确工作职责、工作程序、工作标准、 相关文件以及办理时限、投诉举报途径和方式。在此基础上，编制风险岗位工作流程目录。 并向社会公开，接受群众监督。三是排查风险。通

5、过“自身找、相互帮、领导提、集中评、 组织审”的方式，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真查找个人“廉政风险点”和 “效能达标点”。个人签订风险岗位廉能管理防范承诺书 ，确定风险等级，建立干部职工 风险岗位廉能风险库。 2、监督防范。从自我预防、单位内防、社会外防三个方面，建立风险岗位廉能管理网络， 通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，加强对风险岗位的防范监督。 3、预警控制。通过多渠道收集预警信息，加强信息分析、处置，确定预警对象，按照预警分级管理办法及时有效地采取不同预案处置办法，将廉能风险消灭在萌芽状态。 4、考核追责。主要采取单位自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。

6、将考核结果 纳入日常和年度绩效考核之中。注重运用考核结果，进行奖优惩劣，责任追究。通过检查 考核，跟踪督导，纠正问题，不断总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施。 （四）设置“三道防线” 采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，加强对风险岗位的监督管理，重点构建风 险岗位廉能管理的长效机制。前期预防的重点在于通过加强学习教育培训、思想政治工作、 地税文化建设，提高干部职工的思想道德水平和廉洁从税的意识。通过建立健全规章制度， 建立综合监督机制，营造长效工作机制。通过明确岗位职责、推行公开承诺、完善管理手 段，建立健全预防机制。中期监控的重点在于加强工作的过程监控，规章制度的执行情况 的监督，

7、工作情况信息的收集、分析、整理等等。后期处置的重点在于对干部职工存在苗 头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段， 帮助和督促干部职工及时纠正工作中的失误和偏差。 （五）实行“三级预警” 针对干部职工在廉能管理方面存在问题的不同程度，通过对廉能风险预警信息的收集、 分析，及时有效地采取预案不同的预警信息处理机制，实施一级（红色） 、二级（黄色） 、 三级（蓝色）预警管理。三级预警实行警示提醒，二级预警实行诫勉纠错，一级预警实行 责令整改。 （六）打造“五星廉能岗” 制定了风险岗位廉能管理的考核细则，明确了考核的内容和标准，分单位和个人开展廉 能管理工作的考核

8、。单位考核的结果纳入部门年度绩效考核和党风廉政建设责任制检查的 内容，个人考核以评选“星级廉能岗”为重点，从思想认识、明责查险、预警处置、防范效 果等方面，结合创先争优的要求，打造五星廉能岗，将考核结果运用到干部的选拔、任用、 考核之中，纳入个人廉政档案。 三、抓住关键，力求风险岗位廉能管理实效 回顾我们开展风险岗位廉能管理工作的过程，我们认为，风险岗位廉能管理工作是地税 部门实现内部监控与外部监督、廉能管理与业务流程、自律与他律的有效结合的重要举措。 在具体工作中，要着力抓好提高认识、明责清权、风险排查、监督防范、预警控制、督促 考核六个关键环节，做到职权明晰，流程规范，风险明确，防范为主，

9、预警到位。 （一）着力抓好提高认识这个首要，确保廉能风险“讲得透”。 如何提高干部职工对风险岗位廉能管理认识水平、理解程度，从而大力支持、积极参与 到风险岗位廉能管理中来，变成自己的自觉行动？我们把切实提高干部职工风险意识作为 首要工作来抓。通过召开动员会、组织学习讨论、组织干部职工进行风险岗位廉能管理的 知识测试、出版宣传画册、宣传板报、工作简报等形式，使干部职工充分认识到，开展风 险岗位廉能管理是深入推进惩防体系建设的具体实践，是强化地税职能的现实需要, 是关心 和爱护系统干部职工的必然选择。制作了风险岗位廉能管理方面的电脑背景桌面、个人风 险点的专用标识、在内网上制作了风险岗位廉能管理专

10、栏，让每个干部职工在打开电脑时 就可以看到廉能风险管理的提示和风险所在，营造氛围。 （二）着力抓好明责清权这个基础，确保廉能风险“理得清”。 对照法律法规规定，对风险岗位职责和权力事项进行清理，制作风险岗位职权目录、工 作流程目录，并以一定方式公示，接受监督，让风险岗位的职权理得清、行得稳，是做好 风险岗位廉能管理的基础。 我们根据法定职责，利用地税系统规范化管理的成果，清理出行政处罚、行政许可、行 政征收等 8 类 48 项税收执法权限和经费使用管理、大宗物品采购、固定资产处置、干部选拔任免等 7 项主要内部行政管理权限，建立了莲花县地方税务局行政职权公开目录进 行了公开。在理清岗位职权基础

