《浙江省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、浙江省浙江省 2016 年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷监管考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共一、单项选择题（共 50 题，每题题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股市中常说的黄金交叉是指_。A短期移动平均线向上突破长期移动平均线B长期移动平均线向上突破短期移动平均线C短期移动平均线向下突破长期移动平均线D长期移动平均线向下突破短期移动平均线2.外盘大于内盘，通常股价会_A上涨B下跌C盘整D
2、无法判断3.（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金4._是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等 待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A骑乘收益率曲线B无差异曲线C负债获利曲线DKDJ 曲线5. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少_A现金分红B增发新股C送股D配股6. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。A25%B20%C15%D10%7. _是指公司的内部组织结构及其
3、相互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度8. 中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人_对买断式回购交易、履约 金与其他品种的交易进行清算。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户9. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回10. 保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人 员中_同样受到该限制。A保荐人的配偶B保荐人的父母C保荐人的朋友D保荐人的兄弟11. 以下各技术指标，属于超买超卖型的是_。AMABWMSCPSYDADL12. 下列各项中，属于基金临时
4、信息披露的是_。A基金份额发售公告B基金份额上市交易公告书C基金份额净值公告D澄清公告13. 根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过_。A0.5%B1%C3%D5%14. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到 账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10 个工作日D15 个工作日15. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户 资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。A1 倍以上 5 倍以下B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以
5、上 10 万元以下D1 万元以上 10 万元以下16. 中小企业板上市公司因连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统 实现的累计成交量低于 300 万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交 易日内的累计成交量低于 300 万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A80B100C120D15017. 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是_A严重的通货膨胀是很危险的B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C通货膨胀有时能够刺激股价上升D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性18. 根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是_。A市场风险B政策
6、风险C经营风险D客户风险19. 下列属于消极型组合管理策略的是_。A努力与大盘指数收益持平B努力超越大盘指数收益C在市场上买入价值被低估的股票D在市场上卖出价值被高估的股票20. 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己 名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少21. _是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得 到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整
7、性原则C有效性原则D独立性原则22. 债券与股票的比较，错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体 而言，两者的收益率是相互影响的23. 下列指标不能反映公司营运能力的是_。A存货周转率B已获利息倍数C流动资产周转率D总资产周转率24. 交易所交易基金又称为（） 。AETFBLOFCQDII 基金D结构型基金25. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户 资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款
8、。A1 倍以上 5 倍以下B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上 10 万元以下D1 万元以上 10 万元以下26.基金管理人与托管人之间是_。A所有者与经营者B受托者与委托者C委托者与受托者D经营者与监管者27.证券投资人是指通过证券而进行投资的_。A自然人B政府机构C各类机构法人D各类机构法人和自然人28.目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不能29.在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是_。 除息日是在股权登记日 后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入 该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购
9、入该公司股票的股东可以转让此次 分红A、B、C、D30. 投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。A证券交易所B证券结算机构C证券经纪商D上市公司31. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证32. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得_交易席位作为基金专用交易席位。A一个B两个C多个D一个或多个33. 证券经营机构自营业务的特点之一是（） 。A灵活性B收益性C持久性D稳定性34. 发行国际债券的信用级别评定必须由_进行。A发行国资信评估机构B国际资信评估机构C投资者所在国资信评估机构D国际金融机构指定的资信评估机构35. A
10、 公司今年每股股息为 0.5 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前 的无风险利率为 0.03，市场组合的风险溢价为 0.08，A 公司股票的 值为 1.5。那么，A 公司股票当前的合理价格 P0 是（）元。A5B10C15D2036. 上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A1B2C3D437. 道琼斯分类法将大多数股票分为_三类。A工业、农业、商业B工业、运输业、金融业C工业、运输业、公用事业D工业、公用事业、高科技38. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一 项以上的，其净资本不得低于人民币_。A5000
11、万元B1 亿元C2 亿元D5 亿元39. 当出现高通胀下 GDP 增长时，则_A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀” ，企业将面临困境C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D国民收入和个人收入都将快速增加40. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。A事先预防策略B白衣骑士策略C管理层防卫策略D保持公司控制权策略41. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司_以 上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相 同或相近的其他企业任职。A2%B3%C5%D10%42.
12、 投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。A中国证券业协会B证券交易所C证券登记结算公司D具有资格的证券公司43. 世界上第一个股票交易所出现在_。A英国B美国C荷兰D葡萄牙44. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（） 。A发行市场证券和交易市场证券B上市证券和公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券45. 下面不属于金融债券的是_。A央行票据B保险公司次级债C证券公司债D短期融资券46. 上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。A工业、商业、地产业、公用事业和综合B工业、商业、金融业、公用事业和综合C工业、商业、地产业、运输业和综合D工业、商业、地产业、公用事业、运输业47. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总 量的_。A5%B10%C15%D20%48. 根据深圳证券交易所的相关规定，A 股每笔交易数量不低于_万股，或者交易金额不 低于_万元的可以采用大宗交易。A50；500B100；500C50；300D100；30049. 有价证券充抵保证金的，除上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票之外， 其他股票折算率最高不超过_。A65%B70%C80%D85%50. 证券公司经纪业务主要赚取的是_。A佣金B手续费C价差收益D利差收益
