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1、武汉理工大学考试试题纸考试试题纸（ B 卷）课程名称 证券投资学证券投资学专业班级题号一二三四五六七八九十总分题分25898202010100备注: 学生不得在试题纸上答题(含填空题、选择题等客观题一、名词解释（每个一、名词解释（每个 2.52.5 分，共分，共 2525 分）分）1.1.股权登记日股权登记日 2.2.包销包销 3.3.股票股票 4.4.多头多头 5.5.记帐式国债记帐式国债 6.6.发行上市发行上市7.7.技术分析技术分析 8.8.价格优先价格优先 9.9.除权除息日除权除息日 10.10. 利好利好 二、二、 判断题（每个判断题（每个 1 1 分，共分，共 8 8 分）分）
2、 1 1优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入一定优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入一定 数量的股票。数量的股票。 2 2证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 3 3通常将政府、企事业单位和金融机构合称为机构投资者。通常将政府、企事业单位和金融机构合称为机构投资者。 4 4债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 5 5本金安全不
3、仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨 胀而导致的本金贬值。胀而导致的本金贬值。 6 6B B 股是以人民币表明面值，以人民币认购和买卖，在境内上市的普通股股票。股是以人民币表明面值，以人民币认购和买卖，在境内上市的普通股股票。 7 7股东若是不参加股东大会，可填写授权委托书，委托代理人来行使投票表决权。股东若是不参加股东大会，可填写授权委托书，委托代理人来行使投票表决权。 8 8 外国筹资者在美国发行的美元债券，又称外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券武士债券” 。 三、三、
4、 单项选择题（每个单项选择题（每个 1 1 分，共分，共 9 9 分）分） 1 1进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_。 A A 主体主体 B B 客体客体 C C 中介中介 D D 对象对象 2 2有价证券代表的是有价证券代表的是_。A A 财产所有权财产所有权 B B 债权债权 C C 剩余请求权剩余请求权 D D 所有权或债权所有权或债权 3 3在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是_。A A 优先股票优先股票 B B 后配股后配股 C C 混合股混合股 D D 以
5、上均不正确以上均不正确 4 4普通股股东通过参加普通股股东通过参加_体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A A 董事会董事会 B B 监事会监事会 C C 股东大会股东大会 D D 以上均不正确以上均不正确 5 5最普遍、最基本的股息形式是最普遍、最基本的股息形式是_。A A 现金股息现金股息 B B 股票股息股票股息 C C 财产股息财产股息 D D 负债股息负债股息 E E 建业股息建业股息 6 6能转换成普通股票的优先股票是能转换成普通股票的优先股票是_。A A 参与优先股票参与优先股票 B B 可转换优先股票可转换优先股票
6、 C C 可收回优先股票可收回优先股票 D D 累积优先股票累积优先股票7 7债券反映的是筹资者和投资者之间的债券反映的是筹资者和投资者之间的_关系。关系。A A 债权债权 B B 所有权所有权 C C 债务债务 D D A A 和和 C C 8 8短期债券是偿还期限在短期债券是偿还期限在_以下的债券。以下的债券。A A 3 3 个月个月 B B 6 6 个月个月 C C 9 9 个月个月 D D 一年一年 9 9证券投资基金是一种证券投资基金是一种_的证券投资方式。的证券投资方式。A A 直接直接 B B 间接间接 C C 视具体的情况而定视具体的情况而定 D D 以上均不正确以上均不正确
7、四、多项选择题（每个四、多项选择题（每个 2 2 分，共分，共 8 8 分）分） 1 1参加证券投资的金融机构主要有：参加证券投资的金融机构主要有：_。A A 证券经营机构证券经营机构 B B 商业银行和信托投资公司商业银行和信托投资公司 C C 保险公司保险公司 D D 证券投资基金证券投资基金2 2证券投资基金按组织形式可分为证券投资基金按组织形式可分为_。A A 公司型投资基金公司型投资基金 B B 契约型投资基金契约型投资基金 C C 封闭型投资基金封闭型投资基金 D D 开放型投资基金开放型投资基金3 3证券投资主体包括证券投资主体包括_。A A 个人个人 B B 政府政府 C C