11、上，我们对“征、管、查、减、免、罚、人、财、物”九个 节点的 31 个主要业务和资料传递过程，制定了 34 个工作流程图，编制了莲花县地税局 风险岗位工作流程目录 ，向社会公开，接受群众监督。 （三）着力抓好风险排查这个前提，确保廉能风险“找得准”。 风险点是在执法活动或日常生活各个环节中容易诱发腐败或产生效能问题的节点。查找 风险点是廉能管理的前提。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立管理机制就没 有针对性，既“管不住”，也“管不好”。 在查找风险过程中，干部职工首先根据自己的岗位和职责，依据最新的文件、法规等规 定，开展风险点的自查。各单位召开了查找分析会，对风险点的查找情况进行评议

12、分析， 主管领导对干部职工风险点的查找情况把关，签字确认，县局召开了廉能风险的评议分析 会对风险点的进行了审定。经过分析评议、汇总审定，共查找 A（122 个） 、B（106 个） 、 C（39 个）三个风险等级的廉政风险点 267 个，其中思想道德类 10 个、制度机制类 40 个、 岗位职责类 217 个。效能达标点 214 个，其中思想道德类 7 个、制度机制类 17 个、岗位职 责类 190 个。在此基础上，形成了莲花县地税局工作人员廉能风险库 。每一名干部职工 向县局签订了莲花县地税局工作人员风险岗位廉能管理承诺书 。 （四）着力抓好监督防范这个关键，确保廉能风险“防得牢”。 监督防

13、范是风险岗位廉能管理工作的关键。要采取前期预防、中期监控和后期处置“三道 防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制，对可能存在的效能情况进行改进。围绕排查 确定的各类风险点、风险等级和达标点、达标等级，有针对性地研究制定具体防范和改进 措施。风险岗位防范和改进措施要在一定范围内公示，接受监督。各防范和改进措施既要 有适应一般问题的制度规范，又要有针对岗位特点、具体到每个风险岗位的个性化办法。 在具体工作中，我们针对税收执法、行政管理、廉能建设等方面存在的不足，完善了规章 制度和管理办法，分前期预防、中期监控、后期处置三类制定了监督防范措施 71 条（个） ， 编印了莲花县地税局风险岗位廉能管理

14、监督防范措施 。建立了以风险岗位廉能管理预警 信息员、纳税人、特邀监察员、社会各界人士组成的监督防范网络。开展了各种富有成效 的监督活动，从中发现风险信息，为及时预警提供依据。 各风险岗位通过公开岗位职责、公开承诺等方式明确担负的廉能义务，完善工作制度， 健全廉洁从政行为规范，做到廉能管理工作推进到哪里，防范监督工作就跟进到哪里。同 时，要根据不断变化的新形势、新情况，总结经验，完善措施，持续改进，更好地做好风 险防范工作。 （五）着力抓好预警控制这个手段，确保廉能风险“管得住”。 预警工作的关键在于预警信息的收集、传递、分析和有效执行。为此，我们形成了预警 信息管理工作网络、工作机制，明确了

15、预警信息管理的组织机构、信息员人选，预警信息 员的职责、预警信息采集的内容、主要方式，建立了预警信息报送、分析、保密等制度、 预案不同的预警信息处理机制和预警工作台帐，有效开展“三级预警”。形成“没有问题早防 范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”的运行机制，确保廉能风险“管 得住”。 （六）着力抓好督促考核这个保障，确保廉能风险“做得实”。 抓好督促考核是衡量风险岗位廉能管理取得实效的保障。督促检查的重点应放在如何加 强廉政风险信息的收集、分析和追责等方面，通过加强督促检查，及时发现问题，持续改 进。单位考核的结果纳入部门年度绩效考核和党风廉政建设责任制检查的内容。个人考核 以

16、评选“星级廉能岗”为重点，从思想认识、明责查险、预警处置、防范效果等方面，打造 五星廉能岗，将考核结果运用到干部的选拔、任用、考核之中，纳入个人廉政档案。 四、改进完善，提升风险岗位廉能管理水平 风险岗位廉能管理是一个不断完善的过程，需要不断总结，持续改进，循环推进。要根 据不断变化的地税工作实际，进一步提高认识，创新平台，强化监督，注重预警，提升工 作水平。 （一）把握三个关系 开展风险岗位廉能管理是深入推进惩防体系建设的具体实践，重点在于综合运用教育、 制度、监督等手段，立足防范，注重预警，把风险控制在发生之前，把危险解决在荫牙之 中。 一是要把握好“三个不等于”。查找廉能风险时，要注意把握好三个“不等于”，不要让干 部职工背包袱：第一，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问 题是客观存在的弊端和不足，查找风险是找可能性，不是找现实问题。第二，查风险不等 于找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部职工已经存在的问题，不是针 对个人的，而是针对岗位和部门，不管谁在这个岗位上、在这个部门里，