二、项目全生命周期与项目评估

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1、第二章、项目全生命周期与 项目评估讲授：顾新莲Date1项目生命周期与项目评估内容概览 项目全生命周期中的项目评估 项目前评估 项目跟踪评估 项目后评估Date2项目生命周期与项目评估学习目标 通过本章学习，了解世行、亚行 贷款项目的评估内容，熟悉项目 阶段的不同划分以及各阶段与项 目评估的关系，理解项目生命周 期的特点，掌握项目前评估、跟 踪评估和后评估的特性与流程、 作用与原则。Date3项目生命周期与项目评估导入案例 PCC科技股份有限公司实施的片式电阻器生 产线技术改造项目，于6年月开工实 施，7年月底竣工投产。项目总投资 万元，实际完成投资 万元，节约资金万元。 该项目建成的片式电阻

2、器生产线，工艺布置 先进合理，具有国际先进水平。在原年生产 能力10亿只的基础上，新增年生产90亿只的 生产能力。Date4项目生命周期与项目评估 在产品品种上新增两个新品种，完全达到 了技术改造的预期目标。产品技术性能达 到国际同类产品的先进水平。项目投产后 ，30%可替代进口，70%出口。由于生产 规模的扩大，增加了新的品种，进一步提 高了企业的市场竞争能力。Date5项目生命周期与项目评估案例分析： 对于片式电阻器生产线技术改造这 样的大型投资项目，该公司仅用了 九个月的建设周期就达到建设项目 的目标。 主要是原因是：Date6项目生命周期与项目评估在项目的整个生命周期内，从项目的 立项

3、、可行性方案论证、初步设计到项 目实施计划、项目过程管理和控制，到 项目竣工验收，都注重从整体上对项目 进行管理和把握，对项目的各个环节， 进行高效率的计划、组织和控制，在项 目实施全过程中进行动态管理和项目目 标的综合协调与优化。Date7项目生命周期与项目评估主要内容1、项目生命周期概念与特点2、项目生命周期与项目评估一、项目全生命周期中的项目评估Date8项目生命周期与项目评估 项目全生命周期：是指包括整个项目的建造、使用、以及最 终清理的全过程。通常划分为建造阶段、运营 阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一 步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个 项目的全生命周期。-

4、英国皇家特许测量师协会广义概念建造 运营 清理1、项目生命周期Date9项目生命周期与项目评估项目生命周期是指投资项目从提出设想、立项、决策、开发建设直到竣工投产、收回投资达到预期目标的过程。 项目设想（形成 新的项目设想） 项目初选（形 成项目概念） 项目评价与总结 （后评估）项目投产与经营（ 可持续发展评估） 项目实施与监督 （中间评估）项目评估决策（审 查与批准前评估）项目准备（形 成具体项目）项目进展周期示意图Date10项目生命周期与项目评估 项目生命周期：项目是分阶段完成的一项独特性的任务， 一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一 系列的项目阶段，以便更好的管理和控制项目 ，更好

5、的将组织的日常运作与项目管理结合在 一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项 目的生命周期。-美国项目管理协会狭义的概念项目决策项目实施Date11项目生命周期与项目评估项目生命周期示意图项目起点项目终点需 求 识 别 阶 段方案 制定 阶段项 目 实 施 阶 段结束 交付 阶段Date12项目生命周期与项目评估从投资的角度对项目周期划分， 可分为三个时期：投资前期、投资时期和生产时期投 资 时 期投 资 前 期生产时期机会研究 （项目设想 阶段初步可行性 研究可行性研究投资决策谈判和签订 合同阶段工程设计阶 段施工阶段试运转阶段交工验收生产经营阶 段评价总结阶 段投资筹集活动实行计划及执行