8、企事业企事业 D D 金融机构金融机构 4 4债券按偿还期限可分为债券按偿还期限可分为_。A A 短期债券短期债券 B B 中期债券中期债券 C C 长期债券长期债券 D D 贴现债券贴现债券五、简答题（每题五、简答题（每题 5 5 分，共分，共 2020 分）分）1 1按投资标的、投资目标划分证券投资基金的种类。按投资标的、投资目标划分证券投资基金的种类。2.2. 证券交易所的概念和特征。证券交易所的概念和特征。3.3. 证券市场的功能和作用。证券市场的功能和作用。4 4债券、股票、基金的比较。债券、股票、基金的比较。六、分析题（每题六、分析题（每题 5 5 分，共分，共 2020 分）分）
9、1.1. 公式分析市盈率指标对确定证券发行价格及交易市场投资的作用。公式分析市盈率指标对确定证券发行价格及交易市场投资的作用。2.2. 画图分析成交量与股票价格之间的关系。画图分析成交量与股票价格之间的关系。3.3. 移动平均线的排列特征移动平均线的排列特征4.4.请分析下列政策措施对我国二级证券市场价格可能带来的影响：请分析下列政策措施对我国二级证券市场价格可能带来的影响：0404 年第一季度中国人民银行公开市场业务部发行了年第一季度中国人民银行公开市场业务部发行了 4040 次央行票据次央行票据0404 年年 4 4 月法定存款准备金率从月法定存款准备金率从 7 7上调到上调到 7.5%7
10、.5%；近年我国实行扩张的国债政策，国债发行数量急速攀升；近年我国实行扩张的国债政策，国债发行数量急速攀升；0404 年年 1010 月月 2828 日中国人民银行上调了人民币一年期存贷款基准利率日中国人民银行上调了人民币一年期存贷款基准利率 0.270.27 个百分点。个百分点。七、计算题（七、计算题（1010 分）分）某股份有限公司于今年某股份有限公司于今年 3 3 月月 1 1 日召开股东大会，审议通过了日召开股东大会，审议通过了 20052005 年度财务报告和盈利分配方案，并宣年度财务报告和盈利分配方案，并宣 布盈利分配方案为布盈利分配方案为 1010 转增转增 2 2 配配 3 3
11、 派派 1 1，今年，今年 3 3 月月 3030 日为股权登记日，日为股权登记日，3 3 月月 3131 日为除权除息日，配股日为除权除息日，配股 价为每股价为每股 4 4 元，该公司股票元，该公司股票 3 3 月月 3030 日的收盘价为日的收盘价为 1212 元，计算其除权除息报价。元，计算其除权除息报价。武武汉汉理理工工大大学学试题标准答案及评分标准用纸试题标准答案及评分标准用纸课程名称课程名称证券投资学证券投资学 （ B B 卷）卷）一、名词解释（每个 2.5 分，共 25 分） 1.股权登记日因为股票不断地在投资者之间流通、转让，公司为了确定本次股息的具体发放对象，需要在股息 发放
12、之前对股东名册编制整理的日期。 2.包销以包销方式承销股票，须在承销协议规定的承销期结束后，按发行价认购未售出的股票。包销分为全额 包销和余额包销。 3.股票股份公司发行给股东，用以证明其持股份额，并享有的权利和负有的义务的证书。 4.多头认为股价将上扬，先买后卖的投资者。 5.记帐式国债指国债直接存入客户的证券帐号或国债专用帐户，所有权关系清晰，没有一张实物国库券或收款 凭证。 6.发行上市指证券经过证券管理机构批准，向社会公开发行。 7.技术分析利用图表指标，运用数学方法，逻辑归纳方法，分析股价成交量，预测未来股价的走势。 8.价格优先交易所主机将买价高的委托排在前面，将卖价低的委托排在前
13、面，买价高的和卖价低的先成交，形 成一笔一笔连续的成交价格。 9.除权除息日指去除交易中股票领取股息权利和领取股权（送股、配股）权利的日子。 10.利好 一切促使股价上扬的宏、微观因素。 二、判断题（每个 1 分，共 8 分）1.非 2.是 3.是 4.非 5.是 6. 非 7.是 8.非 三、单项选择题（每个 1 分，共 9 分）1. A 2.D 3.B 4.C 5.A 6.B 7.D 8.D 9.B 四、多项选择题（每个 2 分，共 8 分）1.ABCD 2.AB 3.ABCD 4.ABC 五、问答题（每题五、问答题（每题 5 5 分，共分，共 2020 分）分） 1按投资标的划分，基金可
14、分为债券基金、股票基金、货币市场基金等3 分 按投资目标划分，基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金2 分 2证券交易所的概念和特征 证券交易所是指证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织、有固定地点的，集中进行证券交易的次级市场， 是整个证券市场的核心，证券公司专门从事发行、买卖有价证券的金融机构，是证券发行者与购买者之间的中 介机构，它除了以股票买卖为主要经营业务外，还从事其他如交易商业务、经济人业务、认购业务等。2 分 区别：证券交易所对结的是证券公司、信托公司等从事金融业务的机构，不直接对个人或法人投资者，而证 券公司直接对个人及法人投资者；证券交易所只是一个场所和所需要的设施，而证券公司可经营自营业务； 证券