6、基建投资支出 项目进展周期示意图评价报告Date13项目生命周期与项目评估不同专业部门的不同项目生命周期划分资料来源：邱莞华等项目管理学，科学出版社，2001年项项目类类型 第一阶阶段 第二阶阶段第三阶阶段第四阶阶段世界银银行 银银行投资贷资贷 款 工程建设项设项 目 美国防务项务项 目 中国军军用飞飞机 决策点 管理状态态 项项目管理学项项目选选定 初选选与立 项项 可行性研究 方案探索 可行性研究 里程碑1 立项项 构思项项目评评估 审查审查 与评评估 详细设计详细设计 论证论证 与确认认 技术设计术设计 里程碑2 准备备 开发发执执行与监监 测测 付款与执执行 施工 全面研制 型号研制

7、里程碑3 实实施 实实施总结评总结评 价 回收与考核 交工 生产产使用 生产产交付结结束 结结束Date14项目生命周期与项目评估项目生命周期的特点 费用和人员投入水平，开始逐渐上升，至 某一点后逐渐下降； 项目关系人影响项目费用和项目产品最终 特性的能力逐渐降低； 项目的风险水平逐渐降低。图示Date15项目生命周期与项目评估项目生命周期的特点示意图时间开始结束水 平 项 目 收 尾项 目 启 动项目的 风险水平项目相关人员 对项目产品特 性的影响力项目资金、人 力投入水平Date16项目生命周期与项目评估2、项目生命周期与项目评估 项目的全生命周期与项目评估有着十分紧密 的关系。在整个项目

8、全生命周期中人们需要 不断地进行决策，而项目评估就是为保证项 目各阶段决策的科学性和有效服务的。 各阶段评估的要求不同，评估的原理、方法 和准则也不同。Date17项目生命周期与项目评估项目生命周期与不同阶段 的项目评估ABCDEFGH项目前评估项目跟踪评估项目后评估立项/评估可行性研究项目计划与设计项目开工项目竣工投入运营项目总结评估项目废弃Date18项目生命周期与项目评估项目生命周期与项目评估的关系2）项目决策阶段的 详细可行性研究3）项目设计与计划 阶段 设计/计划方案评估6）项目投入运营 以后 专项后评估5）项目完工与交付 阶段 项目结果审计与评估4）项目实施/控制 阶段 项目跟踪评

9、估1）立项阶段的项目 初步可行性研究项目前评估项目后评估项 目 跟 踪 评 估Date19项目生命周期与项目评估由上图可看出： 典型的项目生命周期的各个阶段中都有广义 的项目评估工作，只是各个阶段的项目评估 工作的实质内容和详细程度不同。 1）、2）两阶段的项目评估工作属于项目前 评估范畴； 3）、4）两阶段中的项目评估属于项目跟踪 评估范畴； 5）、6）两阶段则属于项目后评估范畴。Date20项目生命周期与项目评估u 世行项目全生命周期与项目评估 世界银行及其下属的国际金融组织为了做好自 己的贷款项目评估和管理，专门规定了自己的 项目全生命周期及其阶段。 世界银行规定的项目全生命周期六个阶段

10、的描述：1）项目立项阶段 2）项目准备阶段3）项目评估阶段 4）贷款谈判和执董批准5）项目执行和监督 6）项目后评估Date21项目生命周期与项目评估u 亚行贷款项目生命周期与评估 亚洲开发银行贷款项目的生命周期与世界银 行大体相同，但更详细烦琐。一般分为13个 步骤来实施。 主要步骤有：1）选项立项 2）项目可行性研究 3）实地考察与项目评估 4）贷款谈判与批准5）项目实施与监控 6）项目后评估Date22项目生命周期与项目评估二、项目前评估主要内容 项目前评估的概念和特点 项目前评估的作用和原则 项目前评估的流程和方法Date23项目生命周期与项目评估项目前评估的概念和特点概念： 在项目前

11、期决策 阶段中从整个项 目全局出发，根 据国民经济和项 目相关利益主体 自身发展的需要 对项目及其备选 方案所进行的一 种全面评估。目的： 分析和识别项目 及项目备选方案 的可行性大小和 优劣，以决定项 目或备选方案的 取舍。Date24项目生命周期与项目评估按评估主体不同划分成 项目前评估的主要工作： 组织发展战略和项 目机会评估； 项目必要性评估； 项目可行性评估； 项目备选方案的比 较研究。项目业主的前评估 贷款银行的项目前评估 承包商的项目前评估无论前评估的主体 是谁，项目前评估都是 在项目决策之前，对项 目的必要性和可行性 所做的评估。Date25项目生命周期与项目评估前评估的特性：

12、预测性；系统性；实践性；科学性；在项目实施之前 ，资料主要有两 类：一是历史数 据；二是预测数 据。数据涉及经 济、技术、市场 、运行条件和社 会与自然等诸多 方面评估的原理与方法都是 来源于实践；项目评估 是为项目决策实践服务 ；项目的备选方案设计 也必须符合所处的生产 、运营、技术和经济等 条件，要求数据必须来 源于客观实践。项目前评估是对 项目和项目备选 方案的全面评估 ，所涉及的内容 包括对于项目目 标、约束条件、 项目备选方案等 多方面。前评估要求使用科学的评估方 法、评估参数和评估过程，以 保证结果的科学性。科学性是 前评估最为重要的特性。杜绝 流于形式、主观臆断，以避免 造成决策

13、失误。 Date26项目生命周期与项目评估项目前评估的作用和原则作用 项目正确决策的保障； 项目融资合作的必要条件； 确保国家利益的手段； 项目管理的出发点和重要依据；Date27项目生命周期与项目评估原则 遵纪守法的原则； 实事求是的原则； 可比性原则； 动态分析为主的原则； 公正可靠的原则。评估过程中必须严格遵 照国家法律和符合国家 各种标准和规定，此为 首要原则。如建设项 目经济评价方法。实事求是的收集和预测 数据、实事求是的分析 和评估项目、实事求是 地论证项目的必要性和 可行性等。项目评估中不能“只报喜不 报忧”、不能主随意而为， 对有关项目的成本和收益 、组织优势和劣势、项目 风险

14、损失和机遇等口径要 保持一致。考虑时间价值，以静态分 析为辅助手段；过程全监 控，无一遗漏。 公正是指对于任何项目的评 估都需要“出于公心”，站在 第三者的立场；可靠是指项 目评估的结果必须能够经得 起检验。Date28项目生命周期与项目评估项目前评估的流程和方法项目前评估的主要方法有： 项目财务评价方法 项目国民经济评价方法 项目技术评价方法 项目运行条件评价方法 项目社会影响评价方法 项目自然环境影响评价方法 项目综合评价方法其他方法：项目不确定性和风险评价方法项目历史数据和预测数据处理方法 项目备选方案比选方法Date29项目生命周期与项目评估组织战略的决定项目想法的提出项目前评估工作流

15、程示意图项目机会研究项目提案或项目 建议书的提出项目初步可行性 分析的提出项目批准立项项目可替代备选方案的提出项目详细可行性分析项目详细可行性报告的审阅项目可行性报告批 复与项目投资决策Date30项目生命周期与项目评估三、项目跟踪评估主要内容项目跟踪评估的概念和特性项目跟踪评估的作用和原则项目跟踪评估的流程和方法Date31项目生命周期与项目评估项目跟踪评估的概念和特性概念 是在项目实施过程中对 项目的实施和项目整体 情况所作的评估，它是 项目实施过程中的各种 项目跟踪决策提供支持 和服务的一种项目评估 。主要是对项目进行监 督与评价。监督是指对项目的 实施情况、资源使用 情况以及项目实施中

16、 的各种变更和环境变 化等信息的收集和处理评价是指对照项目计 划与设计，对项目实际 实施情况以及随着项目 实施而造成的各种变更 和环境变化所做的全面 评价Date32项目生命周期与项目评估特性 监测性、动态性 阶段性、控制性 集成性跟踪评估是为项 目实施中及时做 出项目跟踪决策 服务的，具有很 强的检测性和预 测性。对于项目实施和变 更情况的动态监测 和跟踪；对于项目 实施和变更所带来 的各种影响的评价 和预测；对于项目 实施变更方案和项 目整体方案的动态 调整的评估和优化跟踪评估中的“ 监测”工作是连 续的，而它的“ 评价”工作是不 连续的，一般 每过一个阶段 需要做一次项 目的跟踪评估 。项